1、安 全 標 志現 場 評 審 準 則礦用防爆高壓電器（高壓配電裝置、饋電開關、起動器）礦用產品安全標志辦公室二三年十二月前 言為了進一步建立健全煤礦礦用產品安全標志管理制度，規范安全標志現場評審工作，根據安全標志現場評審管理細則，制定本規范。本規范從主體資格、產品設計與技術標準、管理職責與質量體系等12個方面，對安全標志管理產品生產單位的生產技術條件及質量管理體系進行量化評審。現場評審的實質是確定生產單位所生產產品的安全性能能否持續穩定地符合國家或行業標準及有關規定的要求。鑒于煤礦礦用產品的特殊性，本規范在實施量化評審的同時，實施否決項評審制。本規范中帶“”的項皆屬否決項，任一否決項不合格的生

2、產單位皆評定為現場評審不合格。本規范鼓勵生產單位采用先進的生產設備和檢測計量手段，引導生產單位實施iso9000質量管理體系；若某項為不適用項，該項標定分數應分配至所關聯（如采購、分承包或協作生產的元、部件對應進廠檢驗）項。礦用防爆高壓電器（高壓配電裝置、饋電開關、起動器）等產品安全標志現場評審準則序號項目名稱評審內容及要求標定分數評審考核標準1主體資格1.1注冊資金、生產能力法人執照或營業執照的注冊資金應達到300萬；生產能力應達到年產值300萬以上，或單一規格品種年產量在20臺以上。注冊資金不滿足要求或營業執照未在驗照有效期，不合格。生產能力未達到規定規模，不合格。1.2生產的合法性所生產

3、產品在其經營范圍內。評審產品不在其經營范圍內，不合格。1.3生產場所應具備生產產品所需要的場所，并與執照標明的地址一致，或提供生產地隸屬于申辦單位的證明；該場所必須具備生產防爆外殼或具備本體生產能力、產品總裝條件和產品出廠檢驗設備及儀器儀表（見附錄）。不具備生產廠房、或與執照標明的地址不一致又不能提供有效證明、或不能生產整機防爆外殼或生產開關本體、或生產場所不具備產品總裝條件、或產品出廠檢驗設備及儀器儀表不全，不合格。1.4技術力量應具有3名及以上獲得中級及以上專業技術職稱，且需從事防爆電氣產品3年以上的在冊人員。具有要求技術職稱的在冊人員小于要求的數量，不合格。2設計與標準52.1技術來源及

4、設計控制屬自主開發的產品應有設計控制管理文件，并按文件規定予以實施；屬技術轉讓的產品應有轉讓合同；技術資料必須完整齊全，必要時應提供設計計算說明書。3缺設計控制管理文件或轉讓合同，扣1分；未按文件或轉讓合同規定實施，扣1分；技術資料（標準、圖紙、零件明細表、說明書、產品合格證、裝箱單）不全或不統一，每欠缺一處扣1分。2.2產品標準生產單位可以制定企業標準或直接采用現行國標（gb）或行標，但企業標準的性能指標不得低于現行國標或行標；防爆產品和當前沒有國標或行標的企業標準需經安全標志辦公室審核，并按審查合格的產品標準組織生產；生產單位應具備所引用的參考標準；技術和質檢人員應熟練掌握和運用標準。2企

5、業標準的性能指標低于現行國標或行標；企業標準未經審查和審核蓋章；未按審查合格的產品標準組織生產；不合格。生產單位不能提供產品標準所引用或應該必備的參考標準，每缺一種扣1分；對技術及質檢人員進行防爆規程及標準相關知識提問，不能回答的，每人次扣0.5分；回答不準確的，每人次扣0.2分。防爆高壓電器（高壓配電裝置、饋電開關、起動器）等產品安全標志現場評審準則序號項目名稱評審內容及要求標定分數評審考核標準3質量體系與管理職責103.1質量體系生產單位應有裝訂成冊的質量管理文件；體系文件應符合國家有關法律、法規和強制性標準的規定；體系文件中的各層次文件應相互銜接、協調一致；體系文件應具有可操作性并與現行

