密級NB寧波奧克斯能源有限公司質量管理體系文件Q/AUXG08192002012程序文件受控狀態受控編號20121006發布20121010實施奧克斯能源品質管理部發布Q/AUX本資料來自企業管理資源網WWWM448COM本資料來自企業管理資源網WWWM448COM前言本匯編為規范質量管理體系而制定。本匯編于2012年第2次制定。本匯編由能源總經辦提出。本匯編由能源品質管理部負責起草。本匯編由能源總經辦歸口管理。本匯編由打印、校對、共印份本匯編主要起草人本匯編審核人本匯編批準人1獎罰細則按集團總師辦質量管理條例執行部門詳見集團總師辦質量管理條例發布部門品質管理部出題部門品質管理部檢查部門無須明確考試部門總經辦2評審部門能源總經辦、銷售部、技術部、品質管理部、生產制造部發放形式書面、OA報送范圍總經理、總經辦3適用范圍能源公司各部門發送范圍能源公司各部門4通報形式電子屏幕、OA通報內容檢查、考核結果發布時間2012/10/06實施時間2012/10/10有效期限未變動有效出題時間無須明確考試周期一年一次檢查周期無須明確5通報周期無須明確評審周期一年一次（12月）制度版本2012年第B版保密等級內部（NB）6解釋部門品質管理部聯系電話88072506制度七明確條款7矛盾處理其他制度與本匯編有矛盾時，以本匯編為準；本匯編OA簽發與書面簽發有矛盾時，以書面簽發為準。程序文件目錄序號文件名稱文件編號版本號頁碼1文件控制程序Q/AUXG08192012012第B版/0152記錄控制程序Q/AUXG08192022012第B版/0673管理評審程序Q/AUXG08192032012第B版/08104人力資源管理程序Q/AUXG08192042012第B版/011145與顧客有關的過程控制程序Q/AUXG08192052012第B版/015176設計開發控制程序Q/AUXG08192062012第B版/018217合格供方選擇評定及監控程序Q/AUXG08192072012第B版/022238采購控制程序Q/AUXG08192082012第B版/024269生產控制程序Q/AUXG08192092012第B版/0272910標識和可追溯性控制程序Q/AUXG08192102012第B版/0303211產品防護控制程序Q/AUXG08192112012第B版/0333412監視和測量裝置控制程序Q/AUXG08192122012第B版/0353813顧客滿意度測評程序Q/AUXG08192132012第B版/0394014內部審核控制程序Q/AUXG08192142012第B版/0414315產品監視和測量控制程序Q/AUXG08192152012第B版/0444716不合格品控制程序Q/AUXG08192162012第B版/0485117數據分析控制程序Q/AUXG08192172012第B版/0525418糾正預防措施控制程序Q/AUXG08192182012第B版/05557編號Q/AUXG08192012012程序文件版本號、修改次B/O文件控制程序頁碼第1頁共5頁1目的對公司所有體系有關文件的制定、使用進行規范管理，確保有關場所使用的文件為有效版本。2范圍適用于質量管理體系相關文件的控制。3職責31總經理負責質量手冊（包括質量方針和目標）的批準；32管理者代表負責質量手冊的審核；負責程序文件和外來管理性文件（政策、法規等）引用的批準。33總工負責技術文件的批準；負責外來技術文件引用的批準。34總經辦負責對所有制定制度建議表進行審批，并下達編制任務；負責管理類文件歸檔。（管理類文件的審批按制度規范化管理規定。）35品質管理部負責組織質量手冊、程序文件的編制和其它管理類文件（包括外來文件）、工作標準、記錄的控制。36技術部負責技術類文件需求的審批，并下達編制任務；負責組織技術文件、標準的編制審核管理；負責相關技術類文件（包括品質檢驗規程）的審核管理。