1、合同管理制度總則第一條 為規范集團、各公司對外簽訂合同行為，加強合同管理，提高法律風險的事前防范能力，促進合同糾紛的預防與解決，從而維護集團利益，特制定本制度。第二條 集團、各公司發生經濟活動，除即時結清的之外，均應訂立書面形合同式，有關修改合同的文書、圖表、傳真，送貨單，發票，對帳單等均為合同的組成部分。第三條 凡以集團、各公司名義對外簽訂合同的，適用本制度。第四條 集團法務部負責合同審查、管理工作，指導、監督有關部門的合同訂立及履行等工作，具體內容以及集團運營中心、其它相關職能部門審核內容見第三章第一章 合同的訂立第四條 以下經營行為應訂立相關合同土地獲取、股權轉讓、企業融資等，以及與之相

2、關的經營行為。前期工程：如三通一平、臨水電、臨路、方案咨詢、勘察、設計、招投標、施工圖審查等。建安工程：如地基工程、住宅建安、設備安裝、工程監理、水電費、質檢費、沉降觀測費、材料設備的采購等。基礎設施建設：如供電、供水、供熱、煤氣、視話、智能化工程費、環衛、郵政、排水、綠化、供熱、區內道路等。公用配套設施：如非經營性公建費、小配套等。銷售策劃：如廣告費、項目推廣費、樣板間裝飾等。大宗固定資產的購置，以及與酒店、售票中心等的長期合作類合同。除上述合同外，主管領導認為需要簽訂的合同第六條 主辦部門應遵照事前簽訂原則進行合同的簽訂，合同必須事先簽訂，然后開始實施。嚴禁未簽合同即先行實施的現象。第七條

3、 所有與項目成本相關的經濟合同一般應采取包死總價或固定單價的方式進行合同價款的簽訂，若不具備條件，必須明確造價取費原則及結算方式。第八條 所有不能簽訂合同或協議的，各主辦人員必須說明并經主管副總和公司總經理簽字認可，然后執行合同審批流程，經過各級審批后方可生效實施。第九條 對于臨時突發的、不可預見的等情況下不能事先簽訂合同的，可以填寫事先不能簽訂合同申請單，主辦人應將事件緣由、合作方選擇依據、結算方式、工作計劃安排等事項進行說明，由主辦部門負責人簽字，經項目公司總經理批準，報公司運營部、集團運營中心備案后實施，并在10天內按正式合同審批程序完成補辦手續。但由此合同產生的任何聯帶后果，均由項目公

4、司總經理承擔。第十條 資信調查：如屬非招標后訂立的合同，訂立合同前，經辦部門必須了解、掌握對方的資信等情況，要求對方提供經過年檢的有效營業執照、稅務登記證、相應的資質證明，無經營資格或資信的單位不得與之訂立合同。第十一條 所有合同必需明確合同具體內容及范圍，并注明以下內容：合同必須具備標的，數量和質量，價款或者酬金（合同總價或合同單價），雙方或各方的權責，履行的期限、地點、和方式，結算原則及方式，違約責任等主要條款，并要考慮爭議解決的管轄法院。若有其它特殊事項需要說明，需在合同審批單的備注中詳細填寫。第十二條 對于合同標的沒有國家通行標準又難以用書面確切描述的，應當封存樣品，由合同雙方共同封存

5、，加蓋公章或合同章，分別保管。第十三條 每一合同文本上必須注明合同對方的單位名稱、地址、聯系人、電話、銀行賬號。合同雙方必需在合同文書中簽寫合同簽訂日期。第十四條 關于合同文本簽字、蓋章的規定土地合同、與金融單位簽訂的合同、戰略合作框架類的合同需由法定代表人在合同文本上簽字；除上述以外的所有合同文本，由集團各中心（或部門）簽訂的合同均需總經理或主管總裁在合同文本上簽字，項目公司簽訂的合同均需項目公司總經理在合同文本上簽字；所有簽署的合同均需甲乙雙方簽字、蓋章后，才能生效實施；與合同相關的合同附件必需經合同雙方或各方蓋章確認，并附于合同后。第十五條 對外訂立的合同原則上先由對方簽字蓋章后我方才予

