1、最新 精品 Word 歡迎下載 可修改江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司章程江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東會(huì)2013年5月3日審議通過(guò)公司章程目 錄第一章 總則第二章 股東第三章 注冊(cè)資本第四章 股東會(huì)第五章 董事會(huì)第六章 經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)第七章 監(jiān)事會(huì)第八章 財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)第九章 解散和清算第十章 附則第一章 總則第一條 為規(guī)范江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的行為，保障公司股東的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法等有關(guān)法律法規(guī)，制定本章程。第二條 公司注冊(cè)名稱：中文全稱：江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司，英文全稱：Jiangsu Equity Exchange Center L

2、imited Liability Company，英文名稱縮寫(xiě)：JSEE。第三條 公司住所：在江蘇省南京市廬山路188號(hào)新地中心11層。第四條 公司經(jīng)江蘇省人民政府金融工作辦公室“蘇金融辦復(fù) 2022 64號(hào)”文批準(zhǔn)設(shè)立，由江蘇省人民政府金融工作辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)管。公司在江蘇省工商行政管理局登記注冊(cè)，取得企業(yè)法人資格。第五條 公司經(jīng)營(yíng)范圍：為非上市公司股權(quán)、債券、資產(chǎn)和相關(guān)金融及其衍生產(chǎn)品的批準(zhǔn)募集掛牌、登記、托管、交易、融資、結(jié)算、過(guò)戶、分紅、質(zhì)押等提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；組織和監(jiān)督市場(chǎng)活動(dòng)，發(fā)布市場(chǎng)信息；代理掛牌產(chǎn)品買賣服務(wù)；為市場(chǎng)參與方提供咨詢等綜合服務(wù)。第六條 公司注冊(cè)資本為人民幣20000

3、萬(wàn)元。第七條 公司為永久存續(xù)的有限責(zé)任公司，采取會(huì)員制的模式開(kāi)展業(yè)務(wù)。第八條 董事長(zhǎng)為公司法定代表人。第二章 股東第九條 公司股東共有五家，分別是：甲方名稱：華泰證券股份有限公司住所：南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：320000000000192乙方名稱：東吳證券股份有限公司住所：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)翠園路181號(hào)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：320500000004432丙方名稱：南京證券股份有限公司住所：江蘇省南京市玄武區(qū)大鐘亭8號(hào)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：丁方名稱：國(guó)聯(lián)證券股份有限公司住所：江蘇省無(wú)錫市縣前東街168號(hào)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：320220000009279

4、戊方名稱：東海證券有限責(zé)任公司住所：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18、19號(hào)樓企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：320400000001485第十條 股東享有下列權(quán)利（一）有選舉和被選舉為公司董事、監(jiān)事的權(quán)利；（二）根據(jù)法律法規(guī)和本章程的規(guī)定要求召開(kāi)股東會(huì)；（三）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和日常管理進(jìn)行監(jiān)督；（四）有權(quán)查閱章程、股東會(huì)會(huì)議記錄和公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議和質(zhì)詢；（五）按出資比例分取紅利，公司新增資本時(shí)，有優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)；（六）公司清盤(pán)解散后，按出資比例分享剩余資產(chǎn)；（七）公司侵害其合法利益時(shí)，有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提出要求，糾正該行為，造成經(jīng)濟(jì)損失的，可要求予以賠償。第十一條 股東

5、履行下列義務(wù)（一）按規(guī)定繳納所認(rèn)出資；（二）以認(rèn)繳的出資額對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；（三）公司經(jīng)核準(zhǔn)登記注冊(cè)后，不得抽回出資；（四）遵守章程，保守公司秘密；（五）支持公司的經(jīng)營(yíng)管理，提出合理化建議，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展。第十二條 公司成立后向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，出資證明書(shū)載明下列事項(xiàng)：（一）公司名稱；（二）公司登記日期；（三）公司注冊(cè)資本；（四）股東名稱，繳納的出資；（五）出資證明書(shū)的編號(hào)和核發(fā)日期。出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)由公司法定代表人簽名并由公司蓋章。第十三條 公司置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：（一）股東的名稱；（二）股東的住所；（三）股東的出資額、出資比例；（四）出資證明書(shū)編號(hào)。第三章 注冊(cè)資本第十四條 公司各

6、股東出資額及出資比例如下：股東名稱 出資額 出資比例1. 華泰證券股份有限公司 10400萬(wàn)元 52%2. 東吳證券股份有限公司 2400萬(wàn)元 12%3. 南京證券股份有限公司 2400萬(wàn)元 12%4. 國(guó)聯(lián)證券股份有限公司 2400萬(wàn)元 12%5. 東海證券有限責(zé)任公司 2400萬(wàn)元 12%第十五條 股東以貨幣（人民幣）作為出資方式，各股東應(yīng)當(dāng)于公司注冊(cè)登記前足額繳納各自所認(rèn)繳的出資額。第十六條 股東可以依法轉(zhuǎn)讓其出資。第四章 股東會(huì)第十七條 公司設(shè)股東會(huì)，股東會(huì)由全體股東組成，股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。第十八條 股東會(huì)行使下列職權(quán)：（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換董事，決