6、操作相符；體系文件應滿足產品質量持續穩定符合標準的要求；建立有質量否決制度。7未裝訂成冊，扣0.5分；每欠缺一處，扣0.2分；可操作性差，扣0.5分；與現行運作不相符，每處扣0.2分；管理文件中存在不符合現行標準的，每處扣0.5分；未建立質量否決制，扣0.5分。3.2管理職責有健全的質量管理機構及機構圖；有明確的質量方針和目標，并傳達至全體員工；有專職質量負責人和專職質量檢驗員；質量檢驗人員須經過培訓，獨立行使職權，并以文件形式規定其職責、權限和相互關系。3質量管理機構不健全、缺少機構圖或組織機構與實際不符，各扣0.5分；沒有明確的質量方針和目標，扣1分；質量管理和檢驗人員對此不能正確理解的，

7、每人次扣0.5分；每處欠缺扣0.2分。4技術文件及檔案資料104.1文件、資料管理制度制定有文件和資料管理制度。其編制、審核、批準、發布、發放、使用、保管、更改和注銷應有記錄。3缺管理制度扣3分；管理制度中的欠缺，每處扣0.2分；缺少記錄扣2分；記錄中的欠缺，每處扣0.2分。4.2圖紙的有效性、統一性、完整性圖紙應完整、有效；檔案、技術管理、檢驗、生產車間等部門的圖紙應一致；建立有圖紙更改制度；上述四部門必須據通知單要求及時做相應更改；防爆產品的圖紙必須加蓋審核章；涉及安全性能的圖紙更改后必須重新審核、備案。7按圖樣目錄或明細表檢查圖紙（含裝配圖、零件圖），每缺1張扣0.5分；設計參數、使用材

8、料、技術要求、制圖出現錯漏，每處扣0.2分；抽查關鍵工序的10張圖紙，每一張、處不統一，扣0.5分；未建立更改通知單制度扣3分；從圖紙更改通知單中，抽取三張圖紙，沒有更改通知單改圖，每處扣1分；未按通知單要求改圖，每處扣0.5分；出現非標準圖紙，每張扣1分；防爆產品的圖紙未加蓋審核章或涉及安全性能的圖紙更改后未重新審核、備案的，按不合格處理。防爆高壓電器（高壓配電裝置、饋電開關、起動器）等產品安全標志現場評審準則序號項目名稱評審內容及要求標定分數評審考核標準5采購、分承包85.1采購有原材料、零部（元、器）件采購管理文件；有采購控制清單；應建立合格供貨方的名單和質量檔案；采購合同應明確質量要求

9、；部件屬安全標志管理產品的，到貨時必須在安標有效期內；應有檢驗合格的證明，且滿足技術要求。4沒有原材料、零部件采購管理文件，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；沒有采購控制清單，扣1分；未建立合格供貨方的名單和質量檔案或未進行適時有效考核的，扣1分；采購合同未明確與防爆性能有關的質量要求，扣1分，防爆性能不能在采購件上驗證，協議中又無對工藝過程加以規定扣2分；部件屬安全標志管理產品，不能提供有效期內的安全標志證書復印件，每個產品扣1分；缺主要元件符合相關標準檢驗合格證明的，每批次扣0.5分。5.2分承包(或外協)建立有分承包管理文件；有分承包方質量檔案；有檢驗合格的證明，且滿足技術要求；關鍵零部

10、件分承包時，應有生產單位的檢驗記錄，且滿足技術要求。4未建立管理文件，扣1分；有欠缺，每處扣0.2分；沒有質量檔案，扣0.5分；有欠缺，每處扣0.2分；缺少檢驗合格證明的，每批次扣0.2分；關鍵零部件分承包時，缺少生產單位符合相應標準的檢驗證明，每批次扣0.2分。6生產過程控制206.1生產設備有設備管理文件；有滿足生產所需的生產設備，并建有設備臺帳；有設備維修保養記錄，至少包括維修前、后狀況，采取的措施等；有重要設備的操作規程；設備及器具必須保證零部件加工精度的要求。7沒有設備管理文件，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；沒有設備臺帳，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺設備維修保養記錄，扣1

11、分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺設備操作規程，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺機加工的生產設備、設備及器具不能保證零部件加工精度的要求，不合格。防爆高壓電器（高壓配電裝置、饋電開關、起動器）等產品安全標志現場評審準則序號項目名稱評審內容及要求標定分數評審考核標準6.2工藝裝備及工位器具有滿足要求的工藝裝備及工位器具管理文件；有工藝裝備及工位器具明細表；工藝裝備配置和使用應合理、可行，且有驗證制度和驗證記錄；工位器具應完善，能保證防爆面不磕碰，關鍵零部件和成品不落地。7缺工藝裝備及工位器具管理文件，各扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺工藝裝備及工位器具明細表，各扣1分；有欠缺的，每處扣0.

