1、受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則IS014001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢杳結果記錄提問文件 查閱現場檢杳4.2環境方針環境方針的制定是否制定了文件化的環境方針？V環境方針是否經最高管理者批準？V環境方針的內容環境方針是否適合于組織活動、產 品或服務的性質、規模與環境影響？V環境方針是否對持續改進和污染預 防做出承諾，對遵守有關環境法律、 法規和其他要求做出承諾。V環境方針是否提供了建立和評審環 境目標和指標的框架？

2、V環境方針的傳達與管理如何向全體員工傳達的？V米取了哪些方式？V詢問員工，看員工是否了解環境方 針？V為公眾獲得環境方針提供了何種方 便？VV公眾如何獲得環境方針？V環境方針是否得到實施檢查績效測量結果，確認方針是否 得到實施？V環境方針的評審與修訂是否有定期評審環境方針的規定？V最咼管理者是否定期評審過環境方 針？V如何對環境方針進行修訂？V評審、修訂的依據是什么？V4.3.1環境因素是否建立了環境因素識別和評價的程序有無環境因素識別和評價的程序？V程序中是否包括環境因素識別和評 價的要求？V受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則IS014001、體系文件、適用

3、法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢杳結果記錄提問文件 查閱現場檢杳是否對組織的活動、產品和服務中的環 境因素進行了識別？是否按程序要求識別環境因素？V是否規定了識別的范圍和對象？V是否有環境因素的清單？V受審核部門的環境因素有哪些？V用什么方法和怎樣進行環境因素的識 別？是否規定了識別環境因素的方法？V方法是否適宜？V識別環境因素時，收集了哪些原始 資料？V識別環境因素應把握的要點是否考慮了三種狀態？V是否考慮了三種時態？V是否考慮了環境因素的七種類型？V是否考慮到可對其施加

4、影響的相關 方帶來的環境因素？V如何進行環境影響評價？有無規定環境影響評價的方法、準 則和步聚？V有無重大環境因素清單？V評價結果是否合理？VV對新項目和變化是否進行了環境因 素的補充識別和評價？V4.3.1環境因素如何對重大環境因素的控制進行策劃？是否根據環境因素評價結果，制訂 了重大環境因素控制措施計劃？V對重大環境因素的控制措施有哪些VV對潛在重大環境因素是否制定了應 急準備和響應措施？V環境因素的信息能否及時更新？有無更新信息的規定？V受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則IS014001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察

5、項；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢杳結果記錄提問文件 查閱現場檢杳是否按規定要求實施更新？V在制定環境方針、目標和指標時，是否 考慮了重大環境因素？哪些重大環境因素列入目標和指 標？VV其他環境因素如何控制？VV4.3.2法律法規和 其他要求是否建立并保持了識別、獲得和更新法 律與其他要求的程序？程序是否規定了識別適合本公司的 法規和其他要求的方法？V程序是否明確了獲得法規的渠道？V程序中是否規定了收集、登錄、保 存的責任單位和人員，是否規定了收 集頻次、途徑、登錄方法？V該程序是否規定了對法規變更信息 的跟蹤及負責人？V該程

6、序是否規定了向員工和其他相 關方傳達有關法律和其他要求方面的 方法和職責？V適用于本公司的法規和其他要求有哪 些？受審部門適用的法規有哪些？是否建立了法規和其他要求的清 單？有無遺漏？VV受審部門適用的法規有哪些？VV4.3.2法律法規和 其他要求法規信息是否及時變更？由誰負責？做得如何？VV如何向員工和其他相關方傳達法規和其 他要求的信息？法規信息如何進行內、外部溝通？ 誰負責？VV和需要了解法律法規和其他要求的 員工面談，看其是否充分了解？V員工是否意識不遵守法規的后果？V本組織的守法情況及守法證明性文件過去、現在有無違法？VV各項環境標準是否清楚？有無違背V受審核部門編制人/日 期批準人