6、以簽字蓋章。嚴禁在空白文本上蓋章。合同文本達二頁以上的須加蓋騎縫章。第十六條 合同蓋章生效后，各公司按集團確定的規范對合同進行編號登記并報集團法務部備案。第十七條 原則上不允許同合同對方的分公司簽訂合同，如確需同分公司簽訂合同的，必須要求合同對方提供總公司出具的授權委托書，授權委托書上應載明授權事項、授權期限并加蓋總公司公章。第十八條 簽訂合同時，應要求對方加蓋公章或合同專用章，除公章、合同專用章外，其他蓋章（財務專用章、業務部門章等）均屬無效，各部門不得審核通過。第二章合同的審批第十九條 合同文本擬定完畢，憑合同審批表按規定的流程經各業務部門、運營部、各公司總經理、集團運營部、法務部等職能部

7、門審批簽字后方可簽訂。 第二十條 合同及說明的審批流程一般合同審批流程及報審方式（銷售費用合同除外）:天津公司合同：主辦部門填寫合同審批表部門主管副總簽署意見運營部簽署意見并將合同編號公司總經理審批報集團法務部審核報集團運營中心審核合同蓋章異地公司合同主辦部門填寫合同審批表部門主管副總簽署意見法務部(或法律顧問)審核運營部簽署意見并將合同編號公司總經理審批報集團運營中心審核合同蓋章集團簽署合同主辦部門填寫合同審批表并將合同編號部門主管副總簽署意見集團法務部審核集團運營中心審核報總裁（或主管總裁）審批合同蓋章銷售費用合同審批流程：天津公司:主辦部門填寫合同審批表部門主管副總簽署意見運營部簽署意見

8、并將合同編號報集團法務部審核報集團運營中心審核公司總經理審批合同蓋章異地公司：主辦部門填寫合同審批表部門主管副總簽署意見公司法務部(或法律顧問)審核運營部簽署意見并將合同編號公司總經理審批合同蓋章異地公司合同報審方式：合同文本以電子郵件或傳真的形式，報送集團審核；合同審批單以傳真的形式，報送集團審批。第二十一條 以下合同必須經集團法務部審批：以集團本部名義對外簽訂的協議、合同、承諾、確認函、對外擔保等各類合同。以收購目標公司股權的形式獲取土地及除政府出讓外的其他方式獲取土地的系列合同，針對此類合同，法務人員將參與合同前期的資信調查、談判以及合同的擬制、修改及談判至最終簽訂合同的全過程。非銀行機

9、構融資（信托融資、房產典當）等事項的合同。不適用合同范本或各公司認為必須由集團法務部審查的各類合同。 各項目銷售合同及其附件、補充協議必須經集團法務部審核并由集團各職能部門審批后方可使用，未經審批禁止使用；未經集團法務部認可，不得就銷售合同及其附件、補充協議之條款進行任何變動。除以上合同外，已經由各公司法務人員或法律顧問審核后的合同，無需報集團法務部審查。第二十二條 以下合同必須經集團運營中心審批:前期合同：三通一平（包含臨時工程）等施工合同、各項設計合同等與前期費相關的合同；建安合同：工程類合同、材料及設備采購安裝合同；市政配套合同：環境施工及材料設備采購合同、小區智能化施工及材料設備采購合

10、同 、所有區內管網施工合同；銷售費用合同：天津公司的銷售費用合同由集團運營中心銷售管理部審核，并由集團運營中心銷售管理部編號并建立合同臺帳；異地公司的銷售費用由各異地公司運營部審核、編號并建立相應合同臺帳。第二十三條 流程中各審核意見簽署于合同審批單上，合同審批單作為合同審核過程中的記錄和憑證由印章保管人在合同蓋章后留存并及時歸檔。第二十四條 各部門審核職責：主辦部門:主辦部門負責合同文本的起草，組織合同的審批和簽訂；主辦部門需審核合同的各項條款，包括合同的價款、履行日期、付款方式、結算方式、雙方或各方權責、獎懲規定等條款；并且負責審核合同是否符合公司目標管理的總體框架，涉及的合同價款是否確定

11、，是否在預算目標的總額范圍之內，并負責組織監督執行；審核對方單位（法人）的資格是否真實、合法，合同項目是否在其營業執照范圍內，當事人的名稱或者姓名和地址是否記錄清楚準確；并對上述內容進行分析、判斷，確認該合同不存在任何問題和風險后，由部門主管簽名，并明確同意或不同意及需要整改的內容。部門主管簽字后，部門主管對以上合同審核內容負主責。公司運營部：對合同的價款、結算原則、方式進行審核，并比較這些內容與目前市場水平的差異，審核后由公司運營主管簽字，并簽署意見，將需要調整的反饋主辦部門整改。若合同乙方為通過招投標方式確定，則還需審核合同內容是否與乙方投標確認的價格和原則統一，以上內容確認后將合同編號。