7、定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；（六）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案，決算方案；（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（九）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（十）對(duì)股東轉(zhuǎn)讓出資作出決議；（十一）對(duì)公司合并、分立、變更公司組織形式、終止和清算等事項(xiàng)作出決議；（十二）制定和修改章程。第十九條 股東會(huì)會(huì)議由股東按出資比例行使表決權(quán)。一般情況下，經(jīng)全體股東二分之一表決權(quán)以上的股東同意，股東會(huì)決議有效。公司增加或者減少注冊(cè)資本、分立、合并、解散、清算、變

8、更公司形式以及修改本章程，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東同意，股東會(huì)決議方為有效。第二十條 首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持。第二十一條 股東會(huì)分為年度股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)。股東會(huì)每年召開(kāi)一次年會(huì)。年會(huì)為定期會(huì)議，年度股東會(huì)應(yīng)當(dāng)在上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)召開(kāi)。臨時(shí)股東會(huì)不定期召開(kāi)，經(jīng)持有百分之十以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事，或者監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，臨時(shí)股東會(huì)議應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日二個(gè)月內(nèi)召開(kāi)。第二十二條 股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定其他董事主持，董事長(zhǎng)不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。第二十三條

9、股東會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股權(quán)不計(jì)入有效表決總數(shù)；如有特殊情況，關(guān)聯(lián)股東無(wú)法回避時(shí)，公司在征得有權(quán)部門的同意后，可以按照正常程序進(jìn)行表決，并在股東會(huì)決議當(dāng)中作出詳細(xì)說(shuō)明。有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東的回避和表決程序如下：（一）有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東應(yīng)在股東會(huì)召開(kāi)前向股東會(huì)（或董事會(huì)）提交報(bào)告，說(shuō)明某項(xiàng)交易事項(xiàng)與自己有關(guān)聯(lián)，自行提出回避，不參與投票表決，并保證不影響其他股東的正常表決；（二）董事會(huì)可以向股東會(huì)提交有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東名單和說(shuō)明，經(jīng)股東會(huì)審議確認(rèn)后，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東應(yīng)當(dāng)回避，不參與投票表決；（三）有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東對(duì)有關(guān)關(guān)聯(lián)交易不參與投票表決，對(duì)其他事項(xiàng)仍

10、具投票表決權(quán)。第二十四條 召開(kāi)年度股東會(huì)，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前十五日前書(shū)面方式或其它方式通知全體股東，召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前十日前以書(shū)面方式或其它方式通知全體股東。股東因故不能出席時(shí)，可委托代理人參加。第二十五條 公司制定股東會(huì)議事規(guī)則，規(guī)定股東會(huì)議的召開(kāi)和表決程序，經(jīng)股東會(huì)議審議通過(guò)后生效。股東會(huì)議事規(guī)則應(yīng)作為章程的附件。第二十六條 股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。第五章 董事會(huì)第二十七條 公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)成員共十一人。第二十八條 董事人選由股東單位推薦，外部董事人選由相關(guān)部門推薦，經(jīng)股東會(huì)選舉產(chǎn)生董事會(huì)成員，其中應(yīng)有公司職工代表。董事任

11、期三年，董事任期屆滿，可以連選連任。第二十九條 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，由股東單位推薦人選，經(jīng)董事會(huì)選舉產(chǎn)生。第三十條 董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，向股東會(huì)負(fù)責(zé)。行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，執(zhí)行股東會(huì)的決議并向股東會(huì)報(bào)告工作；（二）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（三）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（四）批準(zhǔn)公司的基本管理制度。（五）聽(tīng)取總經(jīng)理的工作報(bào)告并作出決議；（六）制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案和利潤(rùn)分配方案、彌補(bǔ)虧損方案；（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本、分立、合并、終止、清算和變更公司組織形式等重大事項(xiàng)提出方案；（八）聘任或者解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定包

12、括股權(quán)激勵(lì)在內(nèi)的獎(jiǎng)懲事項(xiàng)。第三十一條 召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于定期（臨時(shí)）會(huì)議召開(kāi)十日（二日）前以書(shū)面方式或其它方式通知全體董事。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持，董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定其他董事主持，董事長(zhǎng)不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。三分之一以上董事可以提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議。第三十二條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)決議須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。第三十三條 董事個(gè)人或其所任職的其他企業(yè)直接或間接與公司已有的或計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡快向董事會(huì)披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。第三十四條 董事會(huì)審

13、議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)向董事會(huì)披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)及程度。公司董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易表決時(shí)，有利害關(guān)系的董事屬以下情況的，不得參與表決：（一）董事個(gè)人與公司的關(guān)聯(lián)交易；（二）董事個(gè)人在關(guān)聯(lián)企業(yè)任職或擁有關(guān)聯(lián)企業(yè)的控股權(quán)，該關(guān)聯(lián)企業(yè)與公司的關(guān)聯(lián)交易；（三）按法律、法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避的。第三十五條 公司制定董事會(huì)議事規(guī)則，規(guī)定董事會(huì)的召開(kāi)和表決程序，經(jīng)股東會(huì)議審議通過(guò)后生效。董事會(huì)議事規(guī)則應(yīng)作為章程的附件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。第六章 經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)第三十六條 公司設(shè)立經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)設(shè)總經(jīng)理一人，并根據(jù)公司情況設(shè)若干管理部

