1、以技術產權交易機制 促進科技計劃項目產業化服務平臺建設項目可行性研究報告一、項目研究的目的及意義為實現科技資源合理配置，解決企業科技創新的內在動力不足，鼓勵產學研結合，促進科技成果轉化，推動高新技術產業化，特別是對直接關系到國家產業競爭力、綜合國力以及政治聲譽的一些尖端技術領域的項目，國家、省、市各級政府每年都投入大量的資金作為科技計劃項目資金。正是由于科技計劃項目資金發揮了宏觀調控與引導作用，從而促進了科技企業加快技術優勢向產業優勢的轉移；培育了一批能夠轉化、擴散，并通過集成形成產品優勢的技術創新項目；攻克了一批制約行業發展和主導產品核心競爭力提高的共性技術和關鍵技術；扶植了一批市場潛力大、

2、處于快速成長期的高新技術產業化項目。然而，計劃項目中有相當一部分針對性較強，由于研究機構與生產機構相分離，以及軍民分割、部門分割、地區分割等狀況，使這部分項目在驗收完成后被束之高閣，使得科技成果能夠轉化為商品并取得規模效益的比例較低。其結果一方面是造成國家有限的財力、物力和寶貴的人力資源的極大浪費；另一方面由于大多數企業不能及時地、大規模地采用高新技術，使企業得不到發展的后勁，影響了企業的健康發展。同時，我們也不能不看到科技計劃項目資金畢竟有限，只能作為企業計劃項目產業化的引導資金。從科技計劃項目的立項，到最終形成新的產業或企業的過程中，還需要做大量的工作，來加強科技成果向生產力轉化的中間環節

3、，也亟待需要建設一個為科技計劃項目產業化服務的平臺，為科技計劃項目提供多層次、多渠道、多功能、全方位的服務體系，促進研究機構、高等院校與企業之間的協作。為此，我們要利用技術市場的優勢，通過技術產權交易機制，來整合社會資源，促進科技資源的優化配置。為科技計劃項目產業化提供信息咨詢、市場開拓、籌資融資、招標投標、產權轉讓、項目拍賣、技術支持、人才培訓等服務，吸引國內外資金、技術、人才和項目，完善企業產權治理結構，建立現代企業制度，形成科技創新與體制創新、機制創新相互促進的新機制，使科技計劃項目盡快實現產業化。從而體現政府投資價值的最大化，實現國有資產的保值增值，為沈陽老工業基地的振興提供強有力的科

4、技支撐，推動全市經濟、科技、社會快速健康發展。 二、項目國內發展概況及需求正是由于科技計劃項目產業化，為解決經濟與社會發展中的重點問題提供了有力的支撐，為產業結構調整和技術升級提供了保障，創造了可觀的經濟效益，培養了一批科技人才，增強了高新技術領域的創新能力，促進了中小科技企業的發展，因而調動了社會各方面力量的參與，積極為科技計劃項目產業化營造良好的發展環境。技術產權交易機構以產權作為技術項目資本化運作載體，開展交易活動。科研院所、大專院校科技項目和成長型科技企業的產權通過技術產權交易所進行交易活動，實現技術資本化、投資多元化、分配要素化。技術產權交易沖破了科技界限，是技術、金融、產業資本聯接

5、的橋梁，是市場配置資源的重要平臺。它有力推進高新技術轉化和產業化，加速了科技型中小企業產權（股權）流動，拓展了融資渠道；它為風險投資提供科技項目源和風險投資進入及退出的渠道；它拓展了傳統的產權交易方式，吸引了境外社會資本的積極參與。上海、北京、深圳等技術產權交易機構，充分發揮技術產權交易整合社會資源，推動科技成果的商品化，加速各類企業體制創新和投資主體多元化進程，為國有資本有序進退提供“快速通道”，加快科技成果向現實生產力的轉化的功能，為科技計劃項目產業化提供了多功能、全方位的服務，取得了顯著的經濟效益和社會效益。上海實施“863計劃”15年成績斐然，一批戰略高技術脫穎而出，獲得了一系列具有國

