1、文件名：倉儲業務管理規定文件號：運營字41編寫：運營管理中心審核：謝景富審批：謝景富受控狀況：發布：2003610修改：2017.3分發號：1.0 目的為確保倉儲活動全過程的服務質量、服務水平達到規定的要求，為客戶提供服務，使客戶滿意。2.0 適用范圍適用于對倉儲服務的全部工作過程進行控制。3.0 職責3.1 公司運營管理中心負責制定倉儲業務管理規定，并負責監督實施。3.2 地區事業部和各單位業務部門負責本單位倉儲業務管理規 定實施和執行，各單位質量管理辦公室負責對業務部門的執行情 況進行檢查，并參與評價，保存評價記錄。3.3 各單位主管經理對重要的服務過程和重點客戶進行監督和關注。4.0 工

2、作過程描述倉儲服務過程簡圖4.1 合同評審與簽訂4.1.1 所有倉儲業務的客戶均須簽訂倉儲保管合同，合同評審及合同簽訂執行合同管理規定。4.1.2 倉儲保管業務須預留存貨方提貨憑證樣本，提貨憑證樣本應作為合同附件。4.1.2.1 提貨憑證樣本有以下形式：a）印鑒b）授權人簽字c ）提貨樣單（須加蓋印鑒或授權人簽字）印鑒和授權人簽字可以是其中之一，也可以是兩者都具備。4.1.2.2 提貨憑證樣本是印鑒、 授權人簽字的，可在合同中直接預 留樣本；提貨憑證樣本是提貨樣單的， 應將提貨樣單規定為合同附 件，并注明附件提貨樣單的名稱和編號。4.1.2.3 印鑒必須有存貨方名稱，與存貨方名稱不一致的，還須

3、在合同中注明印鑒名稱。憑簽字發貨的，須在合同中約定或有對簽字人的授權書。印鑒、簽字、提貨樣單等與合同要求內容必須一致。4.1.2.4 預留的樣本應為原件。特殊情況預留傳真件或復印件時，須在合同中約定傳真件或復印件有效。預留樣本為簽字或人名章時，遇發貨風險較高情況，應與存貨方核實后再行發貨。4.1.2.5 不能用包含提貨信息（如提貨日期、 提貨內容）的單據作 為預留提貨樣本。特殊情況不能提供空白樣本的， 應采用以下任一方式：a）在合同（或樣單）中注明樣單中的日期和內容不作為業務實際內容，實際內容以正式提貨單為準。b）或使用第一次發貨的提貨單作為樣本，并滿足如下要求：合同中注明存貨方不能提供空白樣

4、本， 以第一次發貨的提貨單作為 提貨樣本；第一次發貨時存貨方必須在場； 加蓋存貨方印鑒或授權 人簽字。c）或樣單中有提貨日期，但無實際提貨內容，樣單日期早于第一次提貨日期且每張實際提單都有日期。4.126 提貨憑證樣本如發生變更，必須由存貨方書面說明新樣本啟用日期，及原樣單是廢止還是繼續有效。啟用新樣本后，原樣本 廢止的要交合同管理部門存檔保管，保留年限與合同的保留年限相同。4.1.3 對于過戶業務，如果新存貨方沒有與我方簽訂倉儲保管 合同，則必須簽訂過戶業務協議并按4.1.2要求預留提貨憑證樣本。過戶業務協議的評審簽字和簽訂可在過戶業務協議 中一次完成。涉及原存貨方把費用轉移給新存貨方的，應

5、在過戶 業務協議中的收費欄里明確。新存貨方有正常到貨入庫的，須簽 訂倉儲保管合同。4.2 崗位培訓4.2.1 業務受理員的培訓。快速電腦錄入技術，熟練使用倉儲軟件，熟悉入庫和出庫手續及對提貨憑證真偽進行鑒別的技巧，確保貨物到達后進行收發貨業務。掌握客戶接待技巧。422 理貨員的培訓。合同中約定的入庫手續、保管條件、出庫 手續等內容。貨物驗收基本知識，作業現場安全常識，掌握客戶接 待技巧。4.2.3 作業人員的培訓。對各種設備作業人員進行培訓，使其掌 握貨物特性，準備適用的作業工具，確保貨物到達后正常作業；對 裝卸工進行培訓，使其掌握合理、牢固、整齊、節省、安全碼垛的 操作規程。按照安全操作規程

