渤海石油裝備制造有限公司物資供應商管理辦法（試行）一一一總則第一條為規范渤海石油裝備制造有限公司（以下簡稱公司）物資供應商（以下簡稱供應商）管理工作，優化采購資源、規避采購風險、保證采購質量、控制采購成本，根據中國石油天然氣集團公司供應商管理辦法。本辦法適用于公司各單位、機關各處室（以下簡稱“各單位”，含分公司、全資子公司和控股公司）。公司所屬參股公司參照執行。第二條本辦法所稱供應商是指向各單位提供物資的生產制造企業以及其他法人，包括一級采購物資供應商和二級采購物資供應商。提供一級采購物資的供應商為一級采購物資供應商，僅提供二級采購物資的供應商為二級采購物資供應商。第三條公司物資供應商管理實行統一歸口分級管理。第四條各單位采購物資應在集團公司物資供應商庫中選擇供應商。國家或集團公司規定必須公開招標采購的除外。一一一職責第五條公司生產運行處物資管理中心（以下簡稱“物資管理中心”）是公司物資供應商歸口管理部門，其主要職責是（一）負責制定公司物資供應商發展戰略、規劃；（二）負責制訂公司物資供應商管理規章制度；（三）負責組織一級采購物資供應商推薦工作；（四）負責組織公司二級物資供應商庫的建立和管理，以及二級采購物資供應商信息的動態維護管理；（五）負責公司戰略物資供應商的管理；六負責指導、監督和檢查各單位物資供應商管理工作。第六條公司相關處室參與二級采購物資供應商的推薦、準入、考核評價；參與公司戰略供應商的推薦和考評。第七條各單位負責本單位二級采購物資供應商檔案管理，對物資供應商推薦、預選時提出意見并對其進行監控，對物資質量跟蹤情況進行記錄，做好供應商資料積累工作。主要履行以下職責（一）貫徹落實公司物資供應商管理規章制度；（二）負責制定本單位二級采購物資供應商發展規劃；（三）負責本單位二級采購物資供應商信息的動態維護；（四）參與物資供應商推薦、考評等管理工作；（五）負責本單位物資供應商資料、檔案管理工作。第三章準入管理第一節一般規定第八條公司物資供應商實行準入制度，準入必須具備的基本條件（一）具有法人資格；（二）具備國家有關部門、行業或集團公司要求必須取得的質量、安全、環保認證以及其他生產經營許可；（三）具有良好的商業信譽，近三年經營活動中無違法記錄和重大法律糾紛；（四）具備完善的質量保證體系，近三年在國家、行業、集團公司、公司以及地方政府質量監督檢查中無不合格情況；（五）具有履行合同的能力、良好的經營業績和售后服務能力；（六）公司規定具備的其他條件。第九條公司物資供應商原則上以制造商為主，因條件限制無法選擇制造商的，可在嚴格審查的基礎上優選適量代理商或貿易商。第十條提供經國家有關部門或集團公司認可的新產品、節能環保型產品、具有自主知識產權產品的物資供應商和集團公司內部符合準入條件的生產企業，應優先準入。第十一條各單位不得對同一物資供應商重復準入。第十二條生產特種勞動防護用品的供方首次進入公司時，應提供有效的特種勞動防護用品安全生產許可證。經營特種勞動防護用品的供應商應提供特種勞動防護用品定點經營證書。第十三條制造、銷售計量器具的供應商首次進入公司時，應提供國家或地方人民政府頒發的有效制造計量器具許可證。第十四條生產、銷售實行質量認證或者型式認可制度的消防產品的供方首次進入公司時，應提供質量認證證書或者型式認可證書。未納入質量認證或型式認可制度管理范圍的消防產品，應經過國家法定檢驗機構檢驗合格。第十五條各單位經營生產的重要原材料，如石油專用管材、卷中板等產品原則上應不接受代理商或貿易商提供。第二節準入程序第十六條供應商準入按照申請推薦、資格預審、準入評審、準入核準、信息錄入、準入證發放的程序辦理。