6、際水平的成果，綜合科技實力得到增強，部分高技術成果加速向商品化、產業化延伸，開始對國民經濟和社會發展產生重大影響。在國家科技部負責組織實施的民口高技術領域中，上海共計承擔了200余項“863計劃”課題，有35個項目的成果已在上海實現轉化，實現產值26億元。上海在推進“863”項目產業化時，充分發揮技術產權交易的優勢，利用上海的資源優勢，吸引外地項目、資金和智力，共同構筑高技術產業高地，例如，“鋰離子負極材料”項目，引入浙江寧波杉杉集團7000萬元資金進行成果轉化，目前已實現銷售額4億元。又如，由長春、北京專家完成的“863”光電子項目，千里迢迢前來與上海企業“聯姻”，利用上海技術產權交易市場成

7、功“孵化”出高技術企業。“十五”期間，上海的“863”項目加強與兄弟省市的合作，做到優勢互補，使上海的高技術研究和產業化實現了新的跨越。為了更好地集成北京地區科技資源開展，促進863計劃成果產業化實施，北京技術產權交易機構以“國家863計劃項目推介會”的形式來推動863計劃項目產業化中投、融資環節的工作，使投資機構進一步了解863計劃，走近863項目，促進投資方與項目方的溝通聯系。深圳國際高新技術產權交易所2004年交易額就達142億元，比2003年勁增118%。其中，有60億元是國際資本參與的產權并購或股權投資交易。該交易所把科技計劃項目產業化作為主營業務之一，在全年完成的112億元的以高新

8、技術企業產權和創業投資企業產權為標的的交易中，近8成是高科技企業、民營企業、個體投資者和外商投資企業。同時，深圳國際高新技術產權交易所在對科技計劃項目進行協議轉讓 競價交易 招標轉讓的基礎上，不斷創新交易模式，推出了產權交易拍賣、股權托管登記、股權交易見證及投標申購競價等方式，使得交易平臺漸趨完善、經營模式逐步豐富。并針對科技計劃項目產業化發展的需要和國內外投資商在深圳云集的實際，他們組建了投融資俱樂部，并組織了三屆上市公司推介會，每屆推介會都有不下50個企業參選，他們從參選的400多個項目中，經過技術專家和財務專家的優選，三屆共有18個重點企業的項目成交，交易額達到20億元。2004年由于采

9、用了產權交易拍賣、投標申購競價等方式，有100多個項目的交易價高于掛牌價，總成交額達70億元，占全年交易總量的50%以上。近幾年，沈陽市政府圍繞老工業基地振興和工業年建設，加大了科技投入，特別是加大了對科技計劃項目產業化的投入。2004年產業化計劃重大項目平均資助強度100萬元，重點項目40萬元，一般項目15萬元。2005年科技計劃項目將安排資金1.35億元左右。其中：產業化計劃項目100項，安排資金5450萬元，支持一批產業集群具有集聚效應的龍頭企業，支持一批高成長性的示范企業，支持一批具有市場競爭力的名牌產品的開發和支持一批現有科技成果本地產業化項目。我們看到2005年科技計劃項目資助強度

10、盡管有了很大提高，然而，也僅是龍頭企業130萬元，高成長性的示范企業50萬元，具有市場競爭力的名牌產品的開發30萬元，現有科技成果本地產業化項目25萬元。對于一個企業的發展壯大，實現高新技術產業化這只能是一種引導資金，而企業大量的資金需求還需以自身的技術優勢和產品的競爭力，去吸引社會資金的投入（包括風險投資、民間資本和外商投資等）。同時，科技計劃項目的發展壯大，需求的不僅僅是融投資，而且還需要市場的開拓、人才的引進、管理的升級、技術的更新等。限于科技計劃項目企業的自身能力，要做到這些是很難奏效的。一個項目從計劃的立項到產業化還需要走很長的路，因此，在這中間需要搭建一個實現的平臺，來為科技計劃項

11、目產業化服務，使其盡快發展壯大起來。而具有資本市場、技術市場和產權市場屬性，通過技術出資入股、高新技術企業增資擴股、高新技術企業產權轉讓以及含有技術的并購活動，對資本、投資與科技創新進行有效結合的技術產權交易機制，就可以為其搭建一個實現產業化的平臺。通過信息披露、對接洽談、技術轉讓、股權融資、產權交易、招標投標、項目拍賣、上市輔導等手段，能夠有效的承擔起為科技計劃項目實現產業化服務的功能，滿足科技計劃項目實現產業化的需求。三、項目主要研究內容及課題具體分解方案 建設科技計劃項目產業化服務平臺的宗旨是：圍繞沈陽開展“工業年”和振興東北老工業基地決策的實施，充分發揮技術產權交易與金融資本為紐帶的市