6、（運營字10）中的相關要求執行。4.2.4 料帳員（或從事相關工作的人員）的培訓。根據合同的要求，在規定的時間向存貨方提供進出存動態情況，根據存貨方要求，按雙方約定時間對帳并留下記錄。4.3 到貨與收貨貨物到達分為三種情況：火車到貨、汽車到貨和承運到貨。收貨時或收貨之前應通過運輸單據、到貨通知單、驗收通知單、電話、傳真等途徑確認存貨方。火車到貨的，理貨員無法當時驗收的，由 接運員負責先收貨，隨后由理貨員驗收；理貨員可以當時驗收的， 由接運員和理貨員同時完成收貨和驗收工作。汽車到貨須由理貨員直接驗收入庫。承運到貨根據情況由駕駛員或運輸業務人員或理貨 員在接貨裝車前驗收。對到貨具備直接驗收入庫條件

7、時，應盡可能做到一步到位，接運員與理貨員、計量員、作業班組等相關崗位配合、協作，一次性完成貨物的清點交接、驗收、計量、堆碼等工作，盡量減少二次搬倒，提高倉儲作業的效率。4.3.1 火車到貨431.1 卸車前，接運員首先應逐車檢查車皮及貨物情況，看施封 是否破壞、苫蓋是否良好、包裝有無破損、有無明顯彎曲、變形或 損壞。4.3.1.2 卸車時，接運員核對運單（運單晚到時，事后核對），清點到達貨物件數，檢查貨物外觀質量，填寫到貨記錄單。4.3.1.3 卸車前后發現問題時， 如貨物有異狀或件數不符等，應及時會同鐵路部門人員現場進行核實，并需索取有關憑證，做好相關記錄。必要時（如貴重貨物）應現場拍照留證

8、。貨物出現短損時， 應配合存貨方進行貨物的數量檢驗、保險索賠等工作。4.3.2 汽車到貨汽車到貨包括存貨方自己送貨、委托承運人送貨或供應商送貨到庫。4.3.2.1 所有送貨車輛（包括倉庫自己的提貨車輛）應憑運輸單先在門衛處由門衛在進庫車輛登記單上登記進庫時間、人員、車 輛、隨車貨物等信息（或由送貨人填寫，門衛審核），送貨人執一聯進庫。出庫時，門衛根據進庫信息和理貨員填寫的隨車貨物情況， 核準后收單放行。4.322 理貨員檢查送貨人所持的運輸單是否正確齊全，核實無誤 后，及時通知作業班組安排卸車。卸車前，理貨員應逐車清點到貨件數、檢查貨物包裝及外觀質量，進行當場驗收。433 承運到貨承運到貨是指

9、倉庫受存貨方委托到指定地點提貨。4.3.3.1 理貨員向駕駛員介紹貨物驗收的有關要求和注意事項，包括貨物的外觀檢驗、清點數量、核對規格等事宜。必要時，理貨員或運輸業務人員可同往提貨。433.2 貨物提運到庫后，按 4.3.2.1要求進行進庫登記。理貨員 根據司機所帶的隨車明細表檢查貨物規格、數量及外觀質量。確認無誤后，通知作業班組安排卸車并驗收。4.4 驗收與建帳4.4.1 如存貨方提供了必要的入庫驗收單或貨物資料（如材質證書、發貨明細、裝箱單、領貨憑證、運輸單等），業務受理員可根據上述資料出具入庫單。如存貨方未能出具或出具的上述資料 不齊全、不及時、不一致，業務受理員需與客戶及時溝通，并按照

10、 我方流程出具入庫單。業務受理員將上述驗收資料和單據一并 交理貨員。4.4.2 理貨員依據入庫單、運輸單、驗收資料對貨物的外觀質 量、品名、規格、型號、材質、數量、重量等進行驗收，指導作業 班組將貨物堆碼到位。4.4.3 貨物卸車完畢，理貨員將實收數量、重量、驗收結果填寫在入庫單上并簽字。444 汽車到貨的，理貨員應在運輸單上簽上實際收貨情況并簽 字，注明日期，實際收貨數量必須用大寫數字。對于一式多聯的運 輸單應該復寫，即保證各聯運輸單上所簽字樣完全相同，并留存相應聯的運輸單。不能留存運輸單的要制訂內部單據，記錄收貨驗收情況，并由送貨人、理貨員簽字。理貨員在進庫車輛登記單上 注明未卸貨物名稱、