第十七條申請準入的供應商自愿填寫中國石油天然氣集團公司物資供應商準入申請表（附件1），并按照中國石油天然氣集團公司物資供應商準入資料清單（附件2）提供有關資料，經推薦單位填寫中國石油天然氣集團公司物資供應商準入推薦表（附件3）后報公司物資管理中心。第十八條各單位依據權限負責組織物資供應商準入申請資料預審，依據權限可組織對申請準入的物資供應商進行現場考察，并形成考察報告。考察報告作為物資供應商評審的一項重要依據。現場考察應包括企業概況、生產設備和經營情況、質量控制、研發能力、產品實際使用情況等。物資供應商出現下列情形之一的，不予預審（一）上報資料不全或不符合要求的；（二）提供虛假的業績證明或其他資信資料的；（三）有經營誠信、職業道德不良行為的；（四）供應商有違法行為或有嚴重產品質量問題的。第十九條各單位應成立供應商評審機構，由相關部門代表、相關技術和商務專家等組成，對各單位二級采購物資供應商準入進行評審。第二十條各單位評審機構按照物資供應商準入評審項目和內容（附件4）制定評審標準，按照評審標準、申請準入物資供應商提供的資料及所需現場考察報告進行評審。各單位評審機構依據評審情況，統一提出對供應商的預審報告和準入物資供應商推薦名單。第二十一條各單位將通過預審的物資供應商上報公司物資管理中心審批。第二十二條公司物資管理中心推薦一級物資供應商，報集團公司物資采購管理部，經批準準入后列為公司合格供應商。第二十三條公司成立物資采購管理小組，負責對各單位推薦準入的物資供應商推薦名單進行核準確定。第二十四條通過核準的物資供應商應簽署中國石油天然氣集團公司物資供應商準入承諾書（附件5），辦理中國石油天然氣集團公司物資供應商準入證（以下簡稱“準入證”）及其他相關手續。第二十五條公開招標中標的供應商，可填寫中國石油天然氣集團公司物資供應商準入申請表，并提交中標通知書復印件，直接獲得準入資格。第二十六條已準入物資供應商可變更準入產品。增加產品時應填寫中國石油天然氣集團公司物資供應商增加準入產品申請表（附件6），原則上按照準入評審、準入核準、信息錄入、準入證增項的程序進行；減少產品時應填寫中國石油天然氣集團公司物資供應商減少準入產品申請表（附件7），按照信息錄入、準入證減項的程序進行。第三節準入證第二十七條公司物資供應商必須辦理準入證。準入證由集團公司物資采購管理部統一制作，按權限分別發放，在集團公司范圍內均具有效力。第二十八條一級采購物資供應商證由集團公司發放，二級采購物資供應商準入證由公司物資管理中心負責發放。第二十九條準入證實行有效期制，有效期為五年。第三十條準入證有效期限內，公司物資管理中心每年對已核發準入證的供應商組織一次年審。年審合格的，加蓋年審合格印章。未按要求參加年審或年審不合格的，準入證失效，暫停交易資格。年審內容主要包括企業法人營業執照副本、組織機構代碼證、稅務登記證、特殊行業產品生產或銷售許可證、上一年度業務發生情況、有關質量方面的驗證資料等。以上文件需要提供有效期內的正本文件的復印件并加蓋單位公章。第三十一條準入證不得涂改、偽造、出借或轉讓，否則無效。在有效期內準入證丟失或破損無法使用的，應向發證部門提出申請，由發證部門核實后予以補發。第四節考核評價第三十二條各單位采用日常管理和年度考評相結合的方式，對物資供應商實行考核評價。第三十三條日常管理由各單位組織進行。各單位在采購和使用過程中對供應商產品質量、合同履約情況等進行跟蹤，發現問題應及時填寫物資供應商產品質量、服務及違規問題記錄表（附件8），并及時報公司物資管理中心。屬嚴重質量、服務及違紀問題應由公司物資管理中心及時上報集團公司物資采購管理部和裝備制造分公司。