1、ICS 03A 00 DB37山東省地方標準DB37/T 28832016生產安全事故隱患排查治理體系通則General rules for the system of screening for and elimination of hidden risks of work safety accidents2016-12-07發布20170108實施山東省質量技術監督局發布DB37/T 28832016I目次前1范圍12規范性引用文件13術語和定義4基本要求15總體結構25.1 標準層級.25.2 生產安全事故隱患排查治理體系通則25.3 生產安全事故隱患排查治理體系細則25.4 生產安全事

2、故隱患排查治理體系實施指南26隱患分級與分類26.1 分級26.1.1 基本要求26.1.2 一般事故隱患36.1.3 重大事故隱患36.2 分類36.2.1 基本要求36.2.2 生產現場類隱患3患37工作程序和內容47.1 編制排查項目清單47.1.1 基本要求47.1.2 生產現場類隱患排查清單47.1.3 基礎管理類隱患排查清單47.2 確定排查項目47.3 組織實施 .47.3.1 排查類型47.3.2 排查要求47.3.3 組織級別47.3.4 治理建議47.4 隱患治理.57.4.1 隱患治理要求57.4.2事故隱患治理流程57.4.3 一般隱患治理5DB37/T 2883201

3、6II7.4.4 重大隱患治理57.4.5 隱患治理驗收57.5 隱患排查周期58文件管理69隱患排查的效果610持續改進610.1 評審610.2 更新610.3 溝通6DB37/T 28832016III-XU-刖S本標準按照GB/T 1.12009給出的規則起草。本標準由山東省安全生產監督管理局提出。本標準由山東安全生產標準化技術委員會歸口。本標準起草單位：山東省安全生產監督管理局。本標準主要起草人：張省軍、潘國軍、劉曉威、孫寧、賈國慶、李有臣、高發虎、彭愛田、孫延瑞、趙華、張秀文、王紅國、謝家宣、朱殿卿、趙俊峰、趙一。DB37/T 28832016IV引S本標準是依據國家安全生產法律法

4、規及標準規范，充分借鑒和吸收國際、國內隱患排查治理 相關標準、現代安全管理理念和生產經營單位（以下簡稱企業）的隱患排查治理成功經驗，融合職 業健康安全管理體系及安全生產標準化創建等相關要求，結合山東省安全生產實際編制而成。開展隱患排查治理是企業安全管理的重要組成部分，是對風險控制措施的持續有效進行排查 確認、有效控制風險的重要方法。本標準的目的是規范山東省企業隱患排查治理行為，保障從業人員的職業安全與健康，降低 企業安全生產風險，實現安全生產和安全發展。DB37/T 288320161生產安全事故隱患排查治理體系通則1范圍本標準規定了山東省內企業隱患排查治理體系建設的基本要求。本標準適用于指導

5、各行業領域隱患排查治理體系細則、實施指南的編制。2規范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用 于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 236942013風險管理術語3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1事故隱患 hidden risk of work safety accident企業違反安全生產、職業衛生法律、法規、規章、標準、規程和管理制度的規定，或者因其 他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發生或導致事故后果擴大的物的危險狀態、人的不安全 行為和管理上的缺陷。3.2隱患排查 sc

6、reening for hidden risk企業組織安全生產管理人員、工程技術人員、崗位員工以及其他相關人員依據國家法律法規、 標準和企業管理制度，采取一定的方式和方法，對照風險分級管控措施的有效落實情況，對本單 位的事故隱患進行排查的工作過程。3.3隱患治理 elimination of hidden risk消除或控制隱患的活動或過程。3.4隱患信息 hidden risk information包括隱患名稱、位置、狀態描述、可能導致后果及其嚴重程度、治理目標、治理措施、職責 劃分、治理期限等信息的總稱。4基本要求DB37/T 288320163.54.1 組織有力、制度保障企業應根據實

