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文檔簡介

1、內控調研方案根據亨通光電內控體系建設的計劃,內控部決定對貴公司進行內控調研工作，具體實施方案如下：一、 調研的依據和業務發生期間：調研的依據：企業內部控制基本規范、亨通光電股份有限公司內部控制手冊為依據，對貴公司各部門和業務流程內控執行情況的符合性、有效性進行調研。業務發生期間：2014年1月1日-2014年12月31日。二、 調研計劃準備階段1、被調研公司成立內控領導小組、內控工作小組，發文公示；調研開始前2、內控部與被調研公司內控領導小組溝通，確定需要調研的流程、部門；調研開始前3、內控部下達調研通知，被調研公司內控工作小組做好配合準備工作。調研開始前實施階段1、由內控工作小組組織，相關部

2、門參與，開內控調研動員會；時間待定2、通過管理訪談、資料分析、問卷調查等方式，對被調研公司的業務運營、內部管理現狀展開調研，需內控工作小組配合；時間待定3、對調研所收集到的信息進行加工，對管理現狀進行評估；時間待定4、針對調研發現問題提出整改建議，協助內控工作小組完成內控體系的基礎建設。時間待定后期跟蹤1、被調研公司內控工作小組負責跟蹤整改，定期向內控部匯報每周或每月2、內控工作小組負責內控體系的后續建設，并進行不定期自查不定期3、內控部不定期檢查不定期三、 調研的流程及對應部門：流程（待定）部門（各公司自定）組織架構發展戰略人力資源社會責任企業文化財務管理財務報告全面預算投資管理籌資管理擔保業務銷售業務采購業務套期保值業務外包合同管理資產管理工程項目研究與開發內部報告信息系統關聯交易內部監督綜合管理四、 調研人員：內控調研小組由亨通光電內控部相

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