1、違規(guī)違紀行為調(diào)查處理流程1 目的本文件規(guī)定了 xx 農(nóng)村銀行（以下簡稱“本行”）違規(guī)違紀行為調(diào)查處理的流程及控制要點，旨在保證違規(guī)違紀調(diào)查處理工作規(guī)化，依法依規(guī)正確、及時地查處違規(guī)違紀行為，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。2 適用圍本文件適用于本行全體員工。3 定義、縮寫與分類3.1 定義違規(guī)違紀行為：是指本行員工違反國家法律法規(guī)、金融規(guī)章、省聯(lián)社和本行制度等的行為。3.2 縮寫無3.3 分類1）經(jīng)濟處罰：包括罰款、賠償經(jīng)濟損失等；2）組織處理：包括降低薪酬系數(shù)、解聘職務(wù)（稱）、責(zé)令辭職、免職、待崗、限期調(diào)離、解除勞動合同等；3）紀律處分：包括警告、記過、記大過、降職、撤職、留用察看、開除；4）其他處理

2、：包括書面檢查、限期改正、通報批評。以上四大類處理可以并處。4 職責(zé)與權(quán)限部門/崗位職責(zé)與權(quán)限不相容職責(zé)黨委會對重大違規(guī)違紀事項調(diào)查結(jié)果進行集體研究并做出處理決定。職工代表大會 對開除、解除勞動合同的處理進行表決。部門/崗位職責(zé)與權(quán)限不相容職責(zé)處罰復(fù)議委員對被處罰人提出的復(fù)議申請進行復(fù)議。會分管領(lǐng)導(dǎo)/ 紀 1）對紀檢監(jiān)察部門提交的需要調(diào)查的違規(guī)違紀事項進行審批；委書記崗2）對紀檢監(jiān)察部門提交的處理意見作出明確批示。紀檢監(jiān)察部門 1）審核受理材料，提出是否開展調(diào)查的建議；/經(jīng)理崗2）審閱紀檢監(jiān)察崗提交的調(diào)查報告，提出明確的處理意見。1）受理并登記違規(guī)違紀行為的舉報和材料；2）根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示組織實施

3、調(diào)查；紀檢監(jiān)察部門 3）撰寫調(diào)查報告，提出初步處理建議；/紀檢監(jiān)察崗4）制作并送達處理決定書；5）受理被處罰人的復(fù)議申請；6）負責(zé)立卷歸檔。5 原則與基本規(guī)定5.1 原則1）客觀公正原則。做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、手續(xù)完備、程序合法；2）依法合規(guī)原則。對違規(guī)違紀行為的調(diào)查處理必須遵守法律法規(guī)和部規(guī)章制度， 不得與法律法規(guī)和部規(guī)章制度相違背；3）原則。在調(diào)查處理過程中，不得泄漏相關(guān)信息，做好工作；4）回避原則。違規(guī)違紀行為牽涉到的相關(guān)人員在整個調(diào)查、處理過程中應(yīng)進行回避。5.2 基本規(guī)定1）調(diào)查取證時，調(diào)查人員不得少于兩人。2）有下列情況之一的實行回避制度：a)承辦人是違規(guī)違紀

4、行為的當事人或其近親屬； b)承辦人或其近親屬與違規(guī)違紀行為有利害關(guān)系；c)承辦人與違規(guī)違紀行為有其他關(guān)聯(lián)，可能影響對違規(guī)違紀行為的公正處理。3）被調(diào)查人（單位）不得妨礙、干擾調(diào)查人員的正常調(diào)查工作。4）調(diào)查人員認為被調(diào)查人不宜繼續(xù)行使職務(wù)的，應(yīng)提請領(lǐng)導(dǎo)批準對其暫停職務(wù)。5）在確認違規(guī)違紀事實時，調(diào)查人員應(yīng)當告知被調(diào)查人有權(quán)對違規(guī)違紀事實提出意見和說明，并認真聽取其述和申辯。6）在送達處罰決定書時，必須告知被處罰人在期限有申請?zhí)幜P復(fù)議的權(quán)利。7）本行成立由班子成員以及紀檢監(jiān)察、部審計、合規(guī)與風(fēng)險管理等部門負責(zé)人組成的處罰復(fù)議委員會，委員會人數(shù)應(yīng)為單數(shù)。6 流程描述與控制要求階段6.1 檢查、受

5、理環(huán)節(jié)環(huán)節(jié)名稱 : 檢查發(fā)現(xiàn)重大問題適用部門 : 部門;適用崗位 : 相關(guān)部門;職責(zé)要求 : 檢查發(fā)現(xiàn)重大問題操作規(guī) : 業(yè)務(wù)主管部門或稽核、合規(guī)與風(fēng)險管理等部門，在實施管理、檢查、監(jiān)督工作中，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)違紀問題的，直接進行調(diào)查。環(huán)節(jié)名稱 : 受理登記風(fēng)險描述:風(fēng)險點適用部門 : 紀檢監(jiān)察部門; 適用崗位 : 紀檢監(jiān)察崗;職責(zé)要求 : 受理登記違規(guī)違紀行為的線索和材料操作規(guī) : 1）紀檢監(jiān)察崗按立案調(diào)查權(quán)限，受理下列違規(guī)違紀行為的線索和材料：徇私舞弊、登記不全或失實、應(yīng)受理而未予受理,發(fā)生漏查、錯查事件,造成資金財產(chǎn)損失、人員傷亡、銀行聲譽受損。風(fēng)險等級:高風(fēng)險控制措施:加強思想教育，提高