12、場配置資源的基礎性作用，以科技資源整合為手段，為科技計劃項目產業化提供高效、便捷的“一門式”服務；開辟一個權益性的資本市場，為風險投資提供一條進出計劃項目的便捷渠道，促進計劃項目與金融市場、產權市場的銜接；架設科技計劃項目進入經濟、社會領域實現產業化的橋梁，解決科技計劃項目立項與產業化相脫節的弊端；把市場機制引入各類科技發展計劃，使市場需求成為計劃項目的重要來源，同時使計劃項目通過技術產權交易市場進入生產領域，使計劃項目有一更大的轉化市場，從而實現產業化。要實現此目標，服務必須要有針對性，要把計劃項目產業化中的難點，作為服務平臺的服務重點。為此我們要建設以下四個服務平臺：1、建設專家技術評價平

13、臺科技計劃項目產業化的實踐證明，不是所有列入科技計劃的項目都能實現產業化，它受控于多方因素的制約。企業的發展決定于四大要素：技術、資本、管理和人才，科技計劃項目產業化同樣離不開這四大要素。因此，科技計劃項目產業化服務平臺，首先要建設一個專家技術支持平臺，對科技計劃項目實現產業化提供技術、財務、管理等方面的服務。其中，技術專家從科技發展的角度，對科技計劃項目的市場前景、在行業發展中所處的地位、實現產業化的可行性和可操作性及還將遇到的技術難點等進行系統的診斷和評估，有針對性地提供幫助；財務專家從科技計劃項目在實現產業化過程中的經營狀況、財務管理、項目融資、風險投資等對企業發展所帶來的影響，進行系統

14、的診斷和評估，幫助科技計劃項目運籌產業化生產、規模經營所需資本的途經，規避財務風險，提高企業的資本金運轉，發揮財務杠桿對計劃項目實現產業化的保障作用，從而增強企業做大做強的能力；管理專家可以通過對計劃項目企業的股權結構、企業管理模式、人才狀況等進行系統的診斷和評估，幫助科技計劃項目企業建立規范的公司治理結構。從根本上講，我國企業改革的目的是明確產權、塑造真正的市場競爭主體，以適應市場經濟的要求。通過幫助計劃項目企業建立規范的公司治理結構，可以實現投資主體的多元化，明確產權關系，建立起以股東大會、董事會、監事會、經理分權與制衡為特征的公司治理結構。將科技計劃項目直接置于市場的競爭和監督之中，較好

15、地建立起企業競爭機制、激勵機制和管理結構，化解企業的決策風險、管理風險，以促進企業的長期健康穩定發展。因此，這個平臺不同于一般的專家庫，而是集各方專家之專長組成專家組，形成咨詢、評價平臺。它的作用在于通過這個平臺對項目的調研、篩選、評價，解決好計劃項目產業化的前期論證，更能充分體現專家對科技計劃項目產業化，提供技術支持的主動性、針對性和專業性。2、建設科技中介服務平臺加速科技成果的轉化和技術轉移的速率，已成為一個國家、一個地區搶占經濟競爭和市場競爭制高點的關鍵。但是，科技成果的轉化和技術轉移又涉及諸多因素，是一項系統工程。技術中介作為這個系統不可缺少的一環，在促進科技成果轉化和技術轉移中起著開

16、拓、催化、加速及創新作用。因此，科技計劃項目產業化離不開科技中介的服務。沈陽技術產權交易中心作為我市重要科技中介機構，充分依托沈陽市科研院所、大專院校等雄厚的科技力量，綜合集成社會各種技術和經濟資源，可以為科技計劃項目提供綜合性的服務。通過提供技術信息、開展技術咨詢和診斷、進行技術培訓、幫助企業技術創新、協助企業開拓市場、加強企業管理、搞好宏觀決策、制定行業發展規劃、加速資源開發、引進技術設備和人才、引入風險投資、實行計劃項目招投標、技術拍賣、資產評估、產權界定、股權融資、交易保險、保密責任、法律咨詢、上市輔導、涉外技術交流和交易等多方面服務，取得項目價格的最大化，將為科技計劃項目轉化為現實生

