1、 投資公司組織架構圖 流程：通過一定渠道，例如自有渠道（個人網絡、市場分析、戰(zhàn)略合作伙伴、股東），中介渠投資管理部市場營銷部客戶服務部 資料初步建立； 登記申請項目表； 整理項目資料； 登記進入項目資料庫。流程： 縮寫項目基本情況報告； 項目初評；投資管理部 編寫項目初步篩選報告； 進一步評估；展階段、產品、管理團隊、投資區(qū)域等。 調查內容：企業(yè)過去的發(fā)展背景、歷史記錄，現在財務狀況、經營狀況、銷售以及運營狀況等，以及未來的發(fā)展前景和展望等多個方面。其中，財務狀況、經營狀況和發(fā)展愿景是最重要的調查內容。 投資管理部對經過初步篩選保留下來的項目進行詳細 調查措施：組建一支高效的盡職調查團隊、借助

2、中介機構的專業(yè)技的調查，并深入了解，以確定項目是否具 能、加強對盡職調查的重視和參與。法律事務部財務部盡職調查有投資價值。流程：人力資源部投決委員會 形成調查報告初稿； 投資委員會反饋意見； 撰寫盡職調查報告。投資管理部法律事務部財務部 項目可行性報告的撰寫； 項目風險分析及評估； 自身實力和融資能力評估； 風險控制委員會評估； 超出委員會權限的交由董事會評審。采取一定的方法，對投資項目價值進行評估，以進一步確定目標企業(yè)是否值得投資，并為融資資金量的確定奠定基礎。風控委員會董事會在對投資項目進行調查評估之后，綜合各 流程：投資管理部投決委員會的項目。 會議就項目報告進行討論、表決，并提出改進意

3、見； 流程：投資管理部基金管理部法律事務部風控委員會投決委員會行政部 選擇基金的設立形式屬于公司制、信托制和有限合伙制中的哪發(fā)起就具體的投資項目，確定最優(yōu)的形式設立 一種。設立基金基金。 視基金的形式，決定是否成立公司或有限合伙企業(yè)，辦理相關的工商注冊手續(xù)； 選擇基金合伙人。流程：財務部資金托管保障資金安全。 確定基金的資金托管銀行，簽訂資金托管協議； 在銀行開立專門的基金資金賬戶。流程：投決委員會行政部 確定所需要的具體的法律文本種類； 對法律文本的要求，例如是否屬于信息披露文件、向主管部門申報文件等；法律事務部基金管理部行政部基金的設立與發(fā)行法律文本的起草與制定將基金運作的全過程規(guī)范化、專

4、業(yè)化。風控委員會 經風險控制委員會審議后投入使用。流程：法律事務部 向主管部門申報審批，持續(xù)跟蹤審批情況，及時向公司反饋。注意事項：基金發(fā)行的準備工作已經完成，可推進到 發(fā)布基金產品介紹等宣傳資料；融資階段。 根據主管部門的要求對基金的信息進行披露，例如招募說明書等。市場營銷部基金管理部 投資管理部市場營銷部財務部投資管理部市場營銷部財務部做好正式開始融資前的充分準備，確保融 詳細可行的融資計劃說明書，用以確定融資的資本成本、資本結構、計劃說明書 資按計劃順利進行。融資工具、潛在投資者范圍，以及與投資項目相關的基礎性材料。 尋找潛在的投資者；項目融資通過各種社會網絡關系和自身的融資經驗，對投資

5、者進行融資。市場營銷部客戶服務部 持續(xù)跟蹤潛在投資者，說服投資者投資。 簽訂相關的投資協議，就協議條款對投資者進行答疑、解釋；市場營銷部客戶服務部財務部說服投資者后，簽訂合同并完成打款手續(xù)， 引導投資者將一定承諾的投資資金轉入指定的基金賬戶完成 按照約定進行投資，以回報投資者。基金管理部法律事務部投資條款的 把握投資的風險，以書面合同的形式確認 根據預先選定好的投資項目，與被投資企業(yè)進行磋商和談判，設計與談判 風險承擔與利益獲取的方式。 注意事項：基金管理部將募集到的投資者的資金進行投資，為投 在談判達成一致后，與被投資企業(yè)簽約，實際完成了投資任務； 法律事務部簽約投資主要方式：提供成為一個積

6、極的基金管理人，為投資人爭 利用自身關系網幫助被投資企業(yè)開辟國內外市場和提高品牌取利益最大化，實現基金管理人的價值。 知名度；基金管理部人力資源部增值服務 幫助被投資企業(yè)規(guī)范管理；基金管理 促進被投資企業(yè)技術創(chuàng)新，改進生產工藝，提高生產效率； 幫助目標公司任用優(yōu)秀的人才。基金管理部人力資源部法律事務部制定 加入對賭協議作為投資條件。 主要方式： 委派具有勝任能力的代表參與被投資企業(yè)的董事會，對重大事項進行表決；基金管理部財務部實行保障自身利益以及投資人利益。監(jiān)督和約束法律事務部主要方式：基金管理部法律事務部市場營銷部 通過被投資公司 ipo 賣出股權； 將股權向第三方轉讓或者由被投資公司股東、