7、/日期PY/JS B-71B版審核準則IS014001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢杳結果記錄提問文件 查閱現場檢杳情況？有無守法證明文件，如新建、擴建 項目和技術改造的環境影響評價報 告、驗收報告、污染物監測數據等？V4.4.3目標、指標 和方案組織是否設定了環境目標和指標？目標是否形成文件？V是否經領導批準？V是否分解到有關的職能和層次？V設定目標和指標時應考慮的內容。目標和指標的內容是否符合方針的 要求？V目標和指標的內容是否考慮了法規 和其他要求？

8、V目標和指標內容是否考慮了重大環 境因素？V目標和指標內容是否考慮了員工和 相關方的觀點？V4.4.3目標、指標 和方案設定目標和指標時應考慮的內容。目標和指標是否體現了持續改進行 的承諾？V頭現目標和指標的方案是否可仃， 是否考慮了技術上的問題、財政及運 作上的要求？VV目標和指標是否盡可能的具有可測 量性，有無測量目標和指標的方法？VV目標和指標的實現情況受審部門是否均有相應的目標和指 標？V目標和指標是否具體并盡可能量化V是否設置了必要的可測量參數？V受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則IS014001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符

9、合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢杳結果記錄提問文件 查閱現場檢杳是否制定了實施目標和指標的方案V企業資源是否能保證目標和指標的 實現？V是否明確了執行部門和負責人？VV是否已向有關人員傳達？V有關人員是否清楚？V有無目標和指標實現的證據？檢查績效測量結果，確認目標和指 標是否得到實現？VV443目標、指標 和方案目標和指標是否定期評審、修訂？環境目標和指標是否定期評審修訂VV依據什么評審、修訂？V目標和指標的評審、修訂是否體現 持續改進？V4.4.3目標、指標 和方案是否制定了環境管理方案？方案是如何制定、批準

10、的？V受審核部門有否相應的方案？V是否所有的目標和指標都有相應的 方案？V環境管理方案的內容是否滿足標準要 求？是否明確了責任人？VV是否明確了實現目標和指標的措 施、方法？V是否明確了時間要求？V是否規定了資源保證？VV如何監督方案的實施？由誰負責方案實施的監督？VV如何驗證方案實施的效果？VV方案能否保證目標和指標的實現？是否存在一個評審方案的過程？V受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則IS014001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文

11、件檢查方法檢杳結果記錄提問文件 查閱現場檢杳是否所有的目標和指標都有相應的 方案？V有關人員是否參與方案的制定？V是否及時修訂方案什么情況下修訂方案？V是否進行過修訂？V441資源、作用、 職責和權限是否明確規定了組織的組織結構、職責 和權限？是否有清晰的組織結構圖？V相關職能部門或崗位的環境職責是 否得到規定并形成文件？VV受審核部門的環境職責是什么？VV4.4.1資源、作用、 職責和權限最高管理者的職責、權限是否明確了最高管理者的各項職責VV最高管理者是否指定了管理者代 表、是否恰當地明確了管理者代表的 職責和權限？VV管理者代表的職責、權限管理者代表是否對體系的建立、實 施、保持負責？V

12、是否向最高管理者報告環境管理體 系的運行情況 ？V管理者的作用？管理者是否為實施、控制和改進環 境管理體系提供必要的資源，包括人 力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源的途徑是否明確？V承擔管理職責的人員，如何表明其 對環境績效持續改進的承諾？V管理者如何參與和支持環境活動？V有關職責、權限是如何傳達到位的？各部門、各類人員的職責權限是如V受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則IS014001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢

13、杳結果記錄提問文件 查閱現場檢杳何傳達的？有關人員是否明確各自職責權限？V各類人員是否明確完成職責任務與 實現環境方針之間的關系？V442能力、培訓 和意識是否確定了對環境影響很大的各類人員 的能力要求？對人員的能力要求，是否包括對教 育、培訓和經歷的要求？V是否對人員能力勝任與否進行了培 訓與考核？人員安排是否滿足要求？V4.4.2能力、培訓 和意識是否建立了確定和培訓需求和實施培訓 的程序？組織是否制定了實施培訓的具體計劃？是否根據需要修訂培訓計劃？應接受培訓的人員是否都經過了培訓？培訓需求是如何確定的，是否考慮 到職責、能力、文化程度及面臨的環 境因素的不冋情況的要求？培訓對象 是否包括