14、門。公司總經(jīng)理人選由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)聘任，任期三年。總經(jīng)理向董事會(huì)負(fù)責(zé)，在董事會(huì)的授權(quán)下，執(zhí)行董事會(huì)的戰(zhàn)略決策，實(shí)現(xiàn)董事會(huì)制定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。行使下列主要職權(quán)：（一）全面組織實(shí)施董事會(huì)的有關(guān)決議和規(guī)定，全面完成董事會(huì)下達(dá)的各項(xiàng)指標(biāo)，并將實(shí)施情況向董事會(huì)匯報(bào)；（二）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；（三）根據(jù)董事會(huì)的要求確定公司的經(jīng)營(yíng)方針，建立公司的經(jīng)營(yíng)管理體系并組織實(shí)施；（四）主持公司的日常各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（五）負(fù)責(zé)擬定公司總經(jīng)理工作制度、內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、管理制度和具體業(yè)務(wù)規(guī)則；（六）負(fù)責(zé)召集和主持公司總經(jīng)理辦公會(huì)議，協(xié)調(diào)、檢查和督促各部的工

15、作；（七）負(fù)責(zé)代表公司對(duì)外處理業(yè)務(wù)，開(kāi)展公關(guān)活動(dòng)；（八）簽署日常行政、業(yè)務(wù)文件，保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法性；（九）負(fù)責(zé)倡導(dǎo)公司的企業(yè)文化和經(jīng)營(yíng)理念，塑造企業(yè)形象；（十）負(fù)責(zé)確定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案，利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（十一）有權(quán)聘任或者解聘由董事會(huì)任免以外的公司管理人員；（十二）負(fù)責(zé)組織完成董事會(huì)下達(dá)的其它臨時(shí)性、階段性工作和任務(wù)。第三十七條 董事、總經(jīng)理不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)。董事、總經(jīng)理不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人、債務(wù)提供擔(dān)保。第三十八條 董事、總經(jīng)理不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與本公司同類的業(yè)務(wù)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。從事上述

16、業(yè)務(wù)或者活動(dòng)的，所有收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。董事、總經(jīng)理除章程規(guī)定或者股東會(huì)同意外，不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第三十九條 董事和總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定。總經(jīng)理及高級(jí)管理人員有營(yíng)私舞弊或嚴(yán)重失職行為的，經(jīng)董事會(huì)決議，可以隨時(shí)解聘。第七章 監(jiān)事會(huì)第四十條 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事成員九名。監(jiān)事候選人由股東單位推薦，經(jīng)股東會(huì)選舉產(chǎn)生監(jiān)事會(huì)成員，其中職工代表不低于三名。監(jiān)事的任期每屆為三年，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，可由股東單位推薦或相關(guān)部門提名主席人選，經(jīng)全體

17、監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由監(jiān)事會(huì)主席指定其他監(jiān)事召集和主持，監(jiān)事會(huì)主席不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事召集和主持。董事、總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。第四十一條 監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，執(zhí)行監(jiān)督職能，向股東會(huì)負(fù)責(zé)。行使下列職權(quán)：（一）檢查公司財(cái)務(wù)；（二）對(duì)董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（三）當(dāng)董事和總經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和總經(jīng)理予以糾正；（四）提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)議，在董事會(huì)不履行章程規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)

18、時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；（五）向股東會(huì)會(huì)議提出提案；（六）依法對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。監(jiān)事會(huì)以實(shí)施日常監(jiān)督檢查和召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議等方式行使職能。監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。第四十二條 公司制定監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，規(guī)定監(jiān)事會(huì)的召開(kāi)和表決程序，經(jīng)股東會(huì)議審議通過(guò)后生效。監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則應(yīng)作為章程的附件。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。第八章 財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)第四十三條 公司應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和有關(guān)主管部門的規(guī)定建立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，依法納稅。第四十四條 公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)制作財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審查驗(yàn)證。財(cái)務(wù)會(huì)

19、計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表及附屬明細(xì)表：（一）資產(chǎn)負(fù)債表；（二）損益表；（三）財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表；（四）財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書(shū)；（五）利潤(rùn)分配表。第四十五條 公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司法定公積金，并提取利潤(rùn)的百分之五至百分之十列入公司法定公益金。公司法定公積金累計(jì)額超過(guò)了公司注冊(cè)資本的百分之五十后，可不再提取。公司法定公積金不足以彌補(bǔ)上一年度公司虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金和法定公益金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損。公司在從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金、法定公益金和任意公積金后所剩利潤(rùn)，按照股東的出資比例分配。第四十六條 公司法定公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損，擴(kuò)大公司經(jīng)營(yíng)或

20、者轉(zhuǎn)為增加公司資本。第四十七條 公司提取的法定公益金用于公司職工的集體福利。第四十八條 公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，由董事會(huì)決定。第四十九條 公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿。對(duì)公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)。第九章 解散和清算第五十條 公司的合并或者分立，應(yīng)當(dāng)按國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定辦理。第五十一條 在法律法規(guī)規(guī)定的諸種解散事由出現(xiàn)時(shí)，可以解散。第五十二條 公司正常解散，由股東會(huì)確定清算組，并在股東會(huì)確認(rèn)后十五日內(nèi)成立。第五十三條 清算組成立后，公司停止與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第五十四條 清算組在清算期間行使下列職權(quán)；（一）清理公司財(cái)產(chǎn)，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