11、件數，如全部卸完，填空車即可，并簽字。4.4.5 卸車前后若有問題，如貨物當中有外包裝破損或規格、數量、標牌、重量（超出磅差）等與運輸單、驗收資料不相符的，須 及時通知存貨方詢問是否接收，若存貨方同意接收，存貨方應以傳真或其它書面形式加以確認，若當時做不到，事后應及時補辦。同時必須讓送貨人就貨物驗收情況簽字確認。理貨員要把這些貨物與合格品分開存放，并作好有關記錄。必要時（如貴重貨物）應拍照 留證。如果是集裝箱到貨，應做好開箱記錄（外貿集裝箱如出現問 題，須請示存貨方是否需外理）。4.4.6 根據貨物儲存保管規定和貨物情況以適當方式建立貨牌。貨牌的建立按貨物儲存保管規定中的要求執行。4.4.7

12、各單位司磅員在貨物檢斤計量時，應嚴格執行檢斤貨物合 理磅差，有關規定如下：（合同另有規定的除外）有色金屬（不包括電解銅）不得超過土 0.1 %;金屬制品、電解銅不得超過土 0.2 %;鋼材不得超過土 0.3 %;生鐵、廢鋼不得超過土 0.5 %;輕化工產品不得超過土 0.2 %;化肥、橡膠不得超過土 0.5 %。448 理貨員根據需要填制驗收碼單。根據驗收結果建卡（即 理貨員的帳）。卡的建立和填寫按照帳、卡及原始單據管理規定 中“卡”的相關規定執行。4.4.9 業務受理員或料帳員建帳。具體要求按帳、卡及原始單 據管理規定中“帳”的相關規定執行。4.5 保管過程4.5.1 貨物保管的具體要求執行

13、貨物儲存保管規定。4.5.2 當貨物在保管期間需要轉移貨位時，由相關負責人，如： 接運員、理貨員或調度等通知作業班組，貨物轉移后，相關人員開 具貨位變動記錄單交業務受理員，業務受理員調整帳上貨位信 息，確保帳與實物貨位相符。4.6 過戶4.6.1 現存貨方辦理過戶業務時需持原存貨方提供的有效提貨憑 證和現存貨方的有效入庫憑證到倉儲業務部門辦理。業務受理人員對上述憑證進行核對，簽訂過戶業務協議后，予以辦理過戶手 續。也可由原存貨方持有效提貨憑證辦理出庫手續，現存貨方通過傳真簽訂過戶業務協議，辦理入庫手續。462 過戶業務協議簽訂后即可對過戶貨物進行建帳、立卡， 發貨時執行過戶業務協議中的約定。4

14、63 過戶客戶有正常到貨入庫時須簽訂倉儲保管合同。4.7 貨物出庫嚴禁任何人憑電話、白條或在沒有任何提貨憑證（包括特殊發貨的憑證）的情況下，開具發貨單據、下達發貨指令或進行發貨作 業。4.7.1 貨物出庫主要過程4.7.1.1 驗證提貨憑證。由業務受理員接收客戶或提貨人的提貨 單、提單分割單等提貨憑證，并查驗其是否真實、有效、齊全。包 括：a）單證是否偽造和假冒；b ）驗證單據、印鑒和簽字等是否與預留樣本一致；c）密碼驗證是否通過；d）是否超過有效期限；e ）單證內容是否有涂改；f）單證內容是否與帳相符等。若上述情況與規定或約定不符，應拒絕發貨，并及時與存貨方聯系，商議解決方案。4.7.1.2

15、 發貨單開具與復核。提貨憑證經檢查無誤后，業務受 理員開具發貨單（如以發貨單替換原始提貨憑證的，應由復核員或另一名業務受理員復核）。受理員在進庫車輛登記單上填寫發貨單號（出門證單號），每受理一張發貨單，填寫 一個單號并簽字。根據需要開具發貨碼單，一并交提貨人或理貨員，理貨員收到提貨憑證、發貨單和進庫車輛登記單后，首先復核單據、實物信息的一致性。4.7.1.3 備貨與動態盤點。備貨前， 理貨員應該進行動態盤點。備貨時，理貨員要核對貨牌及實物的品種、規格型號與發貨單上 所要求的是否一致，必要時將貨物搬運到指定備貨區。備貨完畢（或裝車后）進行動態盤點。4.7.1.4 裝車與記錄。理貨員必須點清實發數