外來技術文件（國家標準、行業標準、外來圖紙等）的管理。37各相關部門負責編制制度、指導書等，負責使用文件的管理。4流程圖NGOKNGOK5工作程序51文件的分類和編號方法511管理性文件包括質量手冊、程序文件和其它制度類文件。管理性文件編號統一由品質管理部負責。管理性文件的編號由七部分組成，各部分意義如下Q/AUXABCDEFGA、Q作為企業標準代碼；B、奧克斯集團的“奧克斯”縮寫為AUX，以此作為本企業文件編號的總代號；C、文件標準大類代碼文件分三大類G（管理標準）、J（技術標準）、Z（工作標準）；文件編制文件發放文件更改文件使用原件存檔文件需求提出審批文件評審文件作廢/銷毀審批NGD、標準中類代碼管理標準中類代碼、技術標準中類代碼、工作標準中類代碼，按集團總師辦企編號Q/AUXG08192012012程序文件版本號、修改次B/O文件控制程序頁碼第2頁共5頁業標準編號規則Q/AUXG11010032012；E、公司分類代碼集團公司與下屬各公司的分類代碼，集團公司代碼為01、本公司為19，其它詳見集團總師辦企業標準編號規則；F、標準順序號標準順序號為流水順序號；G、標準年號文件發布的年份。512技術類文件包括設計圖紙、工藝文件、工藝裝備、檢驗規程等。編號統一由技術部負責。5121工藝文件、工藝裝備、技術文件更改通知單、質量確認報告的編號方法見集團總師辦技術文件編號方法Q/AUXJ01010012003。5122檢驗規程的編號分兩部分（1）檢驗規程分類編號（檢驗規程合訂封面編號），方法同管理文件技術標準編號方法，編號為Q/AUXJ0919年份,其中順序號規定401為來料檢驗402為過程檢驗403為成品檢驗。（2）檢驗工序、種類分類編號，分公司代號、檢驗分類代號和順序號三部分，其中檢驗分類代號JA來料檢驗、JB過程檢驗、JC成品檢驗。例如NYJA001順序號來料檢驗能源公司5123電池型號及零件圖紙編號（1）鋰離子二次電池的型號由外形尺寸、材質代碼、外形代碼、容量代號四部分構成。各部分意義如下ABCDEFAA、B、C分別表示電池外殼的厚度（10倍）、寬度、高度（開口向上平視）；D表示外殼材質，公司現采用鋁殼和鋼殼二種材質分別用A、S表示；E表示外殼形狀，以方形和園形為代表，分別用L、R表示；F表示電池的容量（1/10倍）。B示例503450AL075表示厚度50MM寬度34MM高度50MM容量為750MAH的鋁殼長方形鋰離子二次電池。（2）零件圖紙編號由電池型號、順序號構成。各部分意義如下ABAA表示電池型號；B表示順序號,如01表示鋁殼。B示例503450AL07501表示做503450AL075型號電池的鋁殼。513記錄的編號記錄表單分為管理、技術、工作標準記錄表單，編號統一由品質管理部負責，編號方法見集團總師辦企業標準編號規則（Q/AUXG11010032012）。514電池生產批號由生產制造部負責，由三個數字和兩個英文字母表示前一個數字和英文字母代表年（0A為2001年，0B為2002年，0D為2012年依次類推）；第二個英文字母代表代月（一月份為A、二月份為B依次類推）；后兩個數字代表日（一日為01、二日為02依次類推）。生產批號以涂布車間所涂正極片為起始列，生產中結存極片統一按正極片的生產批號來配片。試驗電池批號將年月日倒過來，如28D0D表示04年4月28日生產的試驗產品。例如0DD28代表28日D代表4月份0D代表2012年程序文件編號Q/AUXG08192012012版本號、修改次B/O文件控制程序頁碼第3頁共5頁515工作標準（包括部門及人員崗位職責）編號按集團總師辦企業標準編號規則，由品質管理部負責統一編號。516外來文件的編號（包括國家標準、行業標準），在外來文件的文號前面直接加“YAUX序號”，外來文件沒有文號的編號直接用“YAUX序號”，編號由文件歸檔部門編制。