21、；（二）通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人；（三）處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；（四）清繳所欠稅款；（五）清理債權(quán)債務(wù)；（六）處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；（七）代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。第五十五條 清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告三次。清算組應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債權(quán)人的債權(quán)進(jìn)行登記。第五十六條 清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報(bào)股東會(huì)確認(rèn)。第五十七條 財(cái)產(chǎn)清償順序如下：1、支付清算費(fèi)用；2、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；3、繳納所欠稅款；4、清償公司債務(wù)。公司財(cái)產(chǎn)按前款規(guī)定清償后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照出資比例分配給股東。第五十八條 公司清算結(jié)束后，清算

22、組制作清算報(bào)告，報(bào)股東會(huì)或主管機(jī)關(guān)確認(rèn)。并向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)公司注銷登記，公告公司終止。第五十九條 清算組成員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法履行清算義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者有其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)。清算組成員因故意或者重大過(guò)失給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第十章 附則第六十條 本章程中涉及登記事項(xiàng)的變更及其它重要條款變動(dòng)應(yīng)當(dāng)修改章程。章程的修改程序，應(yīng)當(dāng)符合公司法及其本章程的規(guī)定。第六十一條 股東會(huì)通過(guò)的章程修正案，應(yīng)當(dāng)報(bào)公司登記機(jī)關(guān)備案。第六十二條 本章程未規(guī)定的，適用公司法等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定。本章程與法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件相抵觸

23、時(shí)，以法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件為準(zhǔn)。第六十三條 本章程附件包括股東會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。第六十四條 本章程經(jīng)公司股東會(huì)議審議通過(guò)、并在工商行政管理機(jī)構(gòu)備案后正式生效。第六十五條 本章程由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。附件一：股東會(huì)議事規(guī)則附件二：董事會(huì)議事規(guī)則附件三：監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則附件一：股東會(huì)議事規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）行為，保證公司股東會(huì)依法行使職權(quán)，維護(hù)公司和股東權(quán)益，規(guī)范公司股東會(huì)議事程序，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱公司法）和有關(guān)法律法規(guī)及章程，制定本規(guī)則。第二條 股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司法

24、和章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。第三條 本規(guī)則是股東會(huì)審議決定、議案的基本行為準(zhǔn)則。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和章程及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定召開(kāi)股東會(huì)，保證股東能夠依法行使權(quán)利。第四條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真、按時(shí)組織股東會(huì)。全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保股東會(huì)正常召開(kāi)和依法行使職權(quán)。第五條 股東出席股東會(huì)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和章程及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，自覺(jué)維護(hù)會(huì)議秩序，不得侵犯其他股東的合法權(quán)益。第二章 年度股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)第六條 首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持, 依法行使相關(guān)職權(quán)。第七條 年度股東會(huì)每年召開(kāi)一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)舉行。第八條 臨時(shí)股東會(huì)不定期召開(kāi)。單獨(dú)

25、或者合計(jì)代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)書(shū)面提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，臨時(shí)股東會(huì)應(yīng)當(dāng)在上述事實(shí)發(fā)生之日起二個(gè)月內(nèi)召開(kāi)。臨時(shí)股東會(huì)只對(duì)會(huì)議召開(kāi)通知中列明的提案事項(xiàng)作出決議。第三章 股東會(huì)的提案與通知第九條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，符合法律法規(guī)和章程的有關(guān)規(guī)定，以書(shū)面形式提交董事會(huì)。第十條 公司召開(kāi)股東會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合計(jì)代表公司十分之一以上表決權(quán)的股東，有權(quán)向公司提出提案。第十一條 單獨(dú)或者合計(jì)代表公司十分之一以上表決權(quán)的股東，可以在股東會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)發(fā)出股東會(huì)補(bǔ)充通知，以

26、通訊、電郵、傳真等形式通知各股東臨時(shí)提案的內(nèi)容。第十二條 除前款規(guī)定外，董事會(huì)在發(fā)出股東會(huì)通知后，不得修改股東會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。股東會(huì)通知中未列明或不符合本規(guī)則第九條規(guī)定的提案，股東會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。第十三條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行動(dòng)準(zhǔn)則，依法律法規(guī)和章程的規(guī)定對(duì)股東會(huì)提案進(jìn)行審查。第十四條 董事會(huì)決定不將相關(guān)股東提案列入會(huì)議議案的，應(yīng)當(dāng)在該次股東會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。第十五條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在年度股東會(huì)召開(kāi)十五日前以通訊和電郵、傳真等形式通知全體股東，臨時(shí)股東會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十日前以通訊和電郵、傳真等形式通知全體股東。擬出席股東會(huì)的股東，應(yīng)于年度會(huì)議召開(kāi)十日

27、前、臨時(shí)股東會(huì)議五日前，將出席會(huì)議的書(shū)面回復(fù)送達(dá)董事會(huì)。董事會(huì)根據(jù)股東回復(fù)計(jì)算擬出席會(huì)議的股東所代表的有表決的股權(quán)額。擬出席會(huì)議的股東所代表的有表決的股權(quán)總額二分之一以上的，公司方能召開(kāi)股東會(huì)。第十六條 股東會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的具體內(nèi)容，以及為使股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所需的全部資料或解釋。股東會(huì)的通知包括以下內(nèi)容:（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；（三）以明顯的文字說(shuō)明:全體股東均有權(quán)出席股東會(huì),并可以書(shū)面委托代理人出席會(huì)議和參加表決,該股東委托代理人不必是公司的股東；（四）出席股東會(huì)的股東名單；（五）授權(quán)委托書(shū)的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)