14、所有員工？V組織是否根據需求制定培訓計劃？V有沒有進行環境方針、目標和指標、 意識、程序的培訓？有沒有應急準備 和響應方面的作用和職責的培訓？VV對從事特殊工作的人員（包括可能 具有重大環境影響崗位的人員）是否 進行了培訓并進行了資格認定？V對內審員是否進行了培訓？V對臨時工是否進行了培訓？V受審核部門員工培訓情況如何？V是否有效實施培訓程序和培訓計劃 ？是否對培訓的有效性進行了評價？上述重點內容的培訓是否得以實 施？V受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則IS014001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“X

15、”重大不符合不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容培訓記錄的管理是否 適用參考文件檢查方法檢杳結果記錄提問文件 查閱現場檢杳培訓是否有記錄？V培訓以后是否考核？V以何種方式評價培訓的有效性？實 際效果如何？VV442能力、培訓 和意識供方和承包方是否需要培訓？效果如 何？對從事可能產生重大環境影響的工作人 員是否進行了培訓，效果如何？培訓的內容是什么？V培訓的效果如何？V可能產生重大環境的崗位有哪些？ 是否明確？V這類崗位的人員是否都接受了適當 的培訓？VV這類崗位的人員是否都能勝任所擔 負的工作？V4.4.3信息交流是否制定了信息交流的程序組織是否有信息交流的程序？程序 中是否對信息交流的方

16、式、內容作了 規定？V程序中是否規定了與相關方的信息 交流？V外部人員獲取環境方針的途徑和方 法是否可行？是否方便？VV信息交流的記錄涉及重大環境因素的外部信息有無 適當的處理和記錄？V受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則IS014001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件 查閱現場檢杳是否保存有接收和答復員工意見的 記錄？V443信息交流如何通報組織的環境方針和環境表現？ 將環境管理體系審核和評審結果通報組 織

17、內所有有關人員的過程。異常、緊急情況下的信息如何交流？是否同員工、居民進行過信息交流V通報組織的環境方針和環境表現的 方式是什么？V是否將環境管理體系審核和評審結 果通報組織內有關人員？VV信息通報米取何種方式？異常、緊 急信息如何通報？VV受審部門涉及到哪些信息交流？VV冋外部相關方的信息交流如何從環保局等單位獲取有關環境 信息？V是否參加有關機構組織的環保活 動？V是否冋供方和承包方交流環境信息VV4.4.4文件組織是否有文件化的環境管理體系？相 關文件是否齊全？文件是書面形式還是電 子形式？與環境管理體系相關文件有多少？V與受審核部門相關的文件有多少？V三同時報告、組織結構圖等是否保 存

18、完好？VV電子形式的文件的使用是否有效？VV環境管理體系文件是否覆蓋了標準中的 要素并符合其要求？要素之間相互作用關 系是否給予確定及描述？環境管理手冊的內容是否滿足ISO14001的要求？V環境管理體系要素的邏輯關系、文 件的接口是否清楚？V查詢相關文件的途徑。是否規定了查詢相關文件的途徑？V文件是否便于查閱？V受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“x”重大不符合不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件 查閱現場檢

19、杳445文件控制制定的文件控制程序是否符合要求？內容是否完整，是否有可操作性？ 是否對文件的編制、批準、發布、存 檔、查找、修訂、評審做出了規定？V程序文件是否有效版本？V外來文件（如標準）是否包括在控 制范圍之例？V是否規定了文件的保管辦法？V是否規定了適時和定期評審文件的 有效性？V是否規定了對環境的運行起關鍵作 用的崗位都應得到現行有效的文件？V是否規定了失效文件的處置、管理 辦法？V文件的編號、批準、發布、保管、修訂、 評審情況。所有文件是否字跡清楚？V所有文件標識是否明確？V文件發布前是否得到授權人的批準V所有文件是否均注明制定/修訂日期VV文件修改后是否重新批準？V識別文件現行修改

