1、強(qiáng)化合規(guī)督導(dǎo)員管理 推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè) 為加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推進(jìn)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)，我行今年首先抓合規(guī)督導(dǎo)員隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)合規(guī)督導(dǎo)員的管理。通過(guò)設(shè)立兼職合規(guī)督導(dǎo)員崗位，制定和實(shí)施一系列合規(guī)督導(dǎo)管理制度，發(fā)揮了對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制和監(jiān)督、事后糾正的作用，保證了我行各部門、各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)依法合規(guī)運(yùn)行。 為加強(qiáng)對(duì)總部各部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)督導(dǎo)員的管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管控水平，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)依法合規(guī)，我行出臺(tái)了合規(guī)督導(dǎo)員管理辦法。辦法明確了合規(guī)督導(dǎo)員的職責(zé)與權(quán)限、日常工作內(nèi)容、工作目標(biāo)，對(duì)合規(guī)督導(dǎo)員的考核獎(jiǎng)懲、選聘任免規(guī)定及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的路線等等。鑒于今年以來(lái)總部機(jī)關(guān)部門和轄內(nèi)機(jī)構(gòu)

2、人員崗位被動(dòng)，我行對(duì)合規(guī)督導(dǎo)員隊(duì)伍進(jìn)行了重新調(diào)整。根據(jù)合規(guī)督導(dǎo)員管理辦法，對(duì)照選聘、任免條件，采取由所在單位負(fù)責(zé)人提名，經(jīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部與人力資源部審核，報(bào)高級(jí)管理層審批程序，最終確定汪遠(yuǎn)等32位同志為我行合規(guī)督導(dǎo)員。并向他們頒發(fā)了合規(guī)督導(dǎo)員聘書(shū)。通過(guò)選聘，將那些品行端正、作風(fēng)正派，具有較高的政策水平、業(yè)務(wù)水平，較強(qiáng)的合規(guī)意識(shí)和較強(qiáng)的事業(yè)心、責(zé)任心、敢于堅(jiān)持原則的同志充實(shí)調(diào)整到合規(guī)督導(dǎo)員隊(duì)伍里。 合規(guī)督導(dǎo)員由相關(guān)崗位人員兼任，按照一崗雙責(zé)進(jìn)行管理。主要負(fù)責(zé)本部門、業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，促進(jìn)依法合規(guī)運(yùn)行和依規(guī)操作，協(xié)調(diào)本部門、業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部之間相互聯(lián)系與合作，為本單位

3、日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提供合規(guī)支持。 年初，我行人力資源部門會(huì)同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部制定了合規(guī)督導(dǎo)員的年度培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)方式包括講課、座談、研討、閱讀專業(yè)材料、同業(yè)考察學(xué)習(xí)等。今年以來(lái)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部舉辦合規(guī)督導(dǎo)員培訓(xùn)活動(dòng)兩次。主要組織合規(guī)督導(dǎo)員學(xué)習(xí)、了解、掌握國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和我行的各項(xiàng)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作流程、員工行為準(zhǔn)則，學(xué)習(xí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制基礎(chǔ)知識(shí)和技能，組織對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)、市場(chǎng)新形勢(shì)新動(dòng)態(tài)、金融機(jī)構(gòu)案例等的交流和研討。通過(guò)培訓(xùn)教育，提高了合規(guī)督導(dǎo)員的綜合素質(zhì)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制能力。 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部制定檢查方案，牽頭組織人員按季對(duì)合規(guī)督導(dǎo)員日常工作開(kāi)展情況進(jìn)行檢查。檢查后及時(shí)向高級(jí)管理層報(bào)告。檢查結(jié)

4、果作為對(duì)合規(guī)督導(dǎo)員考核、任免的依據(jù)。審計(jì)稽核部每半年開(kāi)展一次對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部及人力資源部對(duì)合規(guī)督導(dǎo)員管理及履職情況進(jìn)行檢查，檢查結(jié)果作為對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部及人力資源部的考核依據(jù)。 合規(guī)督導(dǎo)員由所在部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部就其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況進(jìn)行考核，考核權(quán)重各占50%，考核工作按季進(jìn)行，年終總評(píng)。合規(guī)督導(dǎo)員的年度考核中包含合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部對(duì)其工作的評(píng)價(jià)考核內(nèi)容，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部出具合規(guī)督導(dǎo)員合規(guī)工作情況考核意見(jiàn)，對(duì)其年終考評(píng)具有建議權(quán)。考核實(shí)行百分制。考核分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)檔次。考核結(jié)果由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部和人力資源部門報(bào)高級(jí)管理層，考核意見(jiàn)列入個(gè)人檔案，作為續(xù)聘、解聘和獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。對(duì)于考核結(jié)果為基本稱職的，由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部和人力資源部進(jìn)行約見(jiàn)談話；對(duì)于考核結(jié)果為不稱職的，予以解聘；對(duì)于考核結(jié)果為優(yōu)秀的，由總行頒發(fā)“優(yōu)秀合規(guī)督導(dǎo)員”