28、；（六）會(huì)議聯(lián)系人和聯(lián)系方式。第十七條 股東會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；（二）與公司或其控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（三）披露代表公司股權(quán)數(shù)量。第十八條 發(fā)出股東會(huì)通知后，無(wú)正當(dāng)理由，股東會(huì)不得延期或取消，股東會(huì)通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開(kāi)日前至少二個(gè)工作日通知并說(shuō)明原因。第四章 股東會(huì)的召開(kāi)第十九條 公司應(yīng)當(dāng)在公司住所地或約定地點(diǎn)召開(kāi)股東會(huì)。股東會(huì)原則上以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)，董事會(huì)應(yīng)設(shè)置會(huì)場(chǎng)。根據(jù)實(shí)際情況，也可以采取視頻、電話等

29、非現(xiàn)場(chǎng)方式補(bǔ)充進(jìn)行。第二十條 股東可以親自出席股東會(huì)并行使表決權(quán)，也可以委托他人代為出席和在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。法定代表人出席會(huì)議的應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權(quán)委托書(shū)。第二十一條 股東出具的委托他人出席股東會(huì)的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)該載明下列內(nèi)容：（一）委托代理人的姓名；（二）是否具有表決權(quán)；（三）分別對(duì)列入股東會(huì)的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)的指示；（四）委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限；（五）委托人簽名或蓋章。委托書(shū)應(yīng)該注明包括對(duì)會(huì)議臨時(shí)議案在內(nèi)的股東未作具體指示的，股東委托代理人是否可以按自己的意

30、思表決。第二十二條 出席會(huì)議的簽名薄應(yīng)載明參加會(huì)議的股東單位名稱、人員姓名、身份證號(hào)碼、住所地址、代表有表決權(quán)的股權(quán)數(shù)額、被代理人股東名稱（或姓名）等事項(xiàng)。第二十三條 股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定其他董事主持，董事長(zhǎng)不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。董事會(huì)未指定會(huì)議主持人的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東會(huì)有表決權(quán)過(guò)半數(shù)的股東同意，股東會(huì)可推舉一名股東主持會(huì)議。第二十四條 監(jiān)事會(huì)自行召集的股東會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)時(shí)，由監(jiān)事會(huì)主席指定其他監(jiān)事主持，監(jiān)事會(huì)主席不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。第二十五條

31、 股東自行召集的股東會(huì)，由召集人推舉代表主持。以監(jiān)事會(huì)或股東負(fù)責(zé)召集的臨時(shí)股東會(huì)，其程序應(yīng)該盡可能與董事會(huì)召集的會(huì)議的程序相同。第二十六條 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)在年度股東會(huì)上應(yīng)當(dāng)就上一會(huì)計(jì)年度的工作向股東會(huì)作出報(bào)告。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東會(huì)上應(yīng)當(dāng)就股東的質(zhì)詢作出解釋和說(shuō)明。第二十七條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和委托代理人人數(shù)及所代表表決權(quán)的股權(quán)比例。現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和委托代理人人數(shù)及所代表表決權(quán)的股權(quán)比例以會(huì)議登記為準(zhǔn)。第二十八條 股東與股東會(huì)擬審議事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避表決，其所代表表決權(quán)的股權(quán)比例不計(jì)入出席股東會(huì)有表決權(quán)的股權(quán)總數(shù)。公司代表自己的股權(quán)沒(méi)有表決權(quán)，

32、且該部分股權(quán)不計(jì)入出席股東會(huì)有表決權(quán)的股權(quán)總數(shù)。第二十九條 股東（包括股東委托代理人）以其出資比例行使表決權(quán)。第三十條 股東會(huì)采取記名方式投票表決。第三十一條 股東會(huì)對(duì)所有列入議事日程的提案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|會(huì)中止或不能作出決議外，股東會(huì)不得以任何理由擱置或不予表決。年度股東會(huì)對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)以提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決，對(duì)事項(xiàng)作出決議。第三十二條 股東會(huì)審議董事、監(jiān)事選舉的提案，應(yīng)當(dāng)對(duì)每一位董事、監(jiān)事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。股東會(huì)通過(guò)董事、監(jiān)事選舉或改選提案的，新任董事、監(jiān)事在會(huì)議結(jié)束之后立即就任。第三十三條 出席股東會(huì)的股東，對(duì)提交表決的提案可投同意、反

33、對(duì)或棄權(quán)票。出席股東會(huì)的股東委托代理人在其授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)所審議的提案投同意、反對(duì)或棄權(quán)票。未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股權(quán)比例的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。第三十四條 股東會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，相關(guān)股東及委托代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。第三十五條 監(jiān)票人負(fù)責(zé)監(jiān)督表決過(guò)程，并與計(jì)票人共同當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表決票，并當(dāng)場(chǎng)統(tǒng)計(jì)表決結(jié)果。由會(huì)議主持人當(dāng)場(chǎng)宣布表決結(jié)果。監(jiān)票人、計(jì)票人應(yīng)當(dāng)在表決結(jié)果上簽名。表決票和表決結(jié)果應(yīng)當(dāng)一并存檔。第三十六條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表