7、管理層或員工回購；選擇爭取以最大利益化的方式退出投資。退出方式 在經營不善的情況下清算撤資。投資退出主要方式： 根據當前的宏觀經濟環(huán)境，結合被投資企業(yè)的經營狀況和發(fā)展趨勢，進行充分的思考和分析。確定基金管理部投決委員會 理論上的最佳狀況是，當企業(yè)價值被市場高估的時候是私募股權投資退出企業(yè)的最佳時機。 可以聘請資深的專業(yè)投資機構或專家來協助進行分析。 主要方式： 制定一份具體的退出進程計劃書：包含退出過程中的各項事從投資項目的大局出發(fā)，妥善處理、安排 宜，例如各方當事人的相應責任和義務安排，有關工作人員的獎懲退出過程中每一個細節(jié)需要注意的事項， 機制等；基金管理部人力資源部法律事務部財務部設計退

8、出過程確保退出的效率與安全。 妥善處理退出過程會涉及到的法律、稅收政策和商業(yè)等眾多事物； 聘請專業(yè)機構或專業(yè)人士來協助退出過程的實現。注意事項：基金管理部法律事務部財務部退出準備 在大多數情況下，潛在投標方還會對公司的生產狀況和行政管理等情況進行實地考察，這都需要企業(yè)提前做好準備。投資管理部注意事項：基金管理部法律事務部 交易結算才意味著投資正式退出目標企業(yè)，但是退出還沒有完全結束；基金管理部財務部 管理人對整個退出過程進行評估審查，追究有關責任人的過錯，獎賞退出過程中表現突出的人員； 對本次退出過程中的優(yōu)勢和不足進行深入的總結分析，以為未來的投資積累經驗。事后人力資源部行政部 各部門職責l

9、一般由公司總經理、研究部經理、投資部經理及其他相關人員組成。l 負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產分配及投資組合的總體計劃等。投資決策委員會l 一般是由副總經理、部門經理及其他相關人員組成。l 主要負責制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。風險控制委員會l 對部門提交的關于產品、財務等風險評估報告、建議進行討論，做出決策建議，并提交董事會做出最終決策。l 負責市場調研、市場分析工作，制定業(yè)務推進計劃。l 協助客戶服務部對顧客滿意程度的調查。 l 負責公司形象設計以及公共關系的建立、往來與聯系等，對公司品牌進行

10、策劃、推廣等。l 對行業(yè)進行深入研究，適時向公司提出調整投資策略（如地域選擇、城市選擇等）的建議。l 對已投資項目的管理，及時發(fā)現問題并提交應對方案，及時采取應對措施。l 根據投資管理部的項目研究成果，設計、推出新的基金產品類型，設計產品結構與思路，與其他部門緊密聯系，設計產品宣傳資料、設計相關法律文本。基金管理部l 負責基金的日常管理實務，辦理相關的登記、注冊、備案、銀行對接事宜。l 實時跟蹤基金項目的運作，監(jiān)督項目的實施，按公司的要求提交基金運作報告，并就基金運作過程中所發(fā)生的情況及時向公司報告。l 負責客戶的咨詢服務、接待，保管客戶資料，處理客戶投訴。l 與營銷人員緊密配合，保管客戶檔案

11、，接受客戶的投訴并處理，制定不同客戶服務部法律事務部時段的客戶服務計劃，維護老客戶的同時挖掘新客戶。l 分析匯總回訪中客戶所反應的問題，為公司的運營決策和營銷的工作開展提供數據支持。l 對投資項目進行法律上的可行性評估、盡職調查等，揭示投資業(yè)務的法律風險并提出相應的解決方案。l 參與投資項目的合并、分立、清算、股權投資、資產租賃、資產轉讓等重要經濟活動，處理有關法律事務。l 負責公司重大經營決策和重大經濟活動的法律審查和論證。l 負責投資項目合同的起草、審核，參與重要項目合同的談判及合同文本的起草，為重大項目提供法律支持。 l 負責公司基金設立發(fā)行中的法律文本和處理公司相關的法律爭議、糾紛等法律問題。l 對公司運營過程中產生的潛在風險及時進行提示，對基金投資、業(yè)管管理、營銷、財務管理等各部門的運作流程中的各項環(huán)節(jié)進行監(jiān)控，提供有關風險評估、檢查、風險控制措施等方面的報告及針對性的建議。l 負責基金發(fā)行的財務工作，例如銀行開戶、托管事項的辦理。l 協助投資決策委員會做好投資項目的財務調查