1、違規違紀行為調查處理流程1 目的本文件規定了 xx 農村銀行（以下簡稱“本行”）違規違紀行為調查處理的流程及控制要點，旨在保證違規違紀調查處理工作規化，依法依規正確、及時地查處違規違紀行為，確保各項業務穩健發展。2 適用圍本文件適用于本行全體員工。3 定義、縮寫與分類3.1 定義違規違紀行為：是指本行員工違反國家法律法規、金融規章、省聯社和本行制度等的行為。3.2 縮寫無3.3 分類1）經濟處罰：包括罰款、賠償經濟損失等；2）組織處理：包括降低薪酬系數、解聘職務（稱）、責令辭職、免職、待崗、限期調離、解除勞動合同等；3）紀律處分：包括警告、記過、記大過、降職、撤職、留用察看、開除；4）其他處理

2、：包括書面檢查、限期改正、通報批評。以上四大類處理可以并處。4 職責與權限部門/崗位職責與權限不相容職責黨委會對重大違規違紀事項調查結果進行集體研究并做出處理決定。職工代表大會 對開除、解除勞動合同的處理進行表決。部門/崗位職責與權限不相容職責處罰復議委員對被處罰人提出的復議申請進行復議。會分管領導/ 紀 1）對紀檢監察部門提交的需要調查的違規違紀事項進行審批；委書記崗2）對紀檢監察部門提交的處理意見作出明確批示。紀檢監察部門 1）審核受理材料，提出是否開展調查的建議；/經理崗2）審閱紀檢監察崗提交的調查報告，提出明確的處理意見。1）受理并登記違規違紀行為的舉報和材料；2）根據領導批示組織實施

3、調查；紀檢監察部門 3）撰寫調查報告，提出初步處理建議；/紀檢監察崗4）制作并送達處理決定書；5）受理被處罰人的復議申請；6）負責立卷歸檔。5 原則與基本規定5.1 原則1）客觀公正原則。做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法；2）依法合規原則。對違規違紀行為的調查處理必須遵守法律法規和部規章制度， 不得與法律法規和部規章制度相違背；3）原則。在調查處理過程中，不得泄漏相關信息，做好工作；4）回避原則。違規違紀行為牽涉到的相關人員在整個調查、處理過程中應進行回避。5.2 基本規定1）調查取證時，調查人員不得少于兩人。2）有下列情況之一的實行回避制度：a)承辦人是違規違紀

4、行為的當事人或其近親屬； b)承辦人或其近親屬與違規違紀行為有利害關系；c)承辦人與違規違紀行為有其他關聯，可能影響對違規違紀行為的公正處理。3）被調查人（單位）不得妨礙、干擾調查人員的正常調查工作。4）調查人員認為被調查人不宜繼續行使職務的，應提請領導批準對其暫停職務。5）在確認違規違紀事實時，調查人員應當告知被調查人有權對違規違紀事實提出意見和說明，并認真聽取其述和申辯。6）在送達處罰決定書時，必須告知被處罰人在期限有申請處罰復議的權利。7）本行成立由班子成員以及紀檢監察、部審計、合規與風險管理等部門負責人組成的處罰復議委員會，委員會人數應為單數。6 流程描述與控制要求階段6.1 檢查、受

5、理環節環節名稱 : 檢查發現重大問題適用部門 : 部門;適用崗位 : 相關部門;職責要求 : 檢查發現重大問題操作規 : 業務主管部門或稽核、合規與風險管理等部門，在實施管理、檢查、監督工作中，發現有重大違規違紀問題的，直接進行調查。環節名稱 : 受理登記風險描述:風險點適用部門 : 紀檢監察部門; 適用崗位 : 紀檢監察崗;職責要求 : 受理登記違規違紀行為的線索和材料操作規 : 1）紀檢監察崗按立案調查權限，受理下列違規違紀行為的線索和材料：徇私舞弊、登記不全或失實、應受理而未予受理,發生漏查、錯查事件,造成資金財產損失、人員傷亡、銀行聲譽受損。風險等級:高風險控制措施:加強思想教育，提高

6、政策水平和業務技能；加強監督管理，嚴格責任追究。a公民、法人或者其他組織檢舉、控告的； 控制部門:紀檢監察部門;b上級或監管部門交辦的；c分支機構報請查處并且符合管轄權限規定的；d其他應當受理的。 2）對行為人和檢舉、控告人口頭述的，紀檢監察崗應制作筆錄，經核對無誤后，由述人簽名或者蓋章，必要時可以錄音； 3）受理違規違紀行為的線索和材料,應當填 寫XX 農村銀行員工違規違紀調查審批表（見附件一），載明違規行為人所在支行或部門名稱、違規行為人、違規線索來源、違規行為發生的時間地點、主要違規事實等， 及時報部門經理審查。控制崗位:經理崗;環節名稱 : 是否屬于調查圍適用部門 : 紀檢監察部門;

7、適用崗位 : 經理崗;職責要求 : 判斷是否屬于調查圍操作規 : 對紀檢監察崗提交的線索、材料進行審查，確定是否屬于違規違紀調查圍。對屬于違規違紀調查圍的，簽署意見后，報分管領導審批。不屬于違規違紀調查圍的按規定進行處理。環節名稱 : 審批適用部門 : 部門;適用崗位 : 分管領導;6.2 調查、提出意見職責要求 : 對初步審查報告簽署審批意見操作規 : 認真審閱材料和報告，簽署審批意見后，交紀檢監察部門處理。環節名稱 : 調查適用部門 : 紀檢監察部門; 適用崗位 : 紀檢監察崗;職責要求 : 根據審批意見開展調查操作規 :1）對經批準進行調查的違規違紀事項，應由 2 名以上的工作人員進行調