34、決結(jié)果宣布提案是否通過(guò)。第五章 股東會(huì)決議第三十七條 股東會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東會(huì)作出普通決議，應(yīng)該由代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過(guò)。股東會(huì)作出特別決議，應(yīng)該由代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。第三十八條 下列事項(xiàng)由股東會(huì)以特別決議通過(guò)：（一）公司增加或者減少注冊(cè)資本；（二）公司的分立、合并、解散、清算；（三）變更公司形式；（四）章程的修改。第三十九條 股東會(huì)決議應(yīng)注明出席會(huì)議的股東（或委托代理人）人數(shù)、所代表股權(quán)的比例、表決方式以及每項(xiàng)提案表決結(jié)果。對(duì)股東提案作出的決議，應(yīng)列明提案股東的姓名或名稱、持股比例和提案內(nèi)容。第四十條 股東會(huì)各項(xiàng)決議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和章程的規(guī)定。

35、股東會(huì)決議的授權(quán)起草人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，保證決議內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不得使用容易引起歧義的表述。第四十一條 提案未獲通過(guò)，或者本次股東會(huì)變更前次股東會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)決議中作特別提示。第四十二條 股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。第四十三條 會(huì)議記錄應(yīng)記載以下內(nèi)容：（一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；（二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員姓名；（三）出席會(huì)議的股東和委托代理人有表決權(quán)的股權(quán)數(shù)，占公司總股本的比例；（四）對(duì)每一提案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；（五）股東的質(zhì)詢意見(jiàn)或建議

36、以及相應(yīng)的答復(fù)或說(shuō)明；（六）計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；（七）股東會(huì)認(rèn)為和章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。出席會(huì)議的董事、召集人或其代表、會(huì)議主持人和會(huì)議記錄員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名，并保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽到簿及委托代理人出席的委托書(shū)、及非現(xiàn)場(chǎng)方式表決情況的有效資料作為公司檔案一并保存，保存期限不少于十年。第四十四條 對(duì)股東會(huì)到會(huì)人數(shù)、參會(huì)委托代理人的股權(quán)比例、授權(quán)委托書(shū)、每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果、會(huì)議記錄、會(huì)議程序的合法性等事項(xiàng)，可以進(jìn)行律師見(jiàn)證或公證。第四十五條 股東會(huì)通過(guò)有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本提案的，公司應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)結(jié)束后負(fù)責(zé)實(shí)施具體方案

37、。第四十六條 公司股東會(huì)的召開(kāi)、審議、表決程序及決議內(nèi)容應(yīng)符合公司法、章程及本議事規(guī)則的要求。第四十七條 對(duì)股東會(huì)的會(huì)議召集、召開(kāi)、表決程序及決議的合法性、有效性發(fā)生爭(zhēng)議又無(wú)法協(xié)調(diào)的，有關(guān)當(dāng)事人可以向人民法院提起訴訟。第六章 附則第四十八條 本規(guī)則所稱“以上”、“內(nèi)”，含本數(shù)；“過(guò)”、“低于”、“多于”，不含本數(shù)。第四十九條 本規(guī)則進(jìn)行修改時(shí)，由董事會(huì)提出修訂案，提請(qǐng)股東會(huì)審議批準(zhǔn)。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定和章程的規(guī)定。本規(guī)則與法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及章程相抵觸時(shí)，以法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及章程為準(zhǔn)。第五十條 本規(guī)則作為章

38、程的附件之一，經(jīng)股東會(huì)審議通過(guò)之日起生效，修改時(shí)亦同。本規(guī)則由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。附件二：董事會(huì)議事規(guī)則第一條 總則為了進(jìn)一步規(guī)范江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)的議事方式和決策程序，促使董事和董事會(huì)有效地履行其職責(zé)，提高董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策水平，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法和有關(guān)法律法規(guī)及章程，制訂本規(guī)則。第二條 董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，向股東會(huì)負(fù)責(zé)。第三條 董事會(huì)定期會(huì)議董事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次定期會(huì)議。第四條 董事會(huì)定期會(huì)議的提案在發(fā)出召開(kāi)董事會(huì)定期會(huì)議的通知前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)充分征求各董事的意見(jiàn)，初步形成會(huì)議提案后交董事長(zhǎng)擬定。董事長(zhǎng)在擬定提案前，可以視需要征求總

39、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的意見(jiàn)。第五條 董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議：（一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)；（二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；（三）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；（四）本公司章程規(guī)定的其他情形。第六條 臨時(shí)會(huì)議的提議程序提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)董事會(huì)或者直接向董事長(zhǎng)提交經(jīng)提議人簽字（蓋章）的書(shū)面提議。書(shū)面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）提議人的姓名或者名稱；（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；（三）提議會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；（四）明確和具體的提案；（五）提議人的聯(lián)系方式和提議日期等。提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于本公司章程規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，與

40、提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。董事會(huì)在收到上述書(shū)面提議和有關(guān)材料后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)交董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)在收到提議二日內(nèi)，認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、具體或者有關(guān)材料不充分的，可以要求提議人修改或者補(bǔ)充。董事長(zhǎng)無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)自接到提議后二日內(nèi)，召集董事會(huì)會(huì)議并主持會(huì)議。第七條 會(huì)議的召集和主持董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定其他董事召集和主持，董事長(zhǎng)不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事召集和主持。第八條 會(huì)議通知召開(kāi)董事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)分別提前十日和二日，將書(shū)面會(huì)議通知通過(guò)直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體董事和監(jiān)事以及總經(jīng)理。非直接送達(dá)的，