7、際建立由主要負責人或分管負責人牽頭的組織領導機構，建立能夠保障隱患排 查治理體系全過程有效運行的管理制度。4.2 全員參與、重在治理從企業基層操作人員到最高管理層，都應當參與隱患排查治理；企業應當根據隱患級別，確 定相應的治理責任單位和人員；隱患排查治理應當以確保隱患得到治理為工作目標。4.3 系統規范、融合深化企業應在安全標準化等安全管理體系的基礎上，進一步改進隱患排查治理制度，形成一體化 的安全管理體系，使隱患排查治理貫徹于生產經營活動全過程，成為企業各層級、各崗位日常工作 重要的組成部分。4.4 激勵約束、重在落實企業應建立隱患排查治理目標責任考核機制，形成激勵先進、約束落后的鮮明導向。

8、企業應 明確每一個崗位都有排查隱患、落實治理措施的責任，同時應配套制定獎懲制度。5總體結構5.1 標準層級生產安全事故隱患排查治理標準體系包括通則、細則和實施指南三個層級。5.2 生產安全事故隱患排查治理體系通則應規定企業隱患排查治理體系建立的原則要求、任務目標和基本程序。5.3 生產安全事故隱患排查治理體系細則應規范各行業領域隱患排查治理體系建立的具體任務目標和工作程序，明確隱患排查組織方 式、排查內容與標準、隱患治理原則和要求。5.4 生產安全事故隱患排查治理體系實施指南應依托各行業領域同類型企業中的隱患排查治理體系建設標桿企業，制定隱患排查治理體系 建設的工作方法、實施步驟，確定同類型企

9、業常用的隱患排查項目清單、明確組織實施、隱患治理 和驗收的具體要求，及相關配套制度、記錄文件等，指導同類型企業開展隱患排查治理體系建設。6隱患分級與分類6.1 分級6.1.1 基本要求根據隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，分為一般事故隱患和 重大事故隱患。DB37/T 2883201636.1.2 一般事故隱患危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。6.1.3 重大事故隱患危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產停業，并經過一定時間整 改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。以下情形為重大事故隱患： 違反法

10、律、法規有關規定，整改時間長或可能造成較嚴重危害的；涉及重大危險源的； 具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人以上的； 危害程度和整改難度較大，一定時間得不到整改的； 因外部因紊影響致使生產經營單位自身難以排除的；設區的市級以上負有安全監管職責部門認定的。6.2 分類6.2.1 基本要求事故隱患分為基礎管理類隱患和生產現場類隱患。6.2.2 生產現場類隱患生產現場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷： 設備設施； 場所環境； 從業人員操作行為； 消防及應急設施； 供配電設施； 職業衛生防護設施； 輔助動力系統； 現場其他方面。6.2.3基礎管理類隱患基礎管埋類隱患包括以下方面存在的問

11、題或缺陷： 生產經營單位資質證照； 安全生產管理機構及人員； 安全生產責任制； 安全生產管理制度； 教育培訓； 安全生產管理檔案； 安全生產投入； 應急管理； 職業衛生基礎管理； 相關方安全管理； 基礎管理其他方面。DB37/T 2883201647工作程序和內容7.1 編制排查項目清單7.1.1 基本要求企業應依據確定的各類風險的全部控制措施和基礎安全管理要求，編制包含全部應該排查的 項目清單。隱患排查項目清單包括生產現場類隱患排查清單和基礎管理類隱患排查清單。7.1.2 生產現場類隱患排查清單應以各類風險點為基本單元，依據風險分級管控體系中各風險點的控制措施和標準、規程要 求，編制該排查單

12、元的排查清單。至少應包括： 與風險點對應的設備設施和作業名稱； 排查內容； 排查標準； 排查方法。7.1.3基礎管理類隱患排查清單應依據基礎管理相關內容要求，逐項編制排查清單。至少應包括： 基礎管理名稱； 排查內容； 排查標準； 排查方法。7.2 確定排查項目實施隱患排查前，應根據排查類型、人員數量、時間安排和季節特點，在排查項目清單中選 擇確定具有針對性的具體排查項目，作為隱患排查的內容。隱患排查可分為生產現場類隱患排查或 基礎管理類隱患排查，兩類隱患排查可同時進行。7.3 組織實施7.3.1 排查類型排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業性隱患排查、專項或季節性隱患排 查、專家