16、量，嚴格按照發貨單（和發貨碼單）上要求的規格和數量發貨，確保發貨準確無 誤。裝貨完畢理貨員要在發貨單（提貨憑證）上簽上實發數量、姓名和日期，實發數量必須大寫，嚴禁貨物出庫后填寫單據。對一 式多聯的單據應該復寫，即保證各聯簽字完全相同。裝車后在貨牌（和卡）上填寫發貨信息。4.7.1.5 發貨復核。重要貨物應在裝車時或裝車后，由復核員或另一名理貨員復核所發貨物和結存數是否與單據和卡一致。4.7.2 不同出庫方式的特殊要求4.7.2.1 火車發運a）業務受理員收到存貨人的提貨憑證后，填寫發貨單通 知發運部門向鐵路部門申請車輛，并與發運部門做好單據及實物的交接工作。b）車輛到庫前，發運員通知理貨員做好

17、備貨裝車準備，理貨 員負責組織備貨、裝車。c）裝車后，發運員要保證實物裝卸安全牢固，與鐵路部門交 接手續完整，齊全。4.722 汽車自提a）提貨人持提貨單、提單分割單等提貨憑證到倉庫提貨時， 須先在門衛處憑提貨憑證進行登記。由門衛在進庫車輛登記單 上登記進庫時間、人員、車輛、隨車貨物等信息（或由送貨人填寫， 門衛審核），提貨人執一聯進庫。b ）理貨員現場備貨，核對無誤、手續完備后裝車發貨，并與 提貨人清點交接。合同要求提貨人簽字的， 由提貨人在相關單據上 簽字。c） 業務受理員根據理貨員填寫的出庫憑證開出門證（可由 發貨單其中一聯代替），繳費完成后，加蓋出庫專用章。填寫 出門證時應把出門證上的

18、日期、提貨人、提貨單號、品名規格、件數、車牌號、發貨理貨員和簽發人填寫完整，將門證聯交 給提貨人出庫。d）值班門衛負責對進出庫提送貨物的車輛、貨物進行查驗。e ）門衛依據出門證和進庫車輛登記單對出庫車輛進 行檢查、核對。檢查單據上有關環節簽章及印鑒是否齊全、有效，是否有涂改；隨車貨物的名稱、件數、車輛牌照號與出門證、進庫車輛登記單是否相符。無誤后留存出門證 、進庫車輛 登記單放行出庫。f）如發現問題或可疑之處，應當即與有關部門聯系，應核實清楚后再予以放行。g）門衛應妥善保管出門證、進庫車輛登記單，每月整理、 裝訂后統一由安全保衛部門歸檔管理。4.723 汽車代運a）提貨駕駛員從運輸配送部領取提

19、貨憑證和運輸配送單等相關單證，到業務大廳辦理提貨手續。b）進、出倉庫大門及出門證、進庫車輛登記單的要求 同“用戶自提”。c）送貨人在規定的時間將貨物送達存貨人指定地點，并由收貨人在相關單據上簽字。4.7.3 特殊發貨。4.7.3.1 傳真發貨、以發代驗等特殊情況必須在貨物儲存保管合同 或補充協議中明確。 傳真發貨須約定發貨附加條件，以發代驗須約定責任歸屬（我方不承擔由此帶來的風險）。憑提貨單傳真件發貨時，除必須與預留提貨樣本一致外，附加條件可選擇下述一種或幾種或其它條件：a）提貨方在傳真件上加蓋公章 （或憑加蓋公章的介紹信提貨）；b）存貨方在傳真件上注明提貨車號、有效證件號碼，發貨時核對車號、

20、證件號碼；c）存貨方同時將提貨單傳給提貨方和我方，發貨時核對是否一致；d）存貨方向提貨方提供密碼，提貨時提貨方將密碼寫在傳真件上傳給存貨方，存貨方確認蓋章傳回后發貨。傳真發貨、以發代驗遇發貨風險較高情況，應與存貨方核實后 再行發貨。發貨時，凡與上述條件不符的，必須與存貨方取得聯系， 收到書面變更說明，才可發貨。4.732 手機短信、微信、QQ發貨。此發貨方式不能作為常規發貨方式，只能在特殊情況下臨時使用。需手機短信、微信、QQ通知發貨時，須在貨物儲存保管合同或補充協議中明確雙方通信手機 號碼、微信號碼、QQ號碼，明確由于偽造號碼造成的損失由存貨 方承擔，發貨后定期（2個工作日內）由存貨方補齊書