41、還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。情況緊急，需要盡快召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)電話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。第九條 會(huì)議通知的內(nèi)容書(shū)面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；（二）會(huì)議的召開(kāi)方式；（三）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；（四）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及書(shū)面提議；（五）董事表決所必需的會(huì)議材料；（六）董事應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他董事代為出席會(huì)議的要求；（七）會(huì)議聯(lián)系人和聯(lián)系方式。口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。第十條 會(huì)議通知的變更董事會(huì)定期會(huì)議的書(shū)面會(huì)議

42、通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開(kāi)日之前三日發(fā)出書(shū)面變更通知，說(shuō)明情況和新提案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足三日的，會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可后按期召開(kāi)。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)事先取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可并做好相應(yīng)記錄。第十一條 會(huì)議召開(kāi)方式董事會(huì)會(huì)議可以現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)、視頻、電話等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行。在非現(xiàn)場(chǎng)表決時(shí)，董事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書(shū)面意見(jiàn)和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真或事后提交書(shū)面確認(rèn)函至董事會(huì)。第十二條 會(huì)議的召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的董

43、事出席方可舉行。有關(guān)董事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無(wú)法滿足會(huì)議召開(kāi)的最低人數(shù)要求時(shí)，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。董事原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，董事因故不能出席，可以書(shū)面委托其他董事代為出席。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托出席的，視為放棄在該次會(huì)議上投票。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明：（一）委托人和受托人的姓名；（二）委托人對(duì)每項(xiàng)提案的簡(jiǎn)要意見(jiàn)；（三）委托人的授權(quán)范圍和對(duì)提案表決意向的指示；（四）委托人的簽字、日期等。受托董事應(yīng)當(dāng)向會(huì)議主持人提交書(shū)面委托書(shū)，在會(huì)議簽到簿上說(shuō)明受托出席的情況。監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議；總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)會(huì)議。會(huì)議主持人認(rèn)

44、為有必要的，可以通知其他有關(guān)人員列席董事會(huì)會(huì)議。第十三條 關(guān)于委托出席的限制委托和受托出席董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席；關(guān)聯(lián)董事也不得接受非關(guān)聯(lián)董事的委托；（二）董事不得在未說(shuō)明其本人對(duì)提案的個(gè)人意見(jiàn)和表決意向的情況下全權(quán)委托其他董事代為出席，有關(guān)董事也不得接受全權(quán)委托和授權(quán)不明確的委托。第十四條 會(huì)議審議程序會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)董事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見(jiàn)。除征得全體與會(huì)董事的一致同意外，董事會(huì)會(huì)議不得就未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。董事接受其他董事委托代為出席董事會(huì)會(huì)議的，不得代表其他董事對(duì)未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決

45、。第十五條 發(fā)表意見(jiàn)董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)會(huì)議材料，在充分了解情況的基礎(chǔ)上獨(dú)立、審慎地發(fā)表意見(jiàn)。董事可以在會(huì)前向董事會(huì)工作人員、會(huì)議召集人、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解決策所需要的信息，也可以在會(huì)議進(jìn)行中向主持人建議請(qǐng)上述人員和機(jī)構(gòu)代表與會(huì)解釋有關(guān)情況。第十六條 董事會(huì)表決每項(xiàng)提案經(jīng)過(guò)充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)董事進(jìn)行表決。會(huì)議表決實(shí)行一人一票，以記名和書(shū)面等方式進(jìn)行。董事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)董事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不回

46、而未做選擇的，視為棄權(quán)。董事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上董事通過(guò)。第十七條 表決結(jié)果與會(huì)董事表決完成后，董事會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集董事的表決票，在董事會(huì)監(jiān)票人員的監(jiān)督下進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，由主持人宣布表決結(jié)果。第十八條 回避表決出現(xiàn)下述情形的，董事應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)提案回避表決：（一）公司法規(guī)定董事應(yīng)當(dāng)回避的情形；（二）董事本人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)回避的情形；（三）本公司章程規(guī)定的因董事與會(huì)議提案所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系而須回避的其他情形。在董事回避表決的情況下，有關(guān)董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，形成決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席會(huì)議的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，不得對(duì)有關(guān)提案進(jìn)行表決，而應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)

47、提交股東會(huì)審議。第十九條 不得越權(quán)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照股東會(huì)和本公司章程的授權(quán)行事，不得越權(quán)形成決議。第二十條 關(guān)于利潤(rùn)分配的特別規(guī)定董事會(huì)會(huì)議需要就公司利潤(rùn)分配事宜作出決議的，可以先將擬提交董事會(huì)審議的分配預(yù)案通知注冊(cè)會(huì)計(jì)師，并要求其據(jù)此出具審計(jì)報(bào)告草案。董事會(huì)作出分配的決議后，應(yīng)當(dāng)要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具正式的審計(jì)報(bào)告，董事會(huì)再根據(jù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的正式審計(jì)報(bào)告對(duì)定期報(bào)告的其他相關(guān)事項(xiàng)作出決議。董事會(huì)制訂利潤(rùn)分配政策及調(diào)整和變更利潤(rùn)分配政策及制訂股東回報(bào)規(guī)劃時(shí)，充分聽(tīng)取股東和監(jiān)事會(huì)的意見(jiàn)，且不得與章程規(guī)定的利潤(rùn)分配政策相抵觸。第二十一條 提案未獲通過(guò)的處理提案未獲通過(guò)的，在有關(guān)條件和因素未發(fā)生重大變