20、狀態的方法是什 么？是否滿足要求？VV使用處是否都使用有效的版本？V文件的查找是否方便？V文件的保管是否有效？V4.4.5文件控制外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批 準、歸檔、發放、使用、評審、更新、V受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“x”重大不符合不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢杳結果記錄提問文件 查閱現場檢杳補充和作廢等作了規定？執行的如何？V作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進行標識和 管理，以防止誤用？V

21、446運行控制是否確定了與重大環境因素有關的運行 活動？重大環境因素有哪些？V與其相關的運行與活動確定了嗎？VV受審核部門與重大環境因素有關的 運行與活動有哪些？VV如何確定的？何時確定的？V對確定了的與重大環境因素有關的運行 與活動是否進行了策劃，是否有程序之類 的規定？對缺之程序指導可能偏離方針、目 標的運行是否制定了管理程序？VV組織所使用的產品和服務中已識別 的重大環境因素是否做了管理規定？VV與環境有關的設備，是否有日常管 理規定？VV是否有原材料供應的環境影響評價 程序？V化學品和設備入廠前是否評價？有 無程序？V運行程序中是否有運行準則等內 容？VV4.4.6運行控制對確定了的與

22、重大環境因素有關的運行 與活動是否進行了策劃，是否有程序之類 的規定？對關鍵設備和工序是否明確了須監 測的內容和控制限界值，有無支持的 作業文件？V運行控制是否充分？能否達到控制 重大環境因素的目的？V受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“x”重大不符合:不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢杳結果記錄提問文件 查閱現場 檢杳運行控制程序和作業指導書是否具 備可操作性？V有關的程序和要求是否通報供方和 承包方？采用何種方式通報？V運

23、行控制程序的執行情況員工是否了解過行標準？V實際運作是否嚴格按程序、作業指 導書執行？是否超越控制界限？VV是否按要求記錄？有關的運行記錄 是否證明其遵守程序？V是否向供方和承包方通報與他們所 提供的產品和服務有關的環境信息？V噪聲控制車間及廠界噪聲排放標準是多少？ 主要噪聲污染源有哪些？VV噪聲防治設施和方法有哪些？V有無社區居民設訴？V446 運行控制化學品管制化學品的保管狀況如何？V是否按要求使用化學品？V使用中是否存在滲漏情況？V有無搬運過程中防泄漏的規定？V是否對員工進行了關于油類及危險 物質的培訓？V廢棄物管理廢棄物污染源及廢棄物種類有哪VV受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY

24、/JS B-71B版審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“x”重大不符合不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢杳結果記錄提問文件 查閱現場檢杳些？如何控制？確認是否向土地丟棄廢棄物，若有， 則是否在規定范圍內？V是否有危險廢棄物？如有，則如何 控制？VV污水管理污水法定排放標準及內部排放標準 是多少？V污水排放源有哪些？V確認工廠內外排水管網圖（邊界、 排放口、最終排入點、地下滲透點等）V廢水處理設施及其運行狀況如何？V污水處中有無法定有害物質？如 有，怎么樣控制？V污水池有無滲漏的可能性？

25、V446運行控制廢氣管理大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？V受審核部門的大氣污染源有哪些？ 控制情況如何？V確認大氣污染防法及其他法律法規 等是否明確？V有無須申報登記的大氣污染物排放VV能源、資源管理有無節約能源、資源的規定？V受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“x”重大不符合:不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢杳結果記錄提問文件 查閱現場檢杳采取了哪些節約能源、資源的措施V447應急準備和 響應組織中已識別的潛在事件或緊急情