12、2分；缺驗證制度和驗證記錄，各扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；按工藝要求，每缺一套工裝，扣1分；每缺一件工位器具，扣1分。6.3工藝過程工藝文件須滿足圖紙等技術文件的要求；具有工藝過程卡、零件工藝卡、裝配工藝卡；有產品工藝流程圖，并明確關鍵工序。6每缺一項，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分；缺產品工藝流程圖，扣1分；未建立熱處理等關鍵工序，扣2分；關鍵工序遺漏安全性能的，每處扣0.5分。7檢驗和測試207.1檢驗規章制度應對原材料、零部件進廠、生產過程和成品出廠，制定并實施檢驗和試驗的管理制度（文件）；應保證未經檢驗或驗證不合格的物品或產品不能投入使用或轉序；質檢機構和檢驗人員有明確的檢驗授權

13、，并保證其獨立進行檢驗工作；有檢驗、測量和試驗設備操作規程；有原材料、外購（協）件抽樣及檢驗規程；有工序抽樣及檢驗規程（必須包含關鍵工序）；有出廠檢驗規程（必須符合標準要求）。6每缺一種管理文件，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分。防爆高壓電器（高壓配電裝置、饋電開關、起動器）等產品安全標志現場評審準則序號項目名稱評審內容及要求標定分數評審考核標準7.2檢驗、測試設備根據生產和檢驗的需求，配備檢驗、測試設備、器具，如長度計量器具卡尺、千分尺、百分表、塞尺、粗糙度樣塊、螺紋環規、塞規等，并建立臺賬（見附錄）；對設備器具按國家計量法規和有關計量規程進行周期檢定和校準，有檢定合格證并在計量檢定的有效期內

14、；對沒有計量檢定規程的器具，應制定并實施自校規程；當檢驗和測試器具、設備校準失效時，應對其檢測結果的有效性進行追溯評定；對授權進行計量器具檢定的生產單位，有“授權證書”、“計量標準器具檢定合格證”、“計量檢定員證”，以及“操作規程”等文件。8未建立臺帳，扣1分；每缺一件（臺）器具，扣0.5分；每發現一件（臺）器具缺檢定合格證或超過檢定有效期的，扣0.5分；對沒有國家標準和規程的器具，未制定并實施校驗規程的，扣1分；存在欠缺的，每處扣0.2分；缺少評定記錄的，扣1分；存在欠缺的，每處扣0.2分；“證件”不全，扣3分；每缺一種操作規程，扣1分；操作規程存在欠缺的，每處扣0.2分。7.3檢查、檢驗有

15、原材料、外購件進廠檢驗記錄、關鍵工序檢驗記錄、出廠檢驗記錄及檢驗報告；生產單位必須具備按標準要求的項目進行出廠檢驗的設備、器具，且精度、能力等滿足要求；屬個別批次檢驗項目且檢驗設備價值超過5萬元，允許在一年內，利用當地其它單位的檢驗手段進行批次檢驗，但必須有協議和已進行檢驗的記錄或檢驗報告；從成品庫中抽取一臺合格品進行出廠檢驗，出廠檢驗的檢驗項目、設備、操作應符合標準要求，與以前的出廠檢驗記錄或報告進行對比，結果應在誤差范圍內（將檢驗記錄和報告附在評審報告中）；涉及安全性能的零、部件進行拆檢，影響主要使用性能的零、部件或原材料應進行抽檢并符合標準或文件要求；影響產品安全性能的結構、參數應符合圖

16、紙規定。6每缺一種檢驗記錄扣3分；每缺一項記錄，扣2分； 記錄格式（表格、編號、簽字、日期等）存在欠缺，每處扣1分；記錄出現不規范，每處扣0.2分；初次評審的，從評審之日前推6個月（生產之日起未滿6個月的，從生產之日算起），屬換證的，從前次評審之日起，每缺一種、一個月的記錄，扣0.5分；出廠檢驗的要求參見1.3；經檢查核實，出廠檢驗被確認為虛假記錄的，判不合格；從成品庫中抽取樣品按標準進行出廠檢驗，操作有誤或存在欠缺的，每處扣0.5分；誤差超限的，限期整改，每處扣1分；涉及安全性能的結構、參數與圖紙不符合的，不合格。8庫房管理6防爆高壓電器（高壓配電裝置、饋電開關、起動器）等產品安全標志現場評