517計劃、總結、通知、內部申請、報告、批文、統計匯總表、會議紀要等的編號為T19（），分別登記部門代號、年份、順序號、月份。順序號統一為001、002、003。518能源公司各部門代號如下總經辦M財務部W銷售部N技術部J品質管理部V生產制造部S519質量體系文件層次分四個層次，第一層次文件為質量手冊；第二層次文件為程序文件；第三層次文件為管理制度、作業指導書等；第四層次文件為質量記錄。52文件需求提出各部門對本部門或公司所需要制定的制度、標準等管理類文件填寫制定制度建議表（AUX010100101）,報總經辦；所需技術文件由各部門向技術部提報。53文件需求審批總經辦主任、技術部經理分別對制定制度建議表、技術文件需求進行審批，并下達編制任務。54文件編制制度、技術文件分別由相關責任部門編制，具體見文件編制任務；質量管理體系運行記錄表式由品質管理部組織編制，產品實現過程中的記錄表式由各職能部門負責編制。55文件審批質量管理體系文件、技術文件的審批按第3條款，其它管理類文件的審批按集團公司制度規范化管理規定（Q/AUXG01010012003）執行。記錄表式由管理者代表批準后實施。56文件的發放561質量手冊、程序文件、其它管理制度的發放，由品質管理部擬定受控文件發放名單（AUX010100103），品質管理部經理批準后發放。562技術文件（包括檢驗規程）的發放，由技術部擬定文件發放定額，經技術部經理批準后發放，登記入發文登記表；技術類制度的發放，由技術部擬定受控文件發放名單（AUX010100103），技術部經理批準后發放。563文件接收部門應在文件發放收簽欄內簽字，并將文件登記入受控文件清單（AUX010100107）（管理類、技術類文件分開）。564發文部門必須建立發文匯總表（AUX010100105）和受控文件清單（AUX010100107）。565各部門凡收到外來所有與產品有關的技術文件和資料,經辦人須將文件交技術部存檔；凡收到管理性的標準，經辦人須將標準交品質管理部存檔。566品質管理部、技術部分別對國家、行業提供的標準編制外來文件現行有效版本一覽表，并對外來文件統一編號、發放。567發文格式管理標準、體系文件執行集團公司制度規范化管理規定；工藝文件編制格式采用CAPP模板。568發文紙張公司制度、程序文件、生產管理性文件用A4紙張，車間、部門內部通知、說明等一般性文件、資料用16K紙張。569技術文件均以紅色“生產專用印章1”作為受控標識；質量手冊、程序文件蓋紅色“生產質量管理制度”印章的同時,以紅色“受控”印章作為受控標識,每份文件都有不同的受控號；其它制度按分類蓋紅色受控印章作為受控標識。5610制度的OA發布按制度規范化管理規定。5611制度發布后，發布部門應在3天內將制定制度建議表和制度原件移交總經辦，總經辦在當年12月份將它們移交檔案室，所有移交都履行發文和收文簽字手續。5612技術類文件原件由技術部歸檔保存。程序文件編號Q/AUXG08192012012版本號、修改次B/O文件控制程序頁碼第4頁共5頁57文件使用571各部門負責本部門使用文件的保管，不得丟失，不得隨便復印、外借（總經理批準的除外）。572文件使用者變動時，應辦理變更交接手續，有關部門變更文件發放名單。573在生產過程中,如因文件污損不清,影響使用時,應到品質管理部或技術部以舊換新,新文件受控號沿用原受控號,但發放日期應為實際發放日期，文件管理員將破損的文件銷毀。574當需要增加文件或將文件丟失時,應填寫文件領用申請單,經部門負責人簽字確認,技術類文件經技術部經理、管理類文件經品質管理部經理批準后,進行補發。575外協單位用圖由委托外協的部門負責管理。576公司人員需要借閱文件時，應填寫文件借閱登記表，公司生產、經營性機密文件、關鍵參數、技術配方的借閱需總經理批準。