1、程序文件匯編（第1版）編制：審核：批準：2017-10-01 發布 2017-10-01 實施GGGGGGG限公司目錄文件控制程序 3記錄控制程序 7環境因素識別與評價控制程序 10危險源辨識和風險評價控制程序 2信息交流控制程序 8相關方管理控制程序 11運行控制程序 15污染物管理控制程序 18生產和服務提供控制程序 21內部審核控制程序 26合規性義務和評價控制程序 29產品的監視和測量控制程序 31績效測量與監視控制程序 35不符合與糾正措施控制程序 38應急準備與響應控制程序 42事件調查控制程序 47設計和開發控制程序 知識管理控制程序 變更管理控制程序 組織的環境、相關方分析及風

2、險控制程序.515458 62文件控制程序1. 目的 對管理體系所要求的文件進行控制，確保各部門使用文件的適宜性、充分性和有效性。2. 適用范圍適用于公司質量 /環境/ 職業健康安全文件和資料的控制。3. 職責3.1 辦公室負責管理體系文件的歸口管理；3.2 技術部負責技術文件的管理和控制；3.3 研發部負責設計研發和技術協議等文件的控制管理；3.4 各部門負責歸口外來文件的控制管理。4. 工作程序4.1 管理體系文件分為三個層次，分別是 A 層文件管理手冊； B 層文件程序文件； C 層文件有：作業指導書、操作規程、管理制度、國家 / 行業標準等。4.2 文件的審批流程4.2.1A 層文件：

3、管理手冊由綜治辦編寫、常務副總審核，總經理批準。4.2.2B 層文件：程序文件由編寫小組負責編制，管理者代表審核，總經理批準。4.2.3C 層文件：由管理部門編寫，部門負責人審核，分管副總批準。4.2.4.1 人事任命文件高層管理人員任命由總經理提名，董事會審核，董事長批準后發布；部門中層正職管 理人 員任命由總經理提名、董事長批準后發布；部門中層副職、班組長任命，由分管副總 提名、總 經理批準發布。4.242 其他文件其他文件由主管部門起草，經部門負責人、分管副總、總經理審批后發布。4.3 文件的控制管理4.3.1 文件編寫格式統一按照體系文件編寫導則要求進行編寫。4.3.2 技術部負責工藝

4、規程、產品標準等文件發放和回收控制管理。433研發部負責新產品研發文件、SDS和使用說明書、技術協議等文件的發放控制管理。434 辦公室負責體系書面文件的復印、發放和回收等的控制管理（技術文件除外）。4.3.5綜治辦負責0A系統電子版文件授權的控制管理，負責各部門書面文件發放及變更的登記。 各部門負責本部門電子文件的歸檔管理和控制。4.3.6 文件應保密，不準私自外泄及復印，嚴格執行保密制度；需借閱時申請批準，并建 立文 件借閱記錄。4.4 文件的管理4.4.1 建立“文件發放和回收記錄”各部門應建立本部門的“文件發放和接收記錄”，并對其變動情況實行動態管理，隨 時掌 握文件的現行修訂狀態和有

5、效版本，保證各使用場所文件的適宜性和有效性。4.4.2 文件的借閱借閱文件應填寫“文件 / 記錄借閱記錄”，經文件保管部門的負責人批準后，即可借閱 , 涉密文件要經分管副總或總經理批準。4.4.3 文件的增發術部需要增加書面文件的，由需求部門提出申請經部門負責人批準后，統一由辦公室、技 和研發部按文件控制程序進行控制發放。4.4.4 文件的補領使用中的文件因破損無法使用或丟失時， 應到文件發放部門辦理更換或補發手續， 原批準人批準后發放；更換的文件分發號不變。當公司內部機構調整或人員變更時，應做 好文件交接工作。445 文件的作廢、銷毀和留用445.1 文件更新或換版時，由文件發放部門依據文件

6、發放記錄及時收回舊版本，發放新版本，填寫回收記錄，并加蓋“作廢”標識。4.4.5.2 作廢的和超過保管期的文件，由辦公室填寫文件銷毀清單，經分管副總批準后方 可處理，銷毀時應有二人在場，并在銷毀單上簽名。4.4.5.3 作廢文件由編寫部門規定保存期限，對需保留以備查用的作廢文件，加蓋“保留 作廢”章，分別存放，并予記錄。4.4.6 文件的保管、歸檔、狀態識別4.4.6.1 文件保管、歸檔應編目整齊，保存完好，各部門在撤銷、合并時，應及時回收作廢文件。446.2 文件管理部門應根據文件發放情況，及時更新有效文件清單（一般每年一次）4.4.7 外來文件的控制4.4.7.1 對直接引用的外來文件，由