各單位可據實向公司物資管理中心反饋有關供應商質量、服務等問題。物資管理中心應對反映問題及時提出處理意見。第三十四條公司物資管理中心每年組織對上年有交易的物資供應商進行年度考評，考評結果作為供應商分級和準入證年審的依據。第三十五條根據考評結果，對物資供應商實行分級管理。考評合格的分A、B、C三級管理。A、B級物資供應商為主要采購供應商。A級物資供應商數量控制在總量的5以內；B級物資供應商數量控制在總量的15以內。考評不合格的給予中止交易，取消準入資格的處理。第三十六條物資供應商年度考評由公司物資管理中心組織。各單位評審機構按照物資供應商年度考核內容（附件9）制定考評標準。各單位依據考評標準，收集并匯總本單位的物資供應商年度考核評分表（附件10），形成物資供應商年度考評成績。第三十七條公司對重要、戰略物資建立戰略供應商制度，戰略供應商從A級物資供應商中擇優選擇。第三十八條物資采購時應首先選擇戰略供應商，其次按照A、B等級選擇，在A、B級物資供應商均無法滿足供貨的情況下，可選擇C級物資供應商。第三十九條供應商有下列情形之一的，予以降級無正當理由延期供貨的；非不可抗力原因，單方面變更合同的；售后服務未達到合同要求的；連續三年無供貨交易的。第四十條供應商有下列情形之一的，予以中止交易，限期整改。依問題嚴重程度，中止期為一至二年。（一）非不可抗力原因，單方面解除、終止合同的；（二）產品質量出現較大問題的；（三）違反合同約定，進行分包、轉包或提供其他廠家產品的。第四十一條供應商出現下列情形之一的，取消準入資格，準入證隨即作廢，并在公司內及時發布消息。被取消準入資格的物資供應商五年內不得準入。（一）年度考評不合格的；（二）騙取準入證的；（三）不履行或不當履行合同義務造成公司或各單位重大經濟損失的；（四）有價格欺詐行為的，或者采取不正當競爭手段的；（五）產品出現重大質量問題或存在重大安全環保隱患的；（六）有賄賂公司及各單位員工行為的；（七）其他違法違規行為的。第四十二條供應商準入、考評、年審等信息應由公司物資管理中心組織各單位按物資供應商信息表（附件11）所列內容及時整理，并錄入集團公司供應商庫。供應商基本信息變更時，應向供應商管理部門提出變更申請并提供所需材料，由供應商管理部門按權限進行變更，并及時將變更信息錄入供應商庫。第四章監督與責任第四十三條公司物資管理中心應組織相關部門對各單位物資供應商管理進行日常監督和定期檢查。審計監察部門按照職責范圍，對物資供應商管理情況進行監督檢查。第四十四條違反本辦法規定，有下列情形之一的，給予批評教育；情節較重的，按照中國石油天然氣集團公司管理人員違紀違規行為處分規定（中油監2008528號）給予處分（一）未按照規定進行供應商準入的，或未按照規定方式考核評價供應商的；（二）擅自核發物資供應商準入證件的；（三）偽造或騙取物資供應商準入證件及用章的；（四）串通或協助供應商偽造資料或提供虛假資料的；（五）對供應商存在重大質量問題或隱患知情不報的；（六）未經批準在供應商庫以外選擇供應商的；（七）在供應商管理過程中玩忽職守、營私舞弊和收受賄賂的；（八）私自將相關信息更改、銷毀或泄漏的；（九）其他違反本辦法規定的。第五章附則第四十五條本辦法由公司物資管理中心負責解釋。第四十六條本辦法自下發之日起執行。