58文件更改581技術文件的更改與換版5811文件需要更改時,應由文件更改提出人或文件更改提出部門負責人填寫技術文件更改通知單（編號按技術文件編號方法）,并注明更改的原因，對重要更改（如技術參數）還應附有充分證據。5812文件更改的審核批準應由原審批人進行,特殊情況下,若需要其他部門或人員審批時,應提供原審批所依據的有關資料。文件更改批準后,文件管理員按發文登記表發放更改通知單，由文件編制人員實施更改,更改時應在更改的技術文件上作好標記,并有更改人簽字。如是臨時更改,應注明更改使用的起止時間。5813文件經五次修改或需大幅度修改時,應進行換版。582體系文件、制度更改與換版5821有下列情況之一,質量手冊即應換版；A公司內外部環境發生重大變化時；B手冊更改次數累計達20次以上時；C質量體系標準的更改涉及更改手冊時；D每三年換版一次。5822手冊更改換版時,應換版本標識,第一版為A,第二版為B,依次類推。5823文件需要更改,由品質管理部填寫文件修改審批表,經管理者代表批準后,品質管理部對體系文件進行更改。5824體系文件累計更改五次以上或更改章節的內容較多時,即應印發新章節,更改碼序號即由0改為1,依次更改,但版本標識不變版本依質量手冊。583為識別文件現行修訂狀態,文件管理員應填寫文件更改一覽表（質量手冊的更改填寫手冊中修改頁）。584直接用的各類外來文件（如標準）由文件管理部門核查是否為有效版本，并及時更換過期的文件。585制度類文件更改需要編制制度調整對比表（AUX010100108）的按制度規范化管理規定。586文件評審5861技術部每年對發放到全公司的技術類文件至少評審一次,需要時進行更改或換版。5862總經辦在每次全公司審核前,全面檢查各類在用體系文件（管理類）的有效性,檢查使用者手中文件,發現問題及時處理。5863每年1月份，總經辦對原發布的制度是否有效進行重新確認，編制有效制度清單和無效制度清單，并用OA通知相關部門，未發OA通知的則視作無效文件。587記錄表式的更改由職能部門編制新記錄表式，經管理者代表批準，到品質管理部備案后使用。職能部門負責將作廢記錄表式及時收回、銷毀。59文件作廢/銷毀文件換版后原文件作廢，作廢的文件由文件管理員按文件發放名單收回并記錄,需用作資料保留的,應加蓋“作廢保留”印章，登記入作廢留用文件登記表（AUX010100109），單獨存放，妥善保管；其余的集中銷毀，銷毀時由文件管理員填寫制度類文件銷毀審批和銷毀執行單（AUX010100110），經審批后實施。編號Q/AUXG08192012012程序文件版本號、修改次B/O文件控制程序頁碼第5頁共5頁510文件資料、技術圖紙的外發5101公司對外宣傳資料、手冊、畫報統一由總經辦組織編制，銷售和外協人員按工作需要登記領取，直接對外發放。5102公司技術資料、圖紙和電池品質資料，如需外發供應商、銷售單位、測試機構等外單位時，采購、銷售等外協負責人員提出申請，填寫文件領用申請單，總工批準后，資料歸檔部門提供副本，由申請人對外發放。5103作為銷售使用的公司常規電池品質資料、材料供應證明等資料，由技術部在新品開發完成后發銷售部，銷售部門直接發放。5104經總經理批準后,體系文件可對外發放,外發文件由總經辦加蓋“非受控”標識,并進行發放登記，本公司不進行跟蹤更改換版。5105所有外發文件、資料、圖紙都應遵守公司生產、經營機密性文件、關鍵參數、技術配方不外泄原則，如需外發保密性文件資料由總經理批準發放。