7、歸口部門負責審查其適用性，按受控文件發放使用； 并由歸口部門于每年定期對其有效性進行技術查新，確保有效。4.4.7.2 對各部門適用的法律法規、標準規范，由歸口部門通過相關媒體、網絡等查詢更 新，確保其適用性。4.5 文件的更改4.5.1 文件需要更改時，由原編寫部門提出申請并填寫文件更改單 ，經原批準人批準后，并經綜治辦備案，由辦公室、技術部或研發部收回文件統一更改，填寫更改記錄，并 按更改單的要求在更改位置標識更改次數（a、b、c）和更改記錄處數（1、2、3）。4.5.2文 件的更改方式采用劃改或換頁4.5.2.1 劃改：部分更改采用“劃改”的方法，在原有文件相應條款處進行修改。即在原 有

8、文 字上劃兩道橫線，并在原有文字的適當位置寫出更改后的內容。4.522 換頁：為保持文件的嚴肅性和便于閱讀，文件累計更改面積不得大于該頁有效面積的 1/4或劃改次數不得超過 4次，否則必須作換頁處理。4.5.3 因公司產品、組織機構、管理模式等發生改變時，由原編寫部門對原文件進行評審 , 以確 定文件是否需要更新，對更新的文件更改，應再次評審。5. 相關文件和記錄5.1 體系文件編寫導則5.2 文件/ 記錄更改申請單5.3 文件/ 記錄銷毀清單記錄控制程序1. 目的為了加強體系運行記錄的規范管理和有效的控制，保證記錄滿足可追溯性要求，為管，也包/ ”明示。別，填為制改”形式理體系有效運行提供客

9、觀證據。2. 適用范圍適用于公司管理體系范圍內記錄的控制管理。3. 職責3.1 辦公室負責體系運行記錄控制的歸口管理；3.2 各部門負責本部門運行記錄的控制管理。4. 工作程序4.1 記錄的控制范圍與分類4.1.1 記錄包括：管理體系文件規定提供的記錄及其他記錄（包括電子存儲介質） 括來自相關方的記錄。4.1.2 記錄的分類包括：各種管理記錄、操作記錄、監視測量記錄及電子記錄等。4.2 記錄的填寫421 按記錄設置內容逐項填寫，不得空項。某些項目不需要填寫時，必須用“422 填寫記錄時，一律用黑色鋼筆或簽字筆填寫。填寫時字跡要清晰、整齊、能準確識 寫人員簽名時必須簽全名。4.2.3 記錄的內容

10、應完整、齊全，提供的數據、資料應準確、語言要簡練。4.2.4 各種管理記錄、操作記錄、監視和測量記錄等要及時填寫，不得后補、偽造。4.2.5 記錄填寫完，原則上不允許任何部門或個人涂改，以確保其原始性、可追溯性，并定糾正措施提供依據。如系筆誤或經證實原有記錄不準確，可在原始記錄上采用“劃 進行更改，但應保留原有記錄的可識別性。凡涂、貼、刮方式改動的記錄一律作 廢4.3 記錄的管理4.3.1 記錄的編號根據體系文件編寫導則規定進行編號。4.3.2 記錄的編制、修改填寫“記錄表格編制 / 修改申請表”，附空白記錄表格，經部門負責人批準后方可使用。4.3.3 記錄的使用各部門應建立本部門“文件 /

11、記錄清單”，并保存空白表格，當需要使用新版本記錄時 應規 定使用時間。4.4 記錄的貯存、保管、處置4.4.1 使用記錄原則上由使用部門自行保管， 并分類明確，貯存在適宜環境中，防止變質、 損壞、丟失。4.4.2 當人員發生變更時，做好交接工作。4.4.3 各部門應收集整理有關記錄，建立記錄臺帳，要求保存期限在 3 年以上的，應按年 度移 交辦公室保存；辦公室對移交的記錄，在移交清單上簽收，分類存放，建立管理臺帳。4.4.4 各類記錄根據法規、合同、產品特點和工作需要確定保存期限，一般 3-15 年。具 體保存期限由記錄形成部門規定并明示在文件清單上。445 對超過保存期限且無查考價值的記錄可

12、銷毀。對需處理的記錄，由部門負責人填寫 記錄銷 毀清單，經分管副總批準后方可處理。銷毀時，必須二人在場，并在清單上簽名， 清單應保存 3 年。4.5 記錄的借閱4.5.1 借閱記錄必須經記錄管理人員同意后 ， 方可借閱。若與借閱的記錄內容無直接關系的 人 員，無權借閱。借閱人員須填寫借閱記錄。4.5.2 借閱人員應愛護記錄，不準在記錄上私自涂改或撕毀，保持記錄的完整和清潔，由 各部 門記錄管理人負責對借閱歸還的記錄進行檢查，檢查是否有拆頁、更改等情況發生， 出現以上 問題時，要追究借閱者的責任。4.5.3 外部人員借閱記錄時，需經記錄保存部門批準后方可辦理借閱手續5. 相關文件和記錄5.1 文