8、查，必要時可經分管領導批準組成專門調查組予以調查； 2）調查人員按有關規定調查取證，查清違規違紀事實，有關證明、材料應經相關人員簽字確認； 3）調查期間發現被被調查人有新的違規違紀問題應一并查處； 4）調查期限一般不超過 1 個月，調查期限自接到批準查處之日起計算。風險描述:調查不盡職、徇私舞弊,調查失實,造成過輕或過重處罰以及社會影響。風險等級:高風險控制措施:加強監督管理，對徇私舞弊、工作不盡職人員予以責任追究。控制部門:紀檢監察部門; 控制崗位:經理崗;環節名稱 : 提出處理建議適用部門 : 紀檢監察部門; 適用崗位 : 紀檢監察崗; 職責要求 : 提出處理建議操作規 :1）調查人員要根

9、據調查認定的主要違規違紀事實，撰寫調查報告提交紀檢監察部門經理崗審閱；2）調查報告容包括：a違規違紀行為人基本情況；b經調查核實的違規違紀事實、相關證據； c界定違規違紀行為人以及相關責任人分別應當承擔的責任；d提出處理建議，寫明所依據法規、制度名稱和條款等。環節名稱 : 提出處理建議適用部門 : 部門;適用崗位 : 相關部門;職責要求 : 提出處理建議操作規 : 對本部門調查確認的重大違規違紀行為，提出處理建議，移交紀檢監察部門經理崗。環節名稱 : 提出處理意見適用部門 : 紀檢監察部門;6.3 審批適用崗位 : 經理崗;職責要求 : 提出處理意見操作規 : 審閱調查報告，并根據調查事實和有

10、關規定，提出明確處理意見，連同相關資料一并提交分管領導審批。環節名稱 : 審核審批適用部門 : 部門;適用崗位 : 分管領導;職責要求 : 審核審批處理意見操作規 : 1）對一般事項的處理直接審批；2）對重大違規事項的處理意見進行審核， 簽署明確意見后提交黨委會審批。環節名稱 : 審批適用部門 : 黨委;適用崗位 : 黨委委員;職責要求 : 對重大違規違紀事項處理進行審批操作規 :對重大違規違紀事項處理進行集體研究： 1）對涉及解聘職務（稱）以上組織處理種類，以及記大過以上紀律處分種類的進行研究決定； 2）對作出解除勞動合同或做出開除處理決定的，提交職工代表大會進行表決； 3）對研究決定需要追

11、究刑事責任的，通知紀檢監察部門辦理向司法機關移交手續； 4）研究決定其他違規違紀處理事宜，并通知紀檢監察部門送達、執行。環節名稱 : 表決適用部門 : 職工代表大會; 適用崗位 : 職工代表;職責要求 : 對解除勞動合同及開除處理的決定進行表決操作規 : 對解除勞動合同及開除處理的決定進行表決，表決通過后方可執行。環節名稱 : 移交司法機關適用部門 : 紀檢監察部門; 適用崗位 : 經理崗;職責要求 : 移交司法處理操作規 : 對黨委會決定認為須追究當事人刑事責任的，辦理移交司法機關處理手續。6.4 處理、復議6.5 歸檔環節名稱 : 送達處理決定適用部門 : 紀檢監察部門; 適用崗位 : 紀

12、檢監察崗;職責要求 : 向被處理人送達處理決定操作規 :1）對違規違紀人員作出的處理決定，應及時送達本人或者同住成年家屬，并由接收人在XX 農村銀行處理決定書送達回執（見附件二）上簽字，本人或同住成年家屬拒絕簽字的，送達人應制作送達情況筆錄，并在送達筆錄上簽名，將書面決定留在現場，即視為送達。直接送達有困難的可以掛號郵寄（收好存根）送達。書面處理決定應同時送達當事人和有關單位。送達人員應不少于2 人；2）紀檢監察崗應做好被處理人的思想工作， 化解思想矛盾，聽取被處理人的意見，并明確告知其對處理決定不服可以在收到決定 書之日起 15 日，向紀檢監察部門提出書面復議申請。環節名稱 : 是否存在復議

13、適用部門 : 紀檢監察部門; 適用崗位 : 紀檢監察崗;職責要求 : 接受被處罰人提出的復議申請操作規 : 接收被處理人的復議申請，并在收到復議申請 7 個工作日，將相關材料提交處罰復議委員會進行復議。未提出或超過規定時間提出復議申請的，結案歸檔。環節名稱 : 復議適用部門 : 部門;適用崗位 : 處罰復議委員會;職責要求 : 對被處罰人提出的復議申請進行復議操作規 : 處罰復議委員會應在收到處罰復議申請書上載明的申請日的 30 日做出復議決定。復議期間處罰決定繼續執行。環節名稱 : 結案歸檔適用部門 : 紀檢監察部門; 適用崗位 : 紀檢監察崗; 職責要求 : 立卷歸檔操作規 : 紀檢監察部門在查處工作完畢后，進行結案登記，應將文書、照片、圖紙、錄音錄像等相關資料，編目錄裝訂，按照紀檢監察檔案管理細則的要求進行歸檔保管。7 檢查監督牽頭檢查部門檢查容檢查頻次報告路線檢查結果利用違規違紀行為受理、處置是否盡職，是考核問責，持續紀委每年一次黨委否符合相關規定。改進8 附件附件一：XX 農村銀行員工違規