6相關文件Q/AUXG11010032012企業標準編號規則Q/AUXJ01010012003技術文件編號方法Q/AUXG01010012003制度規范化管理規定7記錄AUX010100101制定制度建議表AUX010100103受控文件發放名單AUX010100107受控文件清單AUX010100105發文匯總表AUX010100108制度調整對比表AUX010100109作廢留用文件登記表AUX010100110制度類文件銷毀審批和銷毀執行單AUX081920101文件發放定額AUX081920102發文登記表AUX081920103外來文件現行有效版本一覽表AUX081920104文件領用申請單AUX081920105文件借閱登記表AUX081920106文件修改審批表AUX081920107文件更改一覽表編制/日期審核/日期編號Q/AUXG08192022012程序文件版本號、修改次B/O記錄控制程序頁碼第1頁共2頁1目的為了對與質量體系有關的記錄進行控制和管理，為評價質量體系運作情況提供客觀依據，以證明質量體系的持續有效性。2范圍適用于與本公司質量體系有關的記錄。3職責31本程序由品質管理部統一歸口管理，并負責各種記錄的規范化；32各項質量活動的質量記錄由各部門自行建冊管理。4流程圖NGNGOKOK5工作程序51記錄發布511品質管理部負責匯總記錄表樣，經管理者代表批準后發布。512品質管理部負責編制公司記錄清單，明確記錄保存期限，由品質管理部經理批準，并將所有的記錄表式匯總成“樣本集”OA下發使用部門。各部門再根據需要編制本部門的記錄清單，并將記錄表式匯總成“樣本集”，經本部門負責人審核后實施。513文件管理、人力資源管理、采購管理、工裝設備及檢具管理等部分記錄執行集團公司要求的記錄。52記錄的填寫521各部門應確保使用有效的記錄表式。522記錄填寫要求5221數據真實可靠。5222數字清晰,字跡工整、清楚、完整、無空項。編號Q/AUXG08192022012程序文件版本號、修改次B/O記錄控制程序頁碼第2頁共2頁收回作廢的記錄表式（空白）使用有效表式記錄歸檔整理過期記錄審批審批銷毀銷毀記錄發布5223不得隨意涂改，不能用鉛筆填寫。5224每張記錄均有填寫人簽字及填寫日期。5225填表部門負責人對記錄員的工作質量進行監督檢查,以實現上述要求。53記錄的保存531各部門指定專人負責收集、整理和保管記錄，記錄種類和保存期限按記錄清單中的規定執行。532各部門對各自保管的記錄應進行分類、編目，裝訂成冊，以便檢索。533記錄應在通風、防潮、防火、防蟲蛀的環境中貯存。54記錄的檢索541本公司人員需借閱記錄時，可到保管部門辦理借閱手續，填寫文件借閱登記表。542各部門對存檔的記錄分類存放以便檢索。55記錄的更改記錄填寫錯誤，只允許劃改，不允許涂改，并由更改人簽字、注明日期。56記錄的處置561記錄由各部門根據保存期限按每半年統計匯總，由保管部門收回所有傳遞出去的記錄，填寫制度類文件銷毀審批和銷毀執行單，經部門負責人批準后，由保管部門負責銷毀。銷毀記錄交品質管理部備案。6相關文件Q/AUXG11010032012企業標準編號規則7記錄AUX081920201記錄清單編制/日期審核/日期編號Q/AUXG08192032012程序文件版本號、修改次B/O管理評審程序頁碼第1頁共3頁1目的評審質量管理體系的適宜性、充分性和有效性，達到持續地改進和完善質量管理體系，確保公司質量方針和目標的實現，不斷增強顧客滿意。范圍適用于最高管理者對公司質量管理體系的評審。職責31總經理批準管理評審計劃，主持管理評審活動，批準管理評審報告。32管理者代表負責管理評審計劃及管理評審報告的審核。33品質管理部負責管理評審的具體組織工作，編制管理評審計劃，組織收集各部門管理評審輸入信息，負責管理評審會議記錄，編制管理評審報告，組織驗證管理評審確定的改進措施。34各部門負責提供與本部門有關的評審所需資料，并負責落實管理評審報告中提出的改進措施。4流程圖5工作程序51管理評審的時機編號Q/AUXG08192032012程序文件版本號、修改次B/O管理評審程序頁碼第2頁共3頁511正常情況下，每年進行一次管理評審，在公司內部質量管理體系審核后進行。