13、件控制程序5.2 體系文件編寫導則5.3 文件/ 記錄清單5.4 文件/ 記錄銷毀清單5.5 文件 / 記錄借閱記錄環境因素識別與評價控制程序1. 目的為識別、評價和更新公司的活動、產品和服務中能夠控制的以及可期望對其施加 影響 的環境因素，評價其環境影響的程度，從而確定重要環境因素，為制定環境目標、 指標提供 依據。2. 范圍適用于公司在生產活動、 產品和服務中環境因素的識別與重要環境因素的評價、 更新 與管理。3. 職責3.1 環境部負責組織各部門對環境因素進行識別與評價，匯總各部門環境因素，確定重要 環境 因素，編制重要環境因素清單；3.2 各部門負責本部門環境因素的識別與更新；3.3

14、分管副總負責重要環境因素的審核、批準。4. 術語和定義4.1 環境因素：一個組織的活動、產品和服務中與環境或能與環境發生相互作用的要素。 （注：重要環境因素是指具有或能夠產生一種或多種重大環境影響的環境因素。 ）4.2 生命周期：產品（或服務）系統中前后銜接的一系列階段，從自然界或自然資源中獲 取原材料，直至最終處置。 （注：生命周期階段包括原材料獲取、設計、生產、運輸和（或） 交付、使用、壽命結束后處理和最終處置）5. 工作程序5.1 環境因素識別與評價的時機5.1.1 建立環境管理體系時。5.1.2 環境法律法規、標準等發生變化、更新和新增時。5.1.3 工藝、設備、材料和人員等發生變化時

15、。5.1.4 新增作業活動、過程和服務時。5.2 環境因素識別與評價的步驟5.2.1 識別環境因素和環境影響時應考慮以下方面：a）考慮產品的全生命周期各階段。b ）生產活動、服務等產生的廢（污）水、廢氣、噪聲、固廢和資源能源利用。c）供應商、施工方、運輸公司等相關方活動所產生的環境影響。d） 正常、異常運行條件及可合理預見情況或緊急狀況（如火災、爆炸、廢水、廢氣或噪音的 異常排放、人員傷害事故等）所伴隨的環境影響。e） 以往遺留的環境因素問題、現場的、現有的污染及環境問題，以及設計開發活動可能帶來 的環境問題和將來潛在的法律、法規和其他的要求。522 各部門在進行環境因素識別時，根據涉及的作業

16、活動、服務和工作程序，畫出流程 圖，標出各工序的輸入和輸出，填寫環境因素排查表。a）輸入：原材料、輔助材料、能源、消耗品、工具輔具等。b）輸出：正常、異常情況、緊急情況下產生的廢水、廢氣、噪音、固體廢棄物。c）環境影響因子主要有：大氣污染、水污染、土壤污染、噪聲污染、固廢排放、資源利 用、能源消耗、植被破壞和生態影響等。5.2.3 識別環境因素是一個動態變化過程，各部門在識別環境因素時，應充分考慮三種 來源、三種時態、三種狀態、八個方面及兩種范圍：a）三種來源：活動、產品、服務。即公司應考慮：存在公司活動（如生產加工過程、設備維護、辦公活動）中、公司產品本身中和公司提供服務中存在的環境因素b

17、）三種時態：過去、現在、將來。即公司應考慮：對過去遺留可能仍在產生環境影響的 環境 問題、現有的污染及環境問題、計劃中的活動和產品出廠后可能帶來的環境問題。c ）三種狀態：正常、異常、緊急。即公司應考慮：正常運行條件、異常運行條件（如啟 動、關閉、檢修等情況）、緊急狀態（如發生爆炸、火災、意外事故等情況）下帶來的環境問題。d ）八個方面：公司的活動、產品和服務所形成的大氣排放、水體排放、土地排放、原材料和自然資源的使用、物理屬性（如形狀、大小、顏色、外觀） 、廢物和副產品、能量的 釋放（如噪聲、熱、輻射、振動）、能源的使用。e）兩種范圍：直接、間接。直接范圍是指本公司自身可以管理、 改變、處理

18、、處置的環 境因素， 包括公司自行設計的產品、生產加工過程、設備維護、辦公活動中的環境因素。間接范圍是指公司不能直接加以控制管理的環境因素，往往屬于與公司關系較密切的相關 方，可通過對相關 方施加影響，以間接實現對環境因素的控制或管理。5.2.4 環境因素排查表的填寫說明及注意事項：a）活動、產品和服務：主要是指設計開發、生產、經營和銷售活動；如設備運行、采購、 化學品貯存等。b ）環境因素：組織的活動、產品和服務中能與環境發生相互作用的要素。如：污水的排 放、 噪音的排放、能源的消耗等，應采用“名詞 + 動詞”的表現方法。c）環境影響：是指環境因素給環境造成任何有害或有益的變化。如：對大氣污染、水體污染、土壤污染、噪聲污染