12、法務部（或法律顧問）對合同是否存在法律風險進行審核，并簽署意見。集團運營中心負責審核合同簽訂是否執行本管理規定；并對合同中的價款、結算原則進行審核，對其有詢問權，對價格差異較大的，結算原則不利于公司的條款提出整改建議。負責審核合同中與工程技術有關的條款和技術參數指標。集團研發中心：負責審核合同中與設計相關的條款和設計參數指標。第二十五條 各相關部門審核合同內容應盡職盡責，集團審核合同中發現由于合同簽訂部門、合同審核各部門未盡到上述責任造成合同延誤或給公司造成損失的，集團將通報批評并追究相關責任人責任。第二十六條 關于合同審批時間的規定：司運營部：接受合同后2個工作日法務部：接收合同后2個工作日

13、集團運營中心：接收合同后2個工作日。上報集團運營中心合同（除銷售合同外）時間為每周一、周三下午，各公司提前制定合同簽訂計劃，避免因合同審核延誤合同簽訂而造成的對項目不利影響。第二十七條 合同存檔集團或公司內部合同存檔一式五份，正本交綜合管理部統一保管，主辦部門、運營部、法務部、財務部執副本實施，相關部門應分別建立合同臺帳，以便備查。合同存檔內容：合同、合同審批單、合同附件等一切與合同相關的資料一并存檔。第三章 合同的履行第二十八條 業務部門和財務部、運營部應根據合同編號各立合同臺帳，分別按業務進展情況和收付款情況一事一記。第二十九條 財務部門依據合同履行收付款工作，收付款單位與合同對方當事人名

14、稱不一致的，財務部門應當要求對方單位出具代收付款證明。第三十條 在合同履行過程中，如合同對方先開具發票的，合同對方所開具的發票必須先由具體經辦人員審核簽字認可，經各公司總經理簽字同意后，再轉財務審核付款。第三十一條 合同履行過程中有關人員應妥善管理合同資料，對工程合同的有關技術資料、圖表等重要原始資料應建立出借制度。第三十二條 合同的實施過程管理合同執行過程中，合同簽訂部門對合同的執行情況進行監督。相關部門在合同履行中遇履約困難或違約等情況應及時向各公司總經理匯報并通知集團法務部。如合同在實施過程中發生變化，凡超出合同規定范圍的部分，應及時辦理書面簽證手續（另詳設計變更及現場簽證規定）報上級審

15、批，必要時簽訂補充協議，補充協議的簽訂流程執行第二十條。 第四章 合同的變更和解除第三十三條 各部門收到對方要求變更或解除合同的通知必須在3天內向各審核部門匯報。合同的變更或解除必須依照合同的訂立流程經業務部門、財務部、運營部、公司總經理、集團法務部、集團運營中心等相關部門負責人審核通過方可，合同終止要填報合同終止報告單，終止協議的簽訂執行第二十條。第三十四條 變更或解除合同的通知和回復應符合公文收發的要求，必須以掛號或快遞形式發送，掛號或快遞簽收憑證作為合同組成部分交由各公司綜合管理部保管，天津公司及集團本部之前述憑證由集團綜合管理部保管。第三十五條 變更或解除合同的文本作為原合同的組成部分

16、或更新部分與原合同有同樣法律效力，納入本辦法規定的管理范圍。第三十六條 合同變更后，合同編號不予改變。第五章 相關職責第三十七條 合同作為公司對外經濟活動的重要法律依據和憑證，經辦人員應就合同內容、條款嚴格保密。第三十八條 各經辦人員應定期將履行完畢或不再履行的合同有關資料（包括與有關的文書、圖表、傳真件以及合同流轉單等）按合同編號整理，交檔案管理人員存檔，不得隨意處置、銷毀、遺失。第三十九條 凡因未按規定處理合同事宜、未及時匯報情況和遺失合同有關資料而給公司造成損失的，經辦人員應承擔經濟和行政責任。第六章 合同檔案第四十條 各公司應建立合同檔案。每一份合同都必須有一個編號，不得重復或遺漏。每