17、產力發揮特殊的橋梁和紐帶作用。3、建設網絡信息披露平臺由于技術成果因其本身普遍存在著信息的不對稱性、信息的不完全性、產權的易逝性等特點，因而科技計劃項目在實行產業化過程中，不可避免地會遇到項目信息的真實性、可靠性的質疑。因此，科技計劃項目產業化必須建設一個網絡信息披露平臺，充分發揮和利用信息服務網絡，向社會披露科技計劃項目的各種信息資訊，幫助科技計劃項目利用技術交易網的展示功能，宣傳計劃項目的技術實力和優勢，提升形象。架設計劃項目的銷售產品的快速干道，為計劃項目產品拓展市場提供快捷服務。同時，為致力于投資科技計劃項目的企業或投資人提供一個了解項目、認知項目的咨詢網絡，提高對科技計劃項目的認知度

18、，規避由于信息不對稱所帶來的投資風險，從而促進科技計劃項目的產業化。4、建設競價交易平臺 科技計劃項目從立項到實現產業化，還需要走很長一段路，還需要通過各種方式，使其得到社會的認可，最終實現產業化。除了建設一個網絡信息披露平臺外，最重要的還要建設一個競價交易平臺。這個平臺包括通過高新技術博覽會、科技經貿洽談會、民間資本與科技項目對接會等，充分展示科技計劃項目，為其拓展產品市場、尋求實現產業化的合作者或者投資者提供機遇；通過股權融資、技術產權交易等方式，為中小企業的科技計劃項目，解決向銀行貸款解決不了擔保和抵押問題。以企業的部分產權和計劃項目的股權，通過參股入股方式，在銀行支持力不足的情況下，以

19、多元化的權益資本市場，激活沈陽沉淀的民間資本，為科技計劃項目的產業化籌措需要的資金；通過計劃項目招投標、項目拍賣等手段，使一個計劃項目企業經過技術市場的運作，最終形成若干個項目公司，實現科技計劃項目的產業化。四、項目現有的基礎條件1、具有完備的組織架構多年來，在沈陽市科技局直接領導下，沈陽技術交易所與沈陽市技術市場管理辦公室合署辦公，具有技術市場管理功能。為有效促進技術市場的發展，先后制定出臺了沈陽市技術市場管理條例等一系列有關法規和政策，使沈陽市技術市場規范有序、健康發展，技術貿易覆蓋面不斷擴大，技術服務體系日趨完善。技術貿易成交額2004年達3516億元，二十年累計已實現256億元。為解決

20、市場經濟過渡階段，現有資本市場體系不健全，以及成長中的中小型科技企業在科技成果轉化、高新技術產業化的進程中，面臨科技與產業資本、金融資本結合之間存在融投資瓶頸問題。 2002年5月經沈陽市人民政府批準沈陽技術產權交易中心成立，開始創建有利于科技創新和企業產權制度創新的專業化權益性資本市場。以技術項目產權化、無形資產有形化和企業資產股份化的交易方式，組織開展技術出資入股、高新技術企業增資擴股、企業產權轉讓以及含有技術的并購活動。為處于成長期的中小高新技術企業提供融資市場，為國內外資本市場輸送優質上市資源，為風險投資進入技術市場提供進入和退出渠道。促進了科技成果轉化和風險投資形成的產權充分流動，激

21、活了科技成果對經濟發展的帶動力，可以為科技計劃項目的產業化提供有力的支持。以沈陽技術產權交易中心為基礎，搭建促進科技計劃項目產業化服務平臺具有三大優勢：第一沈陽技術產權交易中心是由省市科技部門共建，可以整合全省的科技資源，為科技計劃項目產業化提供更廣闊的市場；第二沈陽技術產權交易中心是遼寧省創業投資協會理事單位，可以廣泛與省內外各類投資機構建立聯系，收集買方信息，建立起技術買方數據庫，有針對性的做好計劃項目的推介，提高計劃項目產業化的成功率；第三沈陽技術產權交易中心是由遼寧科技企業創業服務有限公司、沈陽技術交易所、沈陽科技風險事業中心、沈陽科技風險投資有限公司、沈陽恒信國有資產經營有限公司五大

22、股東籌資組建的，以沈陽技術產權交易中心為基礎，搭建促進科技計劃項目產業化服務平臺，可以充分發揮股東的優勢，為科技計劃項目產業化提供豐富的科技資源。沈陽技術產權交易中心擁有完善的促進科技成果轉化的服務機構和一批多年從事科技成果轉化、技術產權交易的專業人員，具有豐富的實踐經驗，可以為科技計劃項目產業化提供優質服務。2、具備有效的服務手段作為沈陽技術產權交易中心五大股東之一的沈陽技術交易所，從成立的那一天開始，始終利用先進的網絡技術和展覽洽談會搭建科技與經濟相結合，企業與市場相聯接的橋梁，先后建起了技術交易所的計算機系統、大屏幕系統、多媒體傳輸系統，為信息的捕捉、存儲與交流提供了技術保證，使沈陽技術

