1、國(guó)有股權(quán)代表相關(guān)研究綜述 國(guó)有股權(quán)代表相關(guān)研究綜述 摘要：在含有國(guó)有股份的混合制企業(yè)中，國(guó)家需要派出國(guó)有股權(quán)代表進(jìn)駐混合制企業(yè)，負(fù)責(zé)國(guó)有資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)與管理，擔(dān)負(fù)國(guó)有資產(chǎn)保值增值的使命。本文從國(guó)有股權(quán)代表的不同維度進(jìn)行了立體地綜述，對(duì)國(guó)有股權(quán)代表這一群體的充分理解，對(duì)提高國(guó)有股權(quán)代表選派的有效性具有較高的參考價(jià)值。 關(guān)鍵詞：混合制企業(yè) 國(guó)有資產(chǎn) 國(guó)有股權(quán)代表 當(dāng)今，傳統(tǒng)意義上的國(guó)有企業(yè)逐步淡出歷史的舞臺(tái)，國(guó)有經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)以股權(quán)投資形式形成的國(guó)有獨(dú)資、控股、參股這三大類(lèi)國(guó)家投資企業(yè)正扮演著主力軍的角色。因而，國(guó)家無(wú)疑需要派出國(guó)有股權(quán)代表到混合制企業(yè)當(dāng)中，承當(dāng)國(guó)有資產(chǎn)的增值保值重任。對(duì)國(guó)有股權(quán)代表內(nèi)涵的

2、解讀是派出國(guó)有股權(quán)代表的前提，同時(shí)，進(jìn)一步了解國(guó)有股權(quán)代表的任職資格、在所駐派公司中的角色定位以及一般性的選拔任用方式，將對(duì)國(guó)有股權(quán)代表的派出起到指導(dǎo)作用。 一、國(guó)有股權(quán)代表的內(nèi)涵 國(guó)有股權(quán)是公司制企業(yè)中國(guó)有資本的表現(xiàn)形態(tài)【2】。對(duì)于國(guó)有股權(quán)代表的內(nèi)涵，學(xué)者們的解讀如表1所示。 由表1可知，除了第一位研究者的定義略微簡(jiǎn)單外，其他學(xué)者對(duì)國(guó)有股權(quán)代表內(nèi)涵的解讀并無(wú)本質(zhì)上的差異，他們的共同點(diǎn)主要有三個(gè)方面：首先，都表達(dá)了國(guó)有股權(quán)代表是國(guó)有股權(quán)人格化的“自然人；其次，都表達(dá)了國(guó)有股權(quán)代表是維系國(guó)有出資人和國(guó)家投資企業(yè)的紐帶；最后，都指出了國(guó)有股權(quán)代表通過(guò)在國(guó)家投資企業(yè)中擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)來(lái)發(fā)揮其國(guó)有資產(chǎn)的“

3、維護(hù)者和“代言人的角色作用，并承當(dāng)起國(guó)有資產(chǎn)增值保值的個(gè)人責(zé)任。 二、國(guó)有股權(quán)代表的任職資格 國(guó)有股權(quán)代表責(zé)任重大，因此在選拔國(guó)有股權(quán)代表時(shí)必須要嚴(yán)格遵循一定的任職資格。筆者一方面梳理了相關(guān)法律法規(guī)對(duì)國(guó)有股權(quán)代表任職資格方面的規(guī)定，主要涉及的三大法律法規(guī)包括?中華人民共和國(guó)公司法?、?中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法?、?企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例?【6】；另一方面通過(guò)文獻(xiàn)及專著閱讀進(jìn)行相應(yīng)補(bǔ)充。需要說(shuō)明的是，不同的文件資料對(duì)任職主體的稱呼，除了用“國(guó)有股權(quán)代表外，還使用國(guó)有股權(quán)代表在所投資企業(yè)中具體擔(dān)任的職務(wù)名稱、企業(yè)負(fù)責(zé)人、國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者等，對(duì)此，本處不作嚴(yán)格區(qū)分。 縱覽表2可知，這三部法律

