1、風險分級管控管理制度1. 目的：為全面辨識、管控公司在生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控。2. 范圍：適用于本公司范圍內所有設施設備和生產活動中危險源的識別、評價、更新與管理。3、定義3.1危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為或其組合。3.2危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。3.3健康損害：可確認的、由工作活動和（或）工作相關狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態。3.4風險：發生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害或健康損害。3.5風險評價：對危險源導致的風險進行評估，對現有

2、控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。3.6可接受風險： 根據組織法律義務和職業健康方針已降至組織可容許程度的風險。3.7直接經濟損失： 指因事故造成人員傷亡及善后處理之初的費用和毀壞財產的價值。包含人身傷亡后所支付的費用、善后處理費用、財產損失費用。4、參考文件4.1 GB/T 13861 生產過程危險和有害因素分類與代碼4.2 GB 6441 企業職工傷亡事故分類標準4.3 GB/T 28001職業健康安全管理體系要求4.4 GB/T 28002職業健康安全管理體系實施指南4.5 GB/T 23694風險管理術語4.6 GB/T 24353風險管理原則與實施指南4.7

3、 GB/T 27921風險管理風險評估技術4.8 GB/T 13861 生產過程危險和有害因素分類與代碼4.9 GB18218危險化學品重大危險源辨識4.10 GB6441企業傷亡事故分類4.11GBT33000-2016 企業安全生產標準化基本規范4.12DB37/T 2882-2016 安全生產風險分級管控體系通則4.13DB37/T2883 2016生產安全事故隱患排查治理體系通則4.14 關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見安委辦 201611 號4.15 工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版 安監總管四 201631 號）4.16 工貿行業遏制重特大事故

4、工作意見 （安監總管四201668 號）word 范文4.17 中華人民共和國特種設備安全法（國家主席令（2014）4號）4.18國家安全監管總局 關于印發開展工貿企業較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知（安監總管四2016 31號）5、職責劃分：5.1 總經理職責總經理對風險分級管控體系的建設和有效運行負第一責任。其主要職責應包括：5.1.1提供建立、實施、保持和持續改進風險分級管控體系所需要的人力、物資等資源；5.1.2成立體系建設推動領導小組和專門工作小組，組織制定體系建設工作方案；5.1.3組織制定風險分級管控的相關制度，確定各系統、各部門、各崗位職責與責任，并定期進行督

5、導、考核；定期組織對體系的運行進行評估；5.1.4發動全員參與風險辨識。5.2企業安全生產分管負責人企業安全生產分管負責人是風險分級管控體系建設和運行的主要負責人，具體負責組織專門工作小組制定風險判定準則、風險點辨識、危險源識別、風險評價及管控措施的制定，負責確定管控層級和運行的更新、評估等。5.3環安管理代表5.3.1負責公司危險源辨識及風險評價的組織領導工作，審定公司重大危險清單和控制計劃。5.3.2負責本程序的貫徹、實施、指導及監督審查工作，并確認廠區危害因素調查和重大危險源的評價，確定重大危險源。負責保存危害辨識和風險評價的相關記錄，并保持記錄的更新。5.4各生產部門負責組織全體員工參

6、加本單位的危險源辨識、風險評價和控制措施的制定, 并及時更新；負責將體系建設工作納入本單位的安全生產責任制考核，確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。6.1 危險源的辨識6.1 危險因素危險源辨識應依據相關法律法規及有關規定標準， 結合公司實際情況考慮三個時態、三種狀態和六種類型存在的危險因素：6.1.2三個時態6.1.2.1過去 : 在時間上，在過去曾經發生，但目前已不再發生的活動（如遺留的危害）6.1.2.2現在 : 現在正在發生者，或過去到現在仍持續發生的活動。6.1.2.3將來 : 現在尚未發生，但目前正進行規劃或將來可能發生的活動（潛在的法規要求）。6.1.3三種狀態w

7、ord 范文6.1.3.1正常 : 在標準作業條件下及周期性作業下之操作行為活動，例如: 設備操作、周期性保養、設備運轉。6.1.3.2異常 : 在非標準作業條件下及非周期性作業下之操作行為活動例如:非周期性保養、非計劃性的停電。6.1.3.3緊急 : 天然災害或人員過失，如地震、臺風、火災、爆炸、設備嚴重故障、緊急排放、利害相關者之重大反應, 例如 : 化學品泄漏。6.1.4七種類型物理、化學、生物、心理、生理、行為、其它。6.2 辨識范圍6.2.1常規和非常規活動；6.2.2所有進入作業場所的人員（包括合同方人員、訪客及內外部人員）的活動；6.2.3人的行為，能力及其他人為因素；6.2.4

8、源于工作場所外部會對工作場所內組織控制下的人員造成不利的職業健康安全的危險源；6.2.5 在工作場所附近、由組織控制下的與工作相關的活動產生的危險源；6.2.6由本公司或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料；6.2.7組織及其活動或材料的變更或已納入計劃的變更；6.2.8職業健康安全管理體系的變更，包括臨時的變更及其對運行、過程和活動的影響；6.2.9所有與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務；6.2.10 對工作區域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序和工作組織的設計，包括其與人的能力相適應。6.3 風險辨識各部門按照要求進行風險評價，由各單位進行辨識評價，部門主管審核后報