附件1中國石油天然氣集團公司物資供應商準入申請表一、物資供應商基本信息供應商名稱供應商類型制造商代理商貿易商所代理制造商名稱工商注冊號稅務登記證編號（國稅）（地稅）組織機構代碼國家地址省市市區路街號郵編經營范圍質量管理體系認證情況及認證機構2產品質量認證情況及認證機構3生產/制造許可證獲證情況及編號獲獎情況法定代表人姓名行業類別代碼名稱注冊資本聯系人姓名移動電話公司類型固定電話成立時間聯系電話公司電話開戶銀行傳真銀行賬號電子郵箱銀行信用等級公司網址注1項目名稱前有“”的為必填項；2若申請準入產品屬于實行強制產品質量認證的，必須填寫有關認證情況；3若申請準入產品屬于實行生產許可證制度或特種設備制造許可證制度的，必須填寫。二、申請準入產品分類編碼序號產品名稱大類中類小類品名申請人（法人/授權代理人簽字）申請單位（公司公章）填寫說明一、物資供應商基本信息1供應商名稱填寫企業營業執照上的注冊名稱。2所代理制造商名稱如代理其他公司制造的產品申請準入，填寫該制造商企業營業執照上的注冊名稱。3工商注冊號、經營范圍、稅務登記證編號、組織機構代碼按照企業營業執照、稅務登記證和組織機構代碼證的注冊編號填寫。4質量管理體系認證情況及認證機構填寫取得的質量管理體系認證標準、范圍及認證機構等情況。如代理商申請準入，需填寫制造商的認證情況。5產品質量認證情況及認證機構填寫申請準入產品取得的產品質量認證標準（如CCC、CQC、API等認證）、范圍及認證機構等情況。如代理商申請準入，需填寫制造商的認證情況。6生產/制造許可證獲證情況及編號如申請準入產品屬于實行生產許可證制度、特種設備制造許可證制度管理的，須填寫取得的許可證范圍及編號。如代理商申請準入，需填寫制造商的認證情況。7獲獎情況填寫省部級以上獲獎情況等。8地址、法定代表人姓名、注冊資本、公司類型、成立時間、開戶銀行、銀行帳號等按照企業營業執照填寫住所、法定代表人姓名、注冊資本、公司類型、成立時間，按照開戶許可證填寫開戶銀行、銀行帳號等。9行業類別按照GB/T47542002國民經濟行業代碼標準，填寫門類、大類和相應的類別名稱。如泵、閥門、壓縮機及類似機械的制造企業應填寫“C35通用設備制造業”。10聯系人、聯系電話、電子郵箱填寫企業負責相關業務的人員姓名、聯系電話（包括固定電話、移動電話以及公司對外聯系電話等）及電子郵箱。11公司網址如有公司網站請填寫公司網址。二、申請準入產品填寫申請準入產品名稱，并按照中國石油SY/T5497石油工業物資分類與代碼填寫相應的大類和中類編碼。附件2中國石油天然氣集團公司物資供應商準入資料清單應提供企業法人代表簽字并加蓋單位公章的以下資料（國外供應商應提供相對應的資料，外文版資料應提供相應中文翻譯件）一、制造商提供1企業營業執照、組織機構代碼證；2稅務登記證明；3銀行開戶證明或銀行資信證明；4有關部門出具的生產許可證、安全許可證，產品鑒定證書或產品質量檢驗報告；5國家、行業及集團公司要求實施質量認證和特殊規定的產品，必須提供國家權威認證機構頒發的證書；6產品近三年主要銷售業績清單，用戶評價材料；7主要生產、檢測設備一覽表；8各單位評審機構要求提供的其他相關資料。二、代理商提供1企業營業執照、組織機構代碼證；2稅務登記證明；3銀行開戶證明或銀行資信證明；4所代理制造商授權的代理許可證書；5代理商所代理制造商的有效質量安全環保體系認證證書；有關部門出具的所代理產品鑒定證書或產品質量檢驗報告；6國家、行業及集團公司要求實施質量認證和特殊規定的產品，提供所代理產品獲得的國家權威認證機構頒發的證書；7所代理產品近三年的代理銷售業績清單和用戶評價材料；8所代理制造商的主要生產、檢測設備一覽表；9各單位評審機構要求提供的其他相關資料。三、貿易商提供1企業營業執照、組織機構代碼證；2稅務登記證明；3銀行開戶證明或銀行資信證明；4有效質量安全環保管理體系認證證書，產品鑒定證書或產品質量檢驗報告；5國家、行業及集團公司要求實施質量認證和特殊規定的產品，提供所經營產品獲得的國家權威認證機構頒發的證書；6申請準入產品近三年的銷售業績清單和用戶評價材料；7必要的貨場、庫房等倉儲設施和產品檢測設備等情況說明；8各單位評審機構要求提供的其他相關資料。