512遇到下列情況時，由總經理決定隨時進行管理評審計劃審核、批準計劃下發評審輸入與顧客要求有關的產品改進體系及過程的改進資源需求編制管理評審計劃評審實施評審報告改進措施及驗證有關文件修改完善審核結果顧客反饋過程業績和產品的符合性糾正和預防措施以往管理評審的跟蹤措施可能影響體系的變更改進的建議整理歸檔A公司組織機構、產品范圍、資源配置發生重大變化；B發生重大質量事故或顧客嚴重投訴；C市場需求或外部環境發生重大變化；D法律、法規、標準及其他要求發生變化。52管理評審的準備521管理評審計劃5211品質管理部負責編制管理評審計劃（包括目的、范圍、日期、地點、參加會議的部門或人員、評審議程等）。管理評審計劃由管理者代表審核，總經理批準。5212在管理評審會議前二周，由品質管理部將管理評審計劃發放至各部門。522管理評審輸入信息的準備5221各有關部門應根據管理評審計劃及管理評審內容，準備書面管理評審輸入資料，以反映現行質量管理體系運行情況和改進的機會。管理評審輸入資料由各職能部門匯總整理后交品質管理部匯總。具體內容見管理評審流程圖。53管理評審的實施531管理評審采用會議評審形式，參加會議人員在會議簽到表上簽到，品質管理部填寫會議記錄。532總經理主持管理評審會議，參加評審的有關部門按評審計劃要求，分別進行匯報，并對存在、潛在不合格提出糾正和預防措施，明確責任人及改進時間。533根據會議評審情況，由總經理歸納總結，對現行質量管理體系運行狀況作出評價，并提出改進決策或要求，責令各有關部門實施改進。534管理評審的輸出A質量管理體系及其過程有效性的改進；B與顧客要求有關的產品改進；C資源需求。535品質管理部負責整理管理評審輸出內容，編制管理評審報告，經管理者代表審核，報總經理批準后，發至各有關部門或人員。536管理評審報告的內容（作為管理評審的輸出）A評審概況；B評審目的、范圍、依據；C評審內容；D評審結論；E改進要求。54措施實施和跟蹤驗證541各責任部門對評審提出的要求應制定與落實糾正和預防措施，糾正和預防措施的實施按糾正預防措施控制程序。542品質管理部按各部門提交的具體改進措施要求及承諾完成時間對改進情況組織驗證，并作為下次管理評審輸入的信息。543經評審涉及有關文件修改時,按文件控制程序的規定進行。55管理評審中形成的記錄由品質管理部整理歸檔，執行記錄控制程序。6相關文件編號Q/AUXG08192032012程序文件版本號、修改次B/O管理評審程序頁碼第3頁共3頁Q/AUXG08192182012糾正預防措施控制程序Q/AUXG08192012012文件控制程序Q/AUXG08192022012記錄控制程序7記錄AUX081920301管理評審計劃AUX081920302會議簽到表AUX081920303會議記錄AUX081920304管理評審報告編制/日期審核/日期編號Q/AUXG08192042012程序文件版本號、修改次B/O人力資源管理程序頁碼第1頁共4頁1目的確保公司所有與質量工作有關的人員能勝任所從事的崗位工作，履行規定的職責。2范圍適用于公司所有與質量管理體系有關的人員。3職責31總經理負責批準公司年度培訓計劃，負責公司人力資源配置的整體規劃。32總經辦職責321根據公司發展需要，負責組織制訂各部門定崗、定編及相應資格要求。322組織制定部門職責和各類人員崗位職責。323合理配置公司員工，當員工崗位發生短缺時，負責招聘。324根據各部門培訓需求，負責制定公司培訓計劃，經總經理批準后組織實施。325負責組織對員工的工作能力進行考評。33各部門負責提出培訓需求，并負責相關配合工作。