21、面帶簽章的 提貨憑證或在發貨記錄上簽章確認 （簽章印鑒須在合同或補充協議 中預留），否則停止該存貨方的任何發貨業務。手機短信、微信、QQ發貨必須與存貨方核實后再行發貨。微信、QQ發貨方式下不得接受以文件形式發送的放貨指令。4.733 電子網絡發貨。通過存貨方的電子網絡（如ERP系統等） 發貨時須在貨物儲存保管合同或補充協議中明確約定發貨流程，并 約定下述方法之一明確責任：a）請第三方認證公司進行信息認證，在我方本地保存帶有認 證信息的發貨記錄；b）定期（5個工作日內，視所發貨物風險大小縮短周期）由 存貨方補齊書面帶簽章的提貨憑證原件或簽章確認的發貨記錄原件，簽章印鑒須在合同或補充協議中預留（風

22、險較高時必須采取第一種方式）。4.734 電子郵件發貨。存貨方通過電子郵件發貨時須在貨物儲存 保管合同或補充協議中明確雙方電子郵件地址，我方電子郵件地址必須是公司企業郵箱地址， 明確由于偽造電子郵件內容或電子郵件 地址造成的損失由存貨方承擔。定期（10個工作日內，視所發貨物風險大小縮短周期）由存貨方補齊書面帶簽章的提貨憑證原件或 簽章確認的發貨記錄原件，簽章印鑒須在合同或補充協議中預留， 原件內容與電子郵件中的放貨指令須一致。4.8 火車轉汽車中轉4.8.1 中轉業務須簽訂專用線中轉合同，合同評審及合同簽訂執行合同管理規定。4.8.2 專用線中轉合同必須在合同中規定提貨憑證，如鐵路領貨憑證和客

23、戶同意放貨的公函等。如提貨人不是中轉客戶，應約定提單及提單樣本。4.8.3 收貨同“ 4.3.1火車到貨”流程，接運員（或單設中轉員）出具到貨記錄單（或在電腦系統中錄入收貨單），連同鐵路 運單轉受理員。484 受理員根據合同審核提貨憑證，以鐵路運單（大票）為依據，根據運單上的信息，開具中轉發貨單（參照發貨單）交復核員核對（也可由接運員復核）后，根據需要交結算員收費或記 賬。4.8.5 接運員（中轉員或調度）根據中轉發貨單安排裝汽車 發貨。4.8.6 發貨參照“ 4.722汽車自提”，出門證可由中轉發貨 單其中一聯代替。4.9 盤盈貨物、滯留貨物、無主貨管理4.9.1 盤盈貨物指業務在一段期間或

24、結束后，經盤點發生的實物 多于賬面結存數，并經過查證確屬盈余的貨物。491.1 倉儲部門一旦確認盈余貨物，應及時確認盤盈貨物的第一存貨人（指該批盈余貨物最早驗收入庫的存放方），填寫盤盈貨明細表報倉儲部門負責人。4.9.1.2 倉儲部門負責人審核、查證后，報單位領導班子審批。4.9.1.3 領導班子審批同意后， 倉儲部門聯系第一存貨人，由存貨人出具提貨單，倉儲部門返還盈余貨物。4.9.1.4 對于盤盈貨物要建賬管理，包括盈余貨物發貨的相關記 錄，任何人不得私自動用、處理盤盈貨物。4.9.2 滯留貨物指由于存貨方原因，滯留在倉庫內長期不提取的貨物。492.1 對于滯留貨物，可在與存貨方的合同到期后，由倉儲部門填寫滯留及無主貨明細表報本單位分管領導。任何人不得私自 動用、處理滯留貨物。4.9.2.2 分管領導審核后，可責成有關部門催告存貨方在合理期限內提貨，存貨方超過兩個月仍不提取的，報單位領導班子審批。4.923領導班子審批、確定處理方式后，責成有關部門處理。4.9.3 無主貨指不確定存貨方的貨物。4.9.3.1 無主貨須填寫到貨記錄單，并由業務受理員建賬