附件3中國石油天然氣集團公司物資供應商準入推薦表一、推薦準入產品分類編碼序號產品名稱大類中類小類品名二、推薦單位意見準入類別一級采購物資供應商二級采購物資供應商推薦準入產品應用情況（附專家意見及產品檢測報告等技術支持資料（若有）推薦單位的推薦意見推薦單位負責人簽字（公章）年月日備注1一級采購物資供應商推薦單位可為總部機關相關部門、專業公司及所屬企業供應商管理部門。2二級采購物資供應商推薦單位可為所屬企業相關部門及所屬單位供應商管理部門。填寫說明一、申請準入產品各地區公司填寫申請準入產品名稱，并按照中國石油SY/T5497石油工業物資分類與代碼填寫相應的大類和中類編碼。附件4物資供應商準入評審項目和內容評價項目評價內容工商營業執照組織機構代碼證稅務登記證授權委托書（有隸屬關系的企業出具企業隸屬關系證明）資質文件代理證書增值稅一般納稅人資格證書申請人提供的近三年的財務報表（經注冊會計師驗證，須含資產負債表、現金流量表、利潤及利潤分配表）財務狀況近三個月銀行資信證明（等級）主要生產、檢測設備國家級新產品、新技術認證證書、專利證書主要生產技術人員生產工藝流程生產技術能力設計、技術研發能力質量管理體系，體系運行情況準入產品與需求單位的適用性制造商/銷售商有ISO9001質量管理體系認證ISO14000環境管理體系認證證書、健康安全職業管理體系認證證書（HSE/OHS認證或GB/T28001職業健康安全管理體系規范）國家強制性產品認證（如需要）質量保證及認證體系特殊行業許可證書，準入產品的質量檢驗報告評價項目評價內容近三年在國內/外相同產品的業績情況，特別說明在中國石油集團公司的業績用戶評價材料業績/信譽榮譽證書、產品獲獎證書安裝與維修培訓技術支持服務水平售后服務能力以此表為基礎，具體評價可視情況做適當的合理調整。附件5中國石油天然氣集團公司物資供應商準入承諾書中國石油天然氣集團公司我單位自愿為貴公司提供物資供應及相關服務，并承諾一、接受并積極配合貴公司為核實準入資格所做的一切合法的調查、核實、考核工作，保證在貴公司批準的準入范圍內進行合法經營活動；二、接受并積極配合貴公司為保證產品質量而展開的駐廠監造。三、對出現問題的產品及時召回，根據需要確保及時更換，并承擔貴公司經濟損失。四、遵守貴公司關于供應商管理相關規定，貴公司有權隨時對我公司經營狀況、資質、能力等進行必要的考察、核實。我公司經考察/考核后如不具有相關資質和能力，貴公司有權取消準入資格。五、我公司承諾遵守國家相關法律法規，在商務活動中遵守職業道德，不以任何形式、任何理由向貴公司員工提供個人傭金、回扣、禮金禮券和貴重物品等不正當行為，也不為貴公司員工安排高消費娛樂活動。如貴公司發現我公司以不正當競爭手段拉攏、賄賂貴公司員工，一經查實，我公司接受貴公司所采取的相應的處罰。六、我公司承諾按時參加準入證年審、交納物資供應商管理年費，履行貴公司準入物資供應商的相關責任。承諾單位（單位公章）法定代表人（簽字）年月日附件6中國石油天然氣集團公司物資供應商增加準入產品申請表一、物資供應商基本信息供應商名稱供應商類型制造商代理商貿易商所代理或庫存制造商名稱工商注冊號法定代表人姓名地址省市市區路街號郵編經營范圍聯系人姓名聯系電話二、申請增加準入產品分類編碼序號產品名稱大類中類小類品名申請人（法人/授權代理人簽字）申請單位（公司公章）三、推薦單位意見準入類別一級采購物資供應商二級采購物資供應商推薦準入產品應用情況（附專家意見及產品檢測報告等技術支持資料（若有）推薦單位的推薦意見推薦單位負責人簽字（公章）年月日備注1一級采購物資供應商推薦單位可為總部機關相關部門、專業公司及所屬企業供應商管理部門。