48、化的情況下，董事會(huì)會(huì)議在六個(gè)月內(nèi)不應(yīng)當(dāng)再審議內(nèi)容相同的提案。第二十二條 暫緩表決二分之一以上的與會(huì)董事認(rèn)為提案不明確、不具體，或者因會(huì)議材料不充分等其他事由導(dǎo)致其無(wú)法對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出判斷時(shí)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求會(huì)議對(duì)該議題進(jìn)行暫緩表決。提議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對(duì)提案再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確要求。第二十三條 現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)和以視頻、電話等方式召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。第二十四條 會(huì)議記錄董事會(huì)應(yīng)當(dāng)安排董事會(huì)工作人員對(duì)董事會(huì)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議屆次和召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；（三）會(huì)議召集人和主持人；（四）董事親自出席和受托出席的情

49、況；（五）會(huì)議審議的提案、每位董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見(jiàn)；（六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；（七）與會(huì)董事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。出席會(huì)議的董事、召集人或其代表、會(huì)議主持人和會(huì)議記錄員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名，并保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。第二十五條 會(huì)議紀(jì)要和決議記錄除會(huì)議記錄外，董事會(huì)還可以視需要安排董事會(huì)工作人員對(duì)會(huì)議召開(kāi)情況作成簡(jiǎn)明扼要的會(huì)議紀(jì)要，根據(jù)統(tǒng)計(jì)的表決結(jié)果就會(huì)議所形成的決議作成單獨(dú)的決議記錄。第二十六條 董事簽字與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)代表其本人、委托其代為出席會(huì)議的董事和記錄員對(duì)會(huì)議記錄和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。董事對(duì)會(huì)議記錄或者決議記錄有不

50、同意見(jiàn)的，可以在簽字時(shí)作出書(shū)面說(shuō)明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。董事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見(jiàn)作出書(shū)面說(shuō)明或者向監(jiān)管部門報(bào)告的，視為完全同意會(huì)議記錄、決議記錄的內(nèi)容。第二十七條 決議的執(zhí)行董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)督促落實(shí)董事會(huì)決議，檢查決議的實(shí)施情況，并在以后的董事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。第二十八條 會(huì)議檔案的保存董事會(huì)會(huì)議檔案，包括不限于會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、董事代為出席的授權(quán)委托書(shū)、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、決議記錄等，由董事會(huì)指定專人負(fù)責(zé)妥善保存。董事會(huì)會(huì)議檔案的保存期限為十年以上。第二十九條 附則在本規(guī)則中，“以上”、

51、“內(nèi)”包括本數(shù)；“過(guò)”、“低于”、“多于”，不含本數(shù)。本規(guī)則進(jìn)行修改時(shí)，由董事會(huì)提出修訂案，提請(qǐng)股東會(huì)審議批準(zhǔn)。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定和章程的規(guī)定。本規(guī)則與法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及章程相抵觸時(shí)，以法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及章程為準(zhǔn)。第三十條 本規(guī)則作為章程的附件之一，經(jīng)公司股東會(huì)審議通過(guò)之日起生效，修改時(shí)亦同。本規(guī)則由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。附件三：監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一條 總則為進(jìn)一步規(guī)范江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱公司）監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)中華人民

52、共和國(guó)公司法和有關(guān)法律法規(guī)及章程，制訂本規(guī)則。第二條 監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向股東會(huì)負(fù)責(zé)。第三條 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議。第四條 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的提案在發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知前，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案。在征集提案和征求意見(jiàn)時(shí)，監(jiān)事會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)說(shuō)明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營(yíng)管理的決策。第五條 監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議有下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議：（一）任何監(jiān)事提議召開(kāi)時(shí)；（二）股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、章程、公司股東會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；（三）董事和高管

53、的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)；（四）公司、董事、監(jiān)事、高管被股東提起訴訟時(shí)；（五）本公司章程規(guī)定的其他情形。第六條 臨時(shí)會(huì)議的提議程序監(jiān)事提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書(shū)面提議。書(shū)面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）提議監(jiān)事的姓名；（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；（三）提議會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；（四）明確和具體的提案；（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。監(jiān)事提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于本公司章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。監(jiān)事會(huì)主席在收到監(jiān)事的書(shū)面提議后二日內(nèi)，認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、具體或者

54、有關(guān)材料不充分的，可以要求提議人修改或者補(bǔ)充。監(jiān)事會(huì)主席無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)自接到提議后二日內(nèi)，召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。第七條 會(huì)議的召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)時(shí)，由監(jiān)事會(huì)主席指定其他監(jiān)事召集和主持，監(jiān)事會(huì)主席不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。第八條 會(huì)議通知召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)分別提前十日和二日，將書(shū)面會(huì)議通知通過(guò)直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。情況緊急，需要盡快召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)口頭或者電話等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。第九條 會(huì)議通知的內(nèi)容書(shū)面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；（二）會(huì)議的召開(kāi)方式；（三）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；（四）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書(shū)面提議；（五）監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；（六）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他監(jiān)事代為出席會(huì)議的要求；（七）會(huì)議聯(lián)系人和聯(lián)系方式。口頭會(huì)議