23、交易網成為東北地區最大的擁有最新的技術信息、最大的信息容量、最快的信息傳播渠道的專業技術交易網。我們還積極創建“沈陽網上技術市場”，通過科技部技術市場管理促進中心的技術交易平臺與全國各地的技術產權交易中心建立聯系。現已與華南技術產權交易中心簽訂了科技信息資源合作協議，并與青島、西安、成都技術產權交易所等國內12家技術產權交易機構建立了信息共享與互換的機制，在現有區域性技術市場服務網絡和工作體系基礎上實現技術市場資源的共享，可以為科技計劃項目提供快捷的信息網絡服務。沈陽技術交易所每年都承擔著我市大型科技展覽的招展、組織工作。多年來成功地完成了歷屆深圳高交會、俄羅斯高新技術展覽會、東北亞高新技術及

24、產品博覽會、遼寧省的南昌、烏魯木齊、南京、青島、廈門等經貿洽談會、三屆遼寧民間資本與科技項目對接洽談會等重大展覽洽談會的組織工作。此外，在國際科技交流方面，還舉辦了“德國圖林根州中國沈陽科技經濟交流會”、“中韓新技術、新產品展示交流會”、“中韓技術交易項目對接會”等，為沈陽地區科研院所、高校、大中小企業參與國內外市場競爭提供了舞臺和發揮空間，促進了遼寧及沈陽市的經濟發展。今后，同樣可以為科技計劃項目提供展示的機會，為其拓展產品市場、尋求實現產業化的合作者或者投資者提供機遇。五、項目實施及計劃進度安排本項目計劃于2005年1月4日至2006年1月31日完成，歷時1年，分二個階段：第一階段：200

25、5年1月4日至2005年8月31日，對沈陽市各科研院所、大專院校及企業等單位近幾年所承擔的國家863計劃、973計劃、國家科技攻關計劃等科技計劃項目進行全面調研，了解項目所處階段，應用情況，產業化程度，明確計劃項目產業化工作中存在的問題并提出工作設想。第二階段：2005年9月1日至2006年1月31日，進行科技計劃項目產業化四個服務平臺建設，通過專家技術評價平臺篩選出具有產業化前景的計劃項目；發揮沈陽技術產權交易中心的科技中介平臺作用，為計劃項目提供包括招標投標、技術拍賣、資產評估、產權界定、股權融資等綜合性的服務；通過“沈陽技術交易網” 信息披露平臺進行計劃項目推介，讓全社會了解、認知這些計

26、劃項目；利用競價交易平臺，通過博覽會、經貿洽談會、民間資本與科技項目對接會和技術產權交易等方式，促進計劃項目的產業化。六、項目實施前景及社會效益分析由于科技計劃項目產業化，為解決經濟與社會發展中的重點問題提供了有力的支撐，為產業結構調整和技術升級提供了保障，創造了可觀的經濟效益，培養了一批科技人才，增強了高新技術領域的創新能力，促進了中小科技企業的發展，因而受到各級政府的極大關注。科技部領導也明確指出：科技計劃項目的產業化由技術市場承擔。本項目正是在這一背景下，來探求如何以技術產權交易機制，促進科技計劃項目產業化服務平臺建設的。因此，具有廣闊的發展前景及巨大的社會效益。1、以技術產權交易機制，建設促進科技計劃項目產業化服務平臺，可以整合全市的科技資源，發揮已有的促進科技成果轉化、高新技術產業化、推動中小科技企業成長的技術交易和技術產權交易機構的功能。可以起到投資小、收效大的效果，充分發揮計劃項目“四兩撥千斤”的作用。2、以技術產權交易機構為載體的科技計劃項目產業化服務平臺，是在政府政策指導下，不以牟利為目的，通過專家技術評價、科技中介服務、網絡信息披露、競價交易平臺，為科技計劃項目產業化，提供全面的社會公益服務，獲得項目價格的最大化，體現政府投資價值的最大化。 3、以技術產權交易機構為載體的科技