13、診斷性檢查和企業各級負責人履職檢查等。7.3.2 排查要求隱患排查應做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與日常管理相結合，專業排查與綜合排查相 結合，一般排查與重點排查相結合。7.3.3 組織級別企業應根據自身組織架構確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級。7.3.4 治理建議DB37/T 288320165按照隱患排查治理要求，各相關層級的部門和單位對照隱患排查清單進行隱患排查，填寫隱 患排查記錄。根據排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應包含：針對排查出的每項隱患，明確治理責任單位和主要責任人；經排查評估后，提出初步整改或處置建議；依據隱患治理難易程度

14、或嚴重程度，確定隱患治理期限。7.4隱患治理7.4.1 隱患治理要求隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門 治理、公司治理等。隱患治理應做到方法科學、資金到位、治理及時有效、責任到人、按時完成。能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監控責任，防止隱患 發展為事故。7.4.2 事故隱患治理流程事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況反饋、 驗收等環節。隱患排查結束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要 求等信息向從業人員進行通報。隱患排查組織部門應

15、制發隱患整改通知書，應對隱患整改責任單位、 措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，并 制定可靠的治理措施。隱患整改通知制發部門應當對隱患整改效果組織驗收。7.4.3 一般隱患治理對于一般事故隱患，根據隱患治理的分級，由企業各級（公司、車間、部門、班組等）負責 人或者有關人員負責組織整改，整改情況要安排專人進行確認。7.4.4 重大隱患治理經判定或評估屬于重大事故隱患的，企業應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應當包括事故隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監控措施、治理方式、 治理期限的建議等內容。企業應根據評估報告

16、書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應當包括下列主要內容： 治理的目標和任務； 采取的方法和措施； 經費和物資的落實； 負責治理的機構和人員； 治理的時限和要求； 防止整改期間發生事故的安全措施。7.4.5隱患治理驗收隱患治理完成后，應根據隱患級別組織相關人員對治理情況進行驗收，實現閉環管理。重大 隱患治理工作結束后，企業應當組織對治理情況進行復查評估。對政府督辦的重大隱患，按有關規 定執行。7.5隱患排查周期DB37/T 288320166企業應根據法律、法規要求，結合企業生產工藝特點，確定綜合、專業、專項、季節、日常 等隱患排查類型的周期。8文件管理企業在隱患排查治理體系策劃、實施及持續改

17、進過程中，應完整保存體現隱患排查全過程的 記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括：隱患排查治理制度；隱患排查治理臺賬；隱患排查項目清單等內容的文件成果。重大事故隱患排查、評估記錄，隱患整改復查驗收記錄等，應單獨建檔管理。9隱患排查的效果通過隱患排查治理體系的建設，企業應至少在以下方面有所改進：風險控制措施全面持續有效；風險管控能力得到加強和提升；隱患排查治理制度進一步完善；各級排查責任得到進一步落實；一員工隱患排查水平進一步提高；對隱患頻率較高的風險重新進行評價、分級，并制定完善控制措施；生產安全事故明顯減少；職業健康管理水平進一步提升。10持續改進10.1 評審企業應適時和定期對隱患排查治理體系運行情況進行評審，以確保其持續適宜性、充分性和 有效性。評審應包括體系改進的可能性和對體系進行修改的需求。評審每年應不少于一次，當發生更 新時應及時組織評審。應保存評審記錄。10.2 更新企業應主動根據以下情況對隱患排查治理體系的影響，及時更新隱患排查治理的范圍、隱患 等級和類別、隱患信息等內容，主要包括：法律法規及標準規程變化或更新；政府規范性文件提出新要求；企業組織機構及安全管理機制發生變化；企業生產工藝發生變化、設備設施增減、使用原輔材料變化等