9、送環安部。6.4 風險整理匯總環安部在審查的基礎上進行綜合分析、匯總，列出公司的危險源。6.5 風險評價6.5.1風險評價方法6.5.1.1危險源風險評價應綜合物理性、生物性、人因工學、化學性進行全面考慮。評估時應考慮危害可能狀況之結果：6.5.1.2例行性 ( 正常操作 ) 條件下。6.5.1.3非例行性 ( 非正常操作 ) 條件下。6.5.1.4事故、事件和潛在緊急狀況。6.5.2危險源風險評價原則要點：風險評價系針對員工于作業程序中之潛在危害，做定性和定量之分析，藉此判斷各種潛在危害對廠內工作人員之危害程度，word 范文其結果可作為安全改善目標規劃、設計及緊急應變計劃擬定之依據。6.5

10、.3本公司危險源風險評價依各單位職務別或機臺設備之作業步驟，針對物理、生物、人因工學及其它危害分類，估計其發生率、暴露率及嚴重性，并依（SEHS-P002-02）確定重大潛在之危害作業步驟。6.5.4各部門依據所屬安全衛生責任區域分配，進行審查評估。6.5.4.1各單位依自己的權責范圍填寫；6.5.4.2風險等級意義：依評估程序將最終評估分數，依風險等級實行對策；6.6 風險評價依作業條件危險評價法（LEC評價法）進行評價6.6.1發生事故的可能性大小評價（發生可能性因子-L ）分數值事故、事件或偏差發生的可能性10完全可以預料。6相當可能。 或危害的發生不能被發現（沒有監測系統） ；或在現場

11、沒有采取防范、監測、保護、控制措施；或在正常情況下經常發生此類事故、事件或偏差。可能，但不經常。或危害的發生不容易被發現；現場沒有檢測系統或保護措施（如沒有保護3 裝置、沒有個人防護用品等） ，也未作過任何監測；或未嚴格按操作規程執行；或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當；或危害在預期情況下發生。可能性小，完全意外。或危害的發生容易被發現；現場有監測系統或曾經作過監測；或過去1曾經發生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發生過類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設想。危害一旦發生能及時發現，并能定期進行監測。極不可能。有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施；或員工安全衛生意識

12、相當高，嚴0.2格執行操作規程。0.1實際不可能。6.6.2暴露于危險環境的頻繁程度評價（暴露頻率-E）分數值人員暴露于危險，分數值人員暴露于危險，環境中的頻繁程度環境中的頻繁程度10每天連續暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露5每周一次或偶然暴露0.5非常罕見的暴露 (3201級極其危險才能開始或繼續工作。在采取措施降立刻低危害前 , 不能繼續作業 , 對改進措施進行評估重點關注，制定預防控制措施（應急準備響應措施&運行控制 &定期檢查、立即或近期1603202級高度危險測量及評估）采取緊急措施降低風險，整改建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估701603級顯著危險可考慮建

13、立目標、制定 / 修改作業標準2年內治理建立操作規程，加強培訓及溝通可考慮建立操作規程、作業指導書，20 704級輕度危險但需定期檢查加強培訓和溝通，提高有條件、有安全意識，維持現有作業規范并定期經費時治理檢查205級稍有危險無需采用控制措施，但需保存記錄/7.6.2風險評價及分級根據 5.6.1 確定的風險評價方法（作業條件危險性評價法（LEC）對識別的危險源的風險進行評價；根據表 7-9風險等級判定準則及控制措施（D）的定量值確定風險級別，填入表 7-5 中。完成的本公司的 危險源辨識、 風險評價及風險控制措施信息表。風險分級是指根據風險值的大小（意味著危害程度） ，將風險劃分不同等級，根

14、據不同等級采取不同的風險控制措施，實現最終降低風險的目的。word 范文下表為本公司風險分級及應對措施， 根據風險劃分標準將風險分析的結果進行評級，對于不同的級別的風險制定不同的管控措施，交由不同層級管理。、等級該危險源出現不可承受風險時責任一公重大立即停產、撤人，做好應急司級二立即采取措施，做好應急公較大級司三車一般制定整改方案間級四班級下達整改指令組低風、立即提醒、改進崗險五位級6.2.5.1危險源的循環辨識6.2.5.7.1對所有危險源，首先進行一次基礎辨識、評價，即摒除針對危險源的一切工程控制措施、 管理措施，辨識、評價出危險源的基本危險狀態，構成基礎危險源辨識評價表，層次為“ 0”；

15、6.2.5.7.2基礎危險源評價D20，則加入現有的危險源控制措施后進行二次危險源評價，評價出危險源的當前危險狀態，層次為“1”；6.2.5.7.3 二次危險源評價 D20，依據“危險等級劃分”對應的控制措施，調整、優化管理方案、作業標準、工程控制措施等，降低其危險性后再次進行危險源評價。跌循環至D20，層次依次疊加；6.2.5.7.4評價時“ C”取值大于15 的危險源，無論最終D值大小，都必須采取控制措施，預防事故發生。評價時“ C”取值大于7 的危險源，其維護、維修過程中必須要嚴格遵循掛牌上鎖制度；6.2.5.7.5如在上條的跌循環中， 因無法提出有效改善措施， 致危險源的 D值大于 20，無法再降低的，該危險源列為“不可接受”危險源。6.2.5.2不可接受危險源除了符合上條中條件的，以下四類情形直接列入“不可接受”危險源。6.2.5.8.1不符合職業安全健康相關法律法規及標準；6.2.5.8.2客戶及相關方有合理抱怨或要求的；6.2.5.8.3曾經發生過事故，仍無合理控制措施；word 范文6.2.5.8.4直接觀察到可能導致危險的安全事故隱患，且無適當控制措施。6.2.5.3審核 （ SEHS-P002-03）并下發 , 各部門根據上述標準，進行評價，將結果填寫在（SEHS-P002-