6、政策水平和業(yè)務(wù)技能；加強監(jiān)督管理，嚴格責(zé)任追究。a公民、法人或者其他組織檢舉、控告的； 控制部門:紀檢監(jiān)察部門;b上級或監(jiān)管部門交辦的；c分支機構(gòu)報請查處并且符合管轄權(quán)限規(guī)定的；d其他應(yīng)當受理的。 2）對行為人和檢舉、控告人口頭述的，紀檢監(jiān)察崗應(yīng)制作筆錄，經(jīng)核對無誤后，由述人簽名或者蓋章，必要時可以錄音； 3）受理違規(guī)違紀行為的線索和材料,應(yīng)當填 寫XX 農(nóng)村銀行員工違規(guī)違紀調(diào)查審批表（見附件一），載明違規(guī)行為人所在支行或部門名稱、違規(guī)行為人、違規(guī)線索來源、違規(guī)行為發(fā)生的時間地點、主要違規(guī)事實等， 及時報部門經(jīng)理審查?？刂茘徫?經(jīng)理崗;環(huán)節(jié)名稱 : 是否屬于調(diào)查圍適用部門 : 紀檢監(jiān)察部門;

7、適用崗位 : 經(jīng)理崗;職責(zé)要求 : 判斷是否屬于調(diào)查圍操作規(guī) : 對紀檢監(jiān)察崗提交的線索、材料進行審查，確定是否屬于違規(guī)違紀調(diào)查圍。對屬于違規(guī)違紀調(diào)查圍的，簽署意見后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。不屬于違規(guī)違紀調(diào)查圍的按規(guī)定進行處理。環(huán)節(jié)名稱 : 審批適用部門 : 部門;適用崗位 : 分管領(lǐng)導(dǎo);6.2 調(diào)查、提出意見職責(zé)要求 : 對初步審查報告簽署審批意見操作規(guī) : 認真審閱材料和報告，簽署審批意見后，交紀檢監(jiān)察部門處理。環(huán)節(jié)名稱 : 調(diào)查適用部門 : 紀檢監(jiān)察部門; 適用崗位 : 紀檢監(jiān)察崗;職責(zé)要求 : 根據(jù)審批意見開展調(diào)查操作規(guī) :1）對經(jīng)批準進行調(diào)查的違規(guī)違紀事項，應(yīng)由 2 名以上的工作人員進行調(diào)

8、查，必要時可經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準組成專門調(diào)查組予以調(diào)查； 2）調(diào)查人員按有關(guān)規(guī)定調(diào)查取證，查清違規(guī)違紀事實，有關(guān)證明、材料應(yīng)經(jīng)相關(guān)人員簽字確認； 3）調(diào)查期間發(fā)現(xiàn)被被調(diào)查人有新的違規(guī)違紀問題應(yīng)一并查處； 4）調(diào)查期限一般不超過 1 個月，調(diào)查期限自接到批準查處之日起計算。風(fēng)險描述:調(diào)查不盡職、徇私舞弊,調(diào)查失實,造成過輕或過重處罰以及社會影響。風(fēng)險等級:高風(fēng)險控制措施:加強監(jiān)督管理，對徇私舞弊、工作不盡職人員予以責(zé)任追究。控制部門:紀檢監(jiān)察部門; 控制崗位:經(jīng)理崗;環(huán)節(jié)名稱 : 提出處理建議適用部門 : 紀檢監(jiān)察部門; 適用崗位 : 紀檢監(jiān)察崗; 職責(zé)要求 : 提出處理建議操作規(guī) :1）調(diào)查人員要根

9、據(jù)調(diào)查認定的主要違規(guī)違紀事實，撰寫調(diào)查報告提交紀檢監(jiān)察部門經(jīng)理崗審閱；2）調(diào)查報告容包括：a違規(guī)違紀行為人基本情況；b經(jīng)調(diào)查核實的違規(guī)違紀事實、相關(guān)證據(jù)； c界定違規(guī)違紀行為人以及相關(guān)責(zé)任人分別應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任；d提出處理建議，寫明所依據(jù)法規(guī)、制度名稱和條款等。環(huán)節(jié)名稱 : 提出處理建議適用部門 : 部門;適用崗位 : 相關(guān)部門;職責(zé)要求 : 提出處理建議操作規(guī) : 對本部門調(diào)查確認的重大違規(guī)違紀行為，提出處理建議，移交紀檢監(jiān)察部門經(jīng)理崗。環(huán)節(jié)名稱 : 提出處理意見適用部門 : 紀檢監(jiān)察部門;6.3 審批適用崗位 : 經(jīng)理崗;職責(zé)要求 : 提出處理意見操作規(guī) : 審閱調(diào)查報告，并根據(jù)調(diào)查事實和有