4、法規(guī)對(duì)國(guó)有股權(quán)代表特殊的任職條件進(jìn)行了規(guī)定，包括對(duì)身體素質(zhì)的要求，以及慎重考慮或者不考慮受過(guò)紀(jì)律處分乃至刑法的人員的重新任用，側(cè)重于解答什么樣的人“不能夠擔(dān)任國(guó)有股權(quán)代表，只有?國(guó)資法?第二十三條正面提出了國(guó)有股權(quán)代表應(yīng)具備的、簡(jiǎn)單的知識(shí)要求和素質(zhì)要求，即答復(fù)了什么樣的人“能夠擔(dān)任國(guó)有股權(quán)代表的問(wèn)題。 由表3可知，文獻(xiàn)及專著中對(duì)國(guó)有股權(quán)代表資格的劃定在滿足表2中相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定外，補(bǔ)充了法律法規(guī)較少提及的國(guó)有股權(quán)代表應(yīng)具備的資歷、所需資格證書(shū)、知識(shí)要求、技能要求、能力要求、素質(zhì)要求等任職資格，即側(cè)重答復(fù)了什么樣的人“能夠擔(dān)任國(guó)有股權(quán)代表的問(wèn)題。 結(jié)合表2、表3可知，在實(shí)際的國(guó)有股權(quán)代表選拔中

5、，應(yīng)在符合法律法規(guī)的根本條件下，擬定出更為細(xì)致的、更具針對(duì)性的，覆蓋資歷、所需資格證書(shū)、知識(shí)要求、技能要求、素質(zhì)要求等工程的任職資格，以更好地選拔出適宜的人選。 三、國(guó)有股權(quán)代表在所駐派公司中的角色定位 如前文所述，國(guó)有股權(quán)代表作為國(guó)有資產(chǎn)的“使者、“維護(hù)者、“代言人等身份的表達(dá)是基于其在國(guó)家投資企業(yè)，即所駐派公司中具體承當(dāng)?shù)慕巧?duì)國(guó)有股權(quán)代表在所駐派公司中的角色定位主要可以從具體擔(dān)任的職務(wù)、是否兼職這兩個(gè)方面進(jìn)行分析。 國(guó)有股權(quán)代表在所駐派公司中的職務(wù)定位 對(duì)于國(guó)有股權(quán)代表在所駐派公司中適合擔(dān)任何種職位的問(wèn)題，?公司法?第六十條和第七十條、?國(guó)資法?第十九條和第二十條、?暫行條例?第十七條

6、均有相應(yīng)的規(guī)定。綜合各法律條文可知，國(guó)有股權(quán)代表備選的職務(wù)涵蓋了董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員和高級(jí)管理人員這三大類(lèi)，如表4所示，如不作特別說(shuō)明，以下提及的董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員和高級(jí)管理人員均為表4所指人員。 上述備選職務(wù)對(duì)國(guó)有股權(quán)代表選拔之后的“安置問(wèn)題提供了法律依據(jù)。而派駐人員具體擔(dān)任何種職務(wù)應(yīng)視所駐派公司的類(lèi)型而定，同時(shí)采用相應(yīng)的人員選拔任用方式，這些更加細(xì)致的規(guī)定對(duì)國(guó)有股權(quán)代表選拔工作的實(shí)際操作更具實(shí)踐價(jià)值。 國(guó)有股權(quán)代表在所駐派公司中兼職問(wèn)題研究 國(guó)有股權(quán)代表在所駐派公司中的兼職情況主要有兩類(lèi)：在同一個(gè)公司里兼職，包括董事兼任總經(jīng)理、領(lǐng)導(dǎo)兼任國(guó)有股權(quán)代表或者業(yè)務(wù)部門(mén)主管兼任國(guó)有股權(quán)代表等；

7、在不同的公司兼職，包括兼任多個(gè)公司的國(guó)有股權(quán)代表、兼任其他公司的其他角色等。?公司法?和?國(guó)資法?對(duì)上述兼職問(wèn)題均作了相應(yīng)規(guī)定，如表5所示。 由表5可知，法律答復(fù)了能不能兼職、兼職的前提條件、兼任何職等問(wèn)題。可見(jiàn)，對(duì)國(guó)有股權(quán)代表在所駐派公司中進(jìn)行職務(wù)安置時(shí)，要依據(jù)所駐派企業(yè)的類(lèi)型對(duì)號(hào)入座；要按照一定的程序合法兼職；要避開(kāi)法律嚴(yán)禁兼職的雷區(qū)。 不同于法律，學(xué)術(shù)界對(duì)于國(guó)有股權(quán)代表的兼職問(wèn)題，反對(duì)和支持者并存，學(xué)者們答復(fù)了兼職利與弊的問(wèn)題。劉維忠和高小東支持國(guó)有股權(quán)代表專任制，他們認(rèn)為國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)或業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人兼任國(guó)有股權(quán)代表等類(lèi)型的股權(quán)代表不利于加強(qiáng)出資人行權(quán)力度，兼任者在精力有限的情況下，面對(duì)