26、況有 哪些？組織、部門中可能產生潛在事件或 緊急情況的設備、場所、活動是否得 到明確？VV可能發生的事故或緊急狀態是什么VV以往是否發生過？V一旦發生會產生怎樣的環境影響？V是否建立了應急準備與響應程序？是否有程序？V程序中是否規定了確定潛在事故或 緊急情況的內容？V是否針對潛在事故和緊急情況規定 了處置對策？V4.4.7應急準備和 響應依據程序做出響應，能否防止或減少環 境影響？針對事故和緊急狀態采取的對策能 否起到作用？V對策是怎么樣確定的？是否經過論 證？V是否有明確的職責和資源保證？V有無與相關部門聯絡的規定？V是否有對程序進行定期演練的規定？如何規定的？是否演習過？V演練的效果如何？

27、V是否根據演練結果對程序加以修 改？V受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則IS014001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“X”重大不符合:不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件 查閱現場 檢杳有無上述記錄？V是否有對程序進行評審、修訂的規定？什么情況下評審？V什么情況下修訂？V是否明確規定當事故或緊急狀態發 生后要對程序進行評審并適時進行修 訂？V是否對修訂的程序進行評審、批 準？V程序的更改是否有記錄？V4.5.1監視和測量有無監測和測量程序？是否建立并保持

28、監測和測量程序？V監測和測量程序是否覆蓋了具有重 大環境影響的運行與活動的關鍵特 性？VV通過對具有重大環境影響的運行與 活動的關鍵特性的例行監視和測量， 能否保證相關活動處于受控狀態？V監視和測量的方法、依據有無具體 的規定？V監視和測量的依據是否符合法規要 求？V是否對組織的環境目標、指標、管理方 案的完成情況進行例行檢查？能否追蹤目標和指標的執行情況？V是否對環境管理方案執行情況進行 追蹤？V是否對環境管理體系日常運作進行檢是否檢查運行控制程序？結果如V15受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則IS014001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“

29、O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“X”重大不符合:不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件 查閱現場檢杳查？何？是否檢查應急準備與響應程序的執 行情況？V是否檢查作業文件的執行結果？V對重點工序、設備的日常監測，是 否有記錄？VV是否對環境績效（如噪聲強度、污水排 放量）進行測定？有無測定記錄？V外部項目監測是否由具有資格的單 位進行？V4.5.1監視和測量監測異常時如何處置？是否有明確的報告程序？向誰報 告？V出現了異常之后是否采取了處置措 施？VV處置是否生效？VV是否有記錄？V有沒有建立監測和測量設備的控制程 序，對監測和測量設備有沒有

30、進行校準和 維護，是否保存有校準和維護的記錄？是否有監測設備校準規定或程序？V選擇的監測設備，其準確度和精密 度是否符合要求？V是否按規定進行使用前校準和使用 后的周期復校？VV是否明確了設備管理的責任部門和 責任人？V監測設備是否有校準有效期的標 志？VV不適合貼標簽時，如何識標校準狀V受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“x”重大不符合不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件 查閱現場檢杳態？監測設備貯存、保養、

31、維修是否符 合要求？V操作者是否按規定調整監測設備？V監測設備的校準記錄是否妥善保 管？V4.5.2合規性評價是否定期評價法律、法規的符合情況？是否程序規定要定期評價法律、法 規的符合情況？V是否執行了規定？VV評價標準是如何確定的？V評價工作何時、由誰進行的？V評價結果是否有記錄？評價不合格 時，是否采取糾正措施？V評價信息是否向有關部門及時通 報？VV4.5.3不符合、糾 正和預防措 施是否建立了不符合、糾正和預防措施的 文件化程序？程序中對不符合進行處理、調查以 及采取糾正和預防措施的職責和權限 的規定是否明確？由哪個部門組織調 查不符合的原因和確定糾正和預防措 施并實施？V是否包含對不

32、符合進行應急處理的 內容？V受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“x”重大不符合不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢杳結果記錄提問文件 查閱現場檢杳是否包含對不符合的原因進行調查 的內容？V是否明確要求須針對不符合的原因 采取防止再發生的糾正措施？V4.5.3不符合、糾 正和預防措 施不符合的調查和處理是否得到實施？糾正與預防措施程序是否得到實施？對發生的不符合是否采取了緊急應 變措施？V對已發生的不符合和潛在不符合是 否進行了調