10、關(guān)規(guī)定，提出明確處理意見，連同相關(guān)資料一并提交分管領(lǐng)導(dǎo)審批。環(huán)節(jié)名稱 : 審核審批適用部門 : 部門;適用崗位 : 分管領(lǐng)導(dǎo);職責(zé)要求 : 審核審批處理意見操作規(guī) : 1）對一般事項的處理直接審批；2）對重大違規(guī)事項的處理意見進行審核， 簽署明確意見后提交黨委會審批。環(huán)節(jié)名稱 : 審批適用部門 : 黨委;適用崗位 : 黨委委員;職責(zé)要求 : 對重大違規(guī)違紀事項處理進行審批操作規(guī) :對重大違規(guī)違紀事項處理進行集體研究： 1）對涉及解聘職務(wù)（稱）以上組織處理種類，以及記大過以上紀律處分種類的進行研究決定； 2）對作出解除勞動合同或做出開除處理決定的，提交職工代表大會進行表決； 3）對研究決定需要追

11、究刑事責(zé)任的，通知紀檢監(jiān)察部門辦理向司法機關(guān)移交手續(xù)； 4）研究決定其他違規(guī)違紀處理事宜，并通知紀檢監(jiān)察部門送達、執(zhí)行。環(huán)節(jié)名稱 : 表決適用部門 : 職工代表大會; 適用崗位 : 職工代表;職責(zé)要求 : 對解除勞動合同及開除處理的決定進行表決操作規(guī) : 對解除勞動合同及開除處理的決定進行表決，表決通過后方可執(zhí)行。環(huán)節(jié)名稱 : 移交司法機關(guān)適用部門 : 紀檢監(jiān)察部門; 適用崗位 : 經(jīng)理崗;職責(zé)要求 : 移交司法處理操作規(guī) : 對黨委會決定認為須追究當事人刑事責(zé)任的，辦理移交司法機關(guān)處理手續(xù)。6.4 處理、復(fù)議6.5 歸檔環(huán)節(jié)名稱 : 送達處理決定適用部門 : 紀檢監(jiān)察部門; 適用崗位 : 紀

12、檢監(jiān)察崗;職責(zé)要求 : 向被處理人送達處理決定操作規(guī) :1）對違規(guī)違紀人員作出的處理決定，應(yīng)及時送達本人或者同住成年家屬，并由接收人在XX 農(nóng)村銀行處理決定書送達回執(zhí)（見附件二）上簽字，本人或同住成年家屬拒絕簽字的，送達人應(yīng)制作送達情況筆錄，并在送達筆錄上簽名，將書面決定留在現(xiàn)場，即視為送達。直接送達有困難的可以掛號郵寄（收好存根）送達。書面處理決定應(yīng)同時送達當事人和有關(guān)單位。送達人員應(yīng)不少于2 人；2）紀檢監(jiān)察崗應(yīng)做好被處理人的思想工作， 化解思想矛盾，聽取被處理人的意見，并明確告知其對處理決定不服可以在收到?jīng)Q定 書之日起 15 日，向紀檢監(jiān)察部門提出書面復(fù)議申請。環(huán)節(jié)名稱 : 是否存在復(fù)議

13、適用部門 : 紀檢監(jiān)察部門; 適用崗位 : 紀檢監(jiān)察崗;職責(zé)要求 : 接受被處罰人提出的復(fù)議申請操作規(guī) : 接收被處理人的復(fù)議申請，并在收到復(fù)議申請 7 個工作日，將相關(guān)材料提交處罰復(fù)議委員會進行復(fù)議。未提出或超過規(guī)定時間提出復(fù)議申請的，結(jié)案歸檔。環(huán)節(jié)名稱 : 復(fù)議適用部門 : 部門;適用崗位 : 處罰復(fù)議委員會;職責(zé)要求 : 對被處罰人提出的復(fù)議申請進行復(fù)議操作規(guī) : 處罰復(fù)議委員會應(yīng)在收到處罰復(fù)議申請書上載明的申請日的 30 日做出復(fù)議決定。復(fù)議期間處罰決定繼續(xù)執(zhí)行。環(huán)節(jié)名稱 : 結(jié)案歸檔適用部門 : 紀檢監(jiān)察部門; 適用崗位 : 紀檢監(jiān)察崗; 職責(zé)要求 : 立卷歸檔操作規(guī) : 紀檢監(jiān)察部門在查處工作完畢后，進行結(jié)案登記，應(yīng)將文書、照片、圖紙、錄音錄像等相關(guān)資料，編目錄裝訂，按照紀檢監(jiān)察檔案管理細則的要求進行歸檔保管。7 檢查監(jiān)督牽頭檢查部門檢查容檢查頻次報告路線檢查結(jié)果利用違規(guī)違紀行為受理、處置是否盡職，是考核問責(zé)，持續(xù)紀委每年一次黨委否符合相關(guān)規(guī)定。改進8 附件附件一：XX 農(nóng)村銀行員工違規(guī)