8、本職工作與兼職工作間的沖突，兼職工作往往被無(wú)視【5】。任美林的觀點(diǎn)與此不謀而合，她認(rèn)為兼職制度使得派出人員由于精力限制或者是對(duì)崗位工作重要性主觀認(rèn)識(shí)上的差異，難以有效履行職責(zé)，客觀上造成了“董事不懂事、“監(jiān)事不干事這種現(xiàn)象的存在11。楊天發(fā)認(rèn)為國(guó)有控股公司中諸如董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理等兼任制的優(yōu)點(diǎn)在于容易決策，便于執(zhí)行，一定程度上可提高效率，但兼任制會(huì)導(dǎo)致集權(quán)者獨(dú)斷專行、濫用權(quán)力以及層次不清、職責(zé)不明，出現(xiàn)問(wèn)題難以追求責(zé)任等問(wèn)題的產(chǎn)生，總體上兼任制弊大于利，但在一定前提可以采用兼任制12。可見(jiàn)，國(guó)有股權(quán)代表在所駐派公司中的兼職問(wèn)題需要通過(guò)權(quán)衡利弊，因地制宜來(lái)解決。 四、國(guó)有股權(quán)代表的選拔任用方式 前

9、文探討的問(wèn)題已為國(guó)有股權(quán)代表選拔的前期準(zhǔn)備工作提供了依據(jù)。在落實(shí)國(guó)有股權(quán)代表選拔方案時(shí)，明確選拔任用方式至關(guān)重要。?國(guó)資法?和?暫行條例?對(duì)國(guó)有股權(quán)代表選拔任用方式均做出了相應(yīng)規(guī)定，如表6所示。 需要說(shuō)明的是，建議任免總經(jīng)理時(shí)，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)只是提出建議人選，但總經(jīng)理最終是由董事聘任或者解聘的。由此可見(jiàn)，國(guó)有股權(quán)代表法定選拔任用方式主要為委任制和聘任制，并且針對(duì)不同類(lèi)型的國(guó)家投資企業(yè)，有不同的任免權(quán)限與之匹配。 同兼職問(wèn)題一樣，學(xué)術(shù)界對(duì)于國(guó)有股權(quán)代表的選拔任用方式的態(tài)度也存有不同的觀點(diǎn)。張志宏認(rèn)為，行政任免產(chǎn)權(quán)代表和經(jīng)營(yíng)者，會(huì)導(dǎo)致人事管理、政企不分，限制了企業(yè)多渠道選拔優(yōu)秀經(jīng)營(yíng)者的可能性

10、等弊端，并指出各級(jí)黨政部門(mén)要全面下放產(chǎn)權(quán)代表及經(jīng)營(yíng)者管理任免選拔權(quán)限，尤其應(yīng)建立一種向社會(huì)公開(kāi)招聘企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的新制度和實(shí)行經(jīng)理人才資格評(píng)價(jià)及持證上崗制度13。黃越東指出要逐步引入市場(chǎng)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)招聘的方法，讓有真才實(shí)學(xué)、有豐富企業(yè)管理和資本運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家進(jìn)入國(guó)有企業(yè)的管理層14。靳柯和劉從水也認(rèn)為應(yīng)實(shí)行黨政人才和國(guó)有文化企業(yè)人才分開(kāi)使用，國(guó)有文化企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的來(lái)源通過(guò)市場(chǎng)解決。15肖海軍那么提出了更具實(shí)操性的選拔任用方案，他提議借鑒現(xiàn)有國(guó)家司法考試、企業(yè)法律參謀資格考試的成功做法，由國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)出面，推行國(guó)有資產(chǎn)代表人資格考試或考核制度15。 由此可見(jiàn)，伴隨時(shí)代的開(kāi)展和實(shí)踐

11、的檢驗(yàn)，國(guó)有股權(quán)代表選拔任用方式從側(cè)重委任制到側(cè)重聘任制的轉(zhuǎn)變是大勢(shì)所趨。把專家、社會(huì)賢達(dá)等優(yōu)秀人才選派為國(guó)有股權(quán)代表是眾望所歸。 參考文獻(xiàn)： 【1】 侯孝國(guó).國(guó)有資產(chǎn)的股權(quán)形態(tài)及其管理J.教學(xué)與研究，2000：12-16. 【2】 肖條根.加強(qiáng)對(duì)國(guó)有股權(quán)代表管理實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值J.企業(yè)活動(dòng)，1994：25-27. 【3】 張勇.論國(guó)有股權(quán)代表所有權(quán)代理的不完整性J.中共成都市委黨校學(xué)報(bào)，2005，13：45-46. 【4】 劉維忠，高小東.淺議國(guó)有股權(quán)代表管理J.西部財(cái)會(huì)，2005：37-38. 【5】 陳天赤.國(guó)有企業(yè)加強(qiáng)外派股權(quán)代表管理的實(shí)踐與探索J.煤炭經(jīng)濟(jì)研究，2021，30：6

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