2二級采購物資供應商推薦單位可為所屬企業相關部門及所屬單位供應商管理部門。填寫說明一、物資供應商基本信息1供應商名稱填寫企業營業執照上的注冊名稱。2所代理制造商名稱如代理其他公司制造的產品申請準入，填寫該制造商企業營業執照上的注冊名稱。3工商注冊號、法定代表人姓名、經營范圍、銀行帳號按照企業營業執照、開戶許可證填寫。4聯系人、聯系電話填寫企業負責相關業務的人員姓名、聯系電話（包括固定電話、移動電話以及公司對外聯系電話等）。二、申請準入產品填寫申請準入產品名稱，并按照中國石油SY/T5497石油工業物資分類與代碼填寫相應的大類和中類編碼。附件中國石油天然氣集團公司物資供應商減少準入產品申請表一、物資供應商基本信息供應商名稱供應商類型制造商代理商貿易商所代理或庫存制造商名稱工商注冊號法定代表人姓名地址省市市區路街號郵編經營范圍聯系人姓名聯系電話二、申請減少準入產品分類編碼序號產品名稱大類中類小類品名申請人（法人/授權代理人簽字）申請單位（公司公章）附件物資供應商產品質量、服務及違規問題記錄表單位名稱序號供應商名稱產品名稱合同號問題描述記錄人記錄日期備注填表單位負責人簽字附件物資供應商年度考核內容序號考核項目考核分項參考分值考核內容質量管理體系02建立質量管理體系并取得認證證書2分，無質量管理體系0分。產品認證情況03產品是否取得認證，有3分，出現一項無產品認證得0分到貨質量010到貨物資經檢驗確認為不合格品的，每次扣2分，由此影響生產、工程進度，視情況扣310分。使用質量010物資使用過程中發生質量問題的，每次扣3分，影響生產正常進行的每次扣510分。1質量水平（30分）質量評價05對產品的使用壽命和作業成本進行經濟評價，同類產品多個供應商的產品經濟評價效果最好的得滿分，其他依次類推合同履約率08全年合同履約率達到1008分；95100減3分；9095減5分；90以下不得分。交貨的及時性07交貨時間達不到合同或其他約定要求的，每次扣1分，由此影響生產、工程進度，視情況扣37分。2合同履約（20分）交貨的準確性05交貨數量未按合同或其他約定要求，超出合理量差范圍的，每次扣12分，交貨物資規格型號與合同或其他約定不符的，每次扣23分，物資到貨后質量證明書、合格證、使用說明書、圖紙、資料不完整、不符合要求的，遞次扣1分。交易數量05考核期內同類產品該供應商供應我公司數量，最高5分，按次序排得分依次遞減1分。交貨周期03同類產品多個供應商供應周期最長的供應商得1分，供應周期每縮短5天加05分。同類產品單一供應商供應周期與上年相比每縮短5天加1分，此項最高3分。3交貨能力（15分）增/減訂貨的響應能力03供應商對用戶要求增/減訂貨給予配合的，每次加1分，最高3分。序號考核項目考核分項參考分值考核內容零星或緊急訂貨的保證能力04供應商對公司零星或緊急訂貨給予積極解決的，視情況每次加1分最高4分。誠信經營05誠信經營的5分，不誠信經營得0分。反應及時率04對公司發出招標、報價、工作會議、問題整改等信息，一次未反饋扣2分，反饋不及時的扣1分，扣完為止。問題處理04接到整改通知，對問題未及時按要求整改的一次扣2分，整改無效果的不得分。售后服務04公司各單位對供應商進行投訴一次扣1分，未按合同約定進行技術培訓、安裝調試和其他售后服務項目的每次扣2分，扣完為止。4售后服務、誠信經營（20分）共同改進、參與開發03供應商在