33、查？結果如何？采取了怎 樣的措施？V采取糾正和預防措施之前，是否對 問題的重要性及采取糾正和預防措施 伴隨的環境影響進行了評估？措施是 否與該問題的嚴重性和伴隨的環境影 響相適應？VV糾正措施的實施效果如何？能否防 止不符合的再發生？VV對潛在的不符合是否進行了原因調 查，是否采取了預防措施？VV所有措施是否完成？是否有效？有 無記錄？VV伴隨糾正、預防措施實施的文件更改和 信息交流對來自政府的監督和居民的投訴， 所采取的糾正措施是否進行了報告和 交流？V程序中有無關于糾正和預防措施涉 及文件更改的規定？V是否按規定對相關文件進行了更 改？VV更改后的文件執行情況及記錄更改后的文件是否得到實施

34、？是否VV受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“x”重大不符合:不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢杳結果記錄提問文件 查閱現場 檢杳有記錄？4.5.4記錄控制是否有對記錄進行管理的程序程序中是否對記錄的標識、收集、 編目、歸檔、保存、維護、查閱、處 置等管理內容做了規定？V本組織與環境管理有關的記錄有哪 些？是否充分？V與受審核部門有關的記錄有哪些？V程序中是否包含對記錄的質量要 求？V是否有保存期限的規定？V記錄管理的實況是否

35、對記錄進行了清理，并列出了 清單？VV對記錄的標識、貯存、檢索、保護 是否與書面程序的要求相一致？V記錄是否填寫正確、字跡清楚？V貯存是否便于存取和檢索？V貯存環境如溫度、濕度是否適宜， 防塵、防蛀等保護措施是否得當？V過期記錄是否按要求進行處置？V現仃記錄是否兀整？冃匕否提供足夠 的信息？信息是否可靠、可見證？V記錄能否做到對相關活動、產品或 服務的可追溯性？V員工在需要時能否從組織的記錄、 信息管理系統獲取相應信息？V4.5.5組織是否建立了環境管理體系審核程文件化程序是否包括實施審核、確V受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則ISO14001、體系文件、適用

36、法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“x”重大不符合不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢杳結果記錄提問文件 查閱現場檢杳內部審核序？保審核的獨立性、記錄審核結果并向 管理者報告的職責和要求？程序中是否包含審核的范圍、頻次、 計劃、方法？V內部審核方案的策劃是否進行了年度內審方案策劃且明 確規定了審核的準則、范圍、頻次、 方法？V年度內審方案是否經管理層批準？V年度內審方案是否發給有關部門？V是否按年度內審方案的計劃實施了 審核？V內部審核的實施是否制定了內審實施計劃？V內審實施計劃是否覆蓋全部要素和 全部部門？V審核是否由非從事

37、受審核活動的人 員進行？V審核員是否經過培訓，并取得了資 格證？V審核是否抓住了關鍵環節（部門、 設備、活動）和重大環境因素？V審核用檢查表是否充分、符合要求V審核報告的內容是否全面？能否說 明環境管理體系的符合性和有效性？V4.5.5內部審核對內部審核中發現的不符合是否采取了 糾正措施？對內部審核中發現的不符合是否采 取了糾正措施？V采取的糾正措施是否按期完成？V受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則IS014001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“O”符合；“？”觀察項；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否 適用參考文件檢查方法檢杳結果記錄提問文件 查閱現場檢杳對糾正措施的實施效果是否進行了 驗證，有無記錄？V驗證結果是否報告了相關部門？V轉下頁4.6管理評審是否有定期進行管理評審的規定？評審的時間間隔是怎樣規定的？V是否按規定的時間進行了管理評 審？V管理評審是否由總經理親自主持？V受審核部門編制人/日 期批準人/日期PY/JS B-71B版審核準則IS0140