17、一份合同包括合同正本、副本及附件，合同文本的簽收記錄，合同分批履行的情況記錄，變更、解除合同的協議（包括文書、電傳等），均應妥善保管。第四十一條 各公司、部門應建立合同管理臺帳。各公司應根據合同的不同種類，建立合同的總臺帳和分類臺帳。每個公司綜合管理部門必須設一個總臺帳。其主要內容包括：序號、合同號、經辦人、簽約日期、合同標的、價金、對方單位、履行情況及備注等。臺帳應逐日填寫，做到準確、及時、完整。各公司總臺帳由各公司綜合管理部負責，同時由各公司綜合管理部定期匯總報集團綜合管理部備案。綜合管理部門建立總臺帳的分類方式如下：重大合作合同：包括土地出讓合同、非政府出讓形式獲取土地合同、戰略合作合同

18、、股權收購及轉讓合同建設工程類合同：包括建設工程勘察設計合同、工程咨詢服務合同、建設工程總包合同、建設工程分包合同、建設工程保險合同、建設工程物資采購合同、建設工程擔保合同、建設工程監理合同、建筑工程裝修裝飾合同、供水供熱供電供氣等配套工程合同等融資擔保類合同：包括借（貸）款合同、抵押合同、質押合同、擔保合同、典當合同、信托合同等策劃類合同：包括廣告制作合同、廣告發布合同、宣傳活動合同等物業管理類合同：包括物業管理合同、清潔保潔合同等商業地產類合作合同：包括對外招商合同、租賃合同、合作合同等勞動合同其他合同公司各部門根據需要建立各自的分類臺帳，分類臺帳的分類方式可以與總臺分類方式、編號可以不同

19、，但編號之間不可沖突。第四十二條 集團及天津公司已簽訂的合同原件留存集團綜合管理部存檔，同時 復印件報集團法務部備案。各異地公司已簽訂的合同原件由各公司自行存檔保管，各異地公司簽訂的重大合作合同復印件，須報集團法務部備案。第四十三條 已簽訂的合同建立出借制度，借出人須憑主管領導簽發的合同借閱單查閱、復印合同，無特殊情況，借出的合同應當日歸還。第七章 附則第四十四條 本辦法不適用于各項目銷售過程中同客戶按照房管局統一版本簽訂的商品房買賣合同。第四十五條 本制度的制訂、修改、廢除由集團總裁批準。第四十六條 本制度自簽發之日起生效，由集團運營中心、法務部進行解釋，并根據集團在合同管理中的實際情況加以

20、完善和修正。第四十七條 相關表格合同審批表（天津公司工程及其它類）合同審批表（異地公司工程及其它類）合同審批表（天津公司設計類）合同審批表（異地公司設計類）合同審批表（天津公司銷售類）合同審批表（異地公司銷售類）合同審批表（集團簽署類）說明事先不能簽訂合同申請單合同終止報告單合同審批表（天津公司工程及其它類）項目：年 月 日單位：元合同名稱費用類別合同編號甲方乙方合同金額結算方式付款方式主辦人年 月 日部門主管副總（或總監） 年 月 日公司運營部 年 月 日公司總經理 年 月 日集團法務部 年 月 日集團運營中心 年 月 日備注合同審批表（異地公司工程及其它類）項目：年 月 日單位：元合同名稱

21、費用類別合同編號甲方乙方合同金額結算方式付款方式主辦人年 月 日部門主管副總（或總監） 年 月 日公司法務部(或法律顧問) 年 月 日公司運營部 年 月 日公司總經理 年 月 日集團運營中心 年 月 日備注合同審批表（天津公司設計類）項目：年 月 日單位：元合同名稱費用類別合同編號甲方乙方合同金額結算方式付款方式主辦人年 月 日部門主管副總（或總監） 年 月 日公司運營部 年 月 日公司總經理 年 月 日集團法務部 年 月 日集團研發中心年 月 日集團運營中心 年 月 日備注合同審批表（異地公司設計類）項目：年 月 日單位：元合同名稱費用類別合同編號甲方乙方合同金額結算方式付款方式主辦人年 月 日部門主管副總（或總監） 年 月 日公司法務部(或法律顧問) 年 月 日公司運營部 年 月 日公司總經理 年 月 日集團研發中心年 月 日集團運營中心 年 月 日備注合同審批表（天津公司銷售類）項目：年 月 日單位：元合同名稱費用類