17、審準則8.1管理制度應制定并實施出入庫、貯存管理制度。1缺管理文件，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分。8.2原材料及零部件擺放整齊，不合格品應有明顯標識并隔離；易燃、易爆及其它危險物品應單獨存放，條件符合要求（如化學品存放的溫、濕度要求等）；屬安標管理的部件應有安全標志和有效期內的安全標志證書復印件；出入庫應履行規定手續。2混放或沒有標識的，每處扣0.5分；危險品未單獨存放、沒有明顯標識、條件不符合要求的，每種物品各扣0.5分；屬安標管理的部件沒有安全標志和有效期內的安全標志證書復印件的，每種產品扣0.5分；出入庫未覆行規定的手續，每處扣0.2分。8.3半成品、成品庫半成品、成品應分類存放，擺放

18、整齊；成品應貼有銘牌，銘牌材質須滿足有關標準要求；成品箱中裝箱單、合格證、產品使用說明書及隨箱備件、專用工具等應齊全；帳、物相符。3半成品、成品及與其它未檢品和廢品混放，每種、處扣0.2分；合格品未貼銘牌或銘牌不符合要求的，每臺（件）扣0.5分；成品箱中物品、資料不全，每缺一種扣0.5分；沒有半成品、成品臺帳，扣1分；帳物不符，每處扣0.2分。9質量信息反饋與服務49.1管理制度應建立并實施質量信息反饋與服務管理制度。1未建立管理文件的，扣1分；文件存在欠缺的，每處扣0.2分。9.2記錄應有質量信息反饋和售后服務記錄；應有產品銷售臺賬。3沒有銷售臺帳或沒有售后服務記錄的，各扣1分；臺帳或記錄存

19、在如無出廠編號等欠缺，每處扣0.2分；10不合格品控制及糾正、預防610.1不合格品的控制應制定并實施有關不合格品控制的管理文件；應任命不合格品處置的負責人，明確不合格品標識、記錄和處置的負責人員的職責、權限；要有效控制不合格品的非預期使用，讓步接收有批準手續；不合格品應按規定進行標識并隔離管理；不滿足標準要求的產品，不得降級銷往煤礦。3缺管理文件，扣1分；文件存在欠缺，每處扣0.2分；沒有不合格品的記錄，扣1分；未履行手續讓步接收或使用的，每件（次）扣0.5分；不合格品未按規定進行標識并隔離管理的，扣0.5分；不滿足標準要求的產品，降級銷往煤礦的，不合格。 防爆高壓電器（高壓配電裝置、饋電開

20、關、起動器）等產品安全標志現場評審準則序號項目名稱評審內容及要求標定分數評審考核標準10.2糾正和預防應制定并實施糾正和預防措施的管理文件；應收集、整理所有不合格品信息，尤其是用戶反饋的質量信息，查明產生不合格的原因并記錄。為防止不合格品的再度發生，制定糾正和預防措施并對其實施跟蹤驗證；完成由于糾正和預防措施而引起的有關文件的更改。3未建立管理文件，扣1分；文件存在欠缺，每處扣0.2分；未收集、整理不合格品信息、沒有原因分析記錄、或沒有糾正和預防措施的，各扣0.5分；存在欠缺的，每處扣0.2分。11培訓與質量審核611.1培訓應有培訓管理制度；應有年度培訓計劃，明確培訓要求；應有人員培訓狀況記

21、錄，并能反映出與產品質量有關的全部人員的培訓情況；對從事特殊工種的人員應進行資格培訓，持證上崗；應有與產品相關的煤礦法規、標準的培訓、考核記錄。3缺管理文件的，扣1分；文件存在欠缺的，每處扣0.2分；培訓項存在的欠缺，每處扣0.2分。11.2質量審核應有內部產品質量審核管理制度；產品質量審核內容應包括：標準規定的試驗項目、關鍵工序、用戶質量反饋意見等；應根據實際情況安排并按規定程序進行審核；對審核發現的問題，應及時制定糾正措施，并對實施效果進行跟蹤驗證；應定期對質量管理制度的有效性進行評審，確保不斷改進提高。3缺管理文件的，扣1分；文件存在欠缺的，每處扣0.2分；質量審核項存在的欠缺，每處扣0.2分。12安全生產與勞動保護應建立并實施安全生產和勞動保護制度；符合安全生產、勞動保護和環境保護的要求；消防器材應按有關規定進行配置，處于良好狀態；重大安全隱患，應及時上報或通知有關部門。5缺管理文件的，扣1分；文