4流程圖41人員招聘錄用流程圖見下頁42培訓流程圖見后5工作程序51人員招聘錄用511人員招聘由相關部門提出申請，根據招聘類別分別填寫生產人員招聘計劃審批表和后勤人員招聘計劃審批表，按集團人力資源部人力資源管理制度規定權限進行審批后上報總經辦。512總經辦根據人力資源管理制度進行人員招聘，并負責核實應聘人員的學歷、資歷等證明文件，填寫相關記錄。513由總經辦組織有關部門對應聘人員進行面試，面試合格后（必要時進行筆試），在公司內聘的，經主管領導批準后上崗；外聘的填寫就職申請表，經錄用批準人批準后,由總經辦通過電話、信函或EMAIL通知應聘人員到崗時間。514后勤人員到公司報到15日內簽訂勞動合同，一線人員在每月25日前完成簽訂勞動合同工作。集中實施崗前培訓合格后分配各部門上崗后勤人員報到后先上崗，后參加集團人力資源部組織的集中培訓，合格后正式上崗。試用期滿后,一般后勤人員由部門領導負責對試用員工的考評并填寫員工轉正評審表；干部、中高級以上專業技術人員由總經辦負責組織進行考評，填寫員工考評訪談錄，由總經辦匯總分別填寫員工考評匯總表、專業技術人員考評匯總表。考評合格者經批準正式錄用，不合格者給予辭退或另行安排。515新進員工報到時，填寫新入司員工檔案登記表,由總經辦負責建立員工檔案。已在職員工填寫在職員工檔案登記表。516員工離職，離職人員應提前30天提交離（辭）職報告交部門負責人，由部門行政管理人員（或部門指定的專人）負責辦理離職申請手續，審批人同意離職的，一線和后勤管理人員分別填寫生產人員自愿離（退）職會簽單、后勤人員自愿離（退）職會簽單，按集團公司人力資源管理制度辦理離職手續。52人員培訓521各部門根據本部門的實際情況制訂下年度年度培訓計劃表報總經辦，年度計劃外的培訓需求填寫培訓申請表報總經辦。編號Q/AUXG08192042012程序文件版本號、修改次B/O人力資源管理程序頁碼第2頁共4頁522總經辦根據公司總體要求、員工工作能力確認情況及各部門的培訓需求，編制能源公司年度培訓計劃表。年度計劃應規定培訓內容，接受培訓的對象、時間和責任部門等。年度計劃經總經理批準后實施。523總經辦會同培訓責任部門根據能源公司年度培訓計劃表組織培訓，由責任部門落實培訓具體時間、地點、教材、師資等，并通知有關人員參加培訓。524因工作需要，需委外培訓的由各部門填寫培訓申請表，經審批后實施。525各部門的臨時性培訓一般由部門自行安排，培訓有關記錄報總經辦備案。526特殊工種人員的培訓對從事特殊工種作業的人員，應組織培訓和資格審核，取得相應的資格證書后才能上崗。特殊工作人員包括A國家規定的特種工種電工、焊工、電梯工、行車工、鏟車司機、駕駛員、壓力容器工等；B）質量驗證人員檢驗員、計量人員、測試員、內審員等；C）本公司特殊過程的操作人員激光焊接、超聲波焊接過程操作工；人員招聘錄用流程圖NGOKOKNGNGOKD）本公司關鍵過程操作人員涂布、注液、分容過程操作工。527由各責任部門將特殊工種、關鍵特殊過程作業人員持證情況填寫特殊、關鍵崗位作業人員登記編號Q/AUXG08192042012程序文件版本號、修改次B/O人力資源管理程序頁碼第3頁共4頁表，每月上報總經辦，由總經辦匯總后并登記入特殊、關鍵崗位作業人員登記表。招聘培訓上崗辭退或另行安排家訪、政審面試（筆試）是否需要家訪政審審審批部門人力需求申報公司人力需求預測試用正式錄用528培訓結束后，由各責任部門組織分析、評估培訓效果，填寫培訓備案表。由總經辦負責在每月底填寫月度培訓完成情況匯總表，年底填寫年度培訓完成情況匯總。培訓記錄（培訓簽到表、培訓備案表和培訓效果調查表）統一由總經辦歸檔。53員工工作能力考評531總經辦每年至少一次組織對車間副主任以上干部的工作能力進行考評，對技術人員、質檢人員、關鍵崗位人員和特殊工種人員必須進行工作能力考評或書面考試，員工考評填寫員工考評表。對不適應崗位要求的員工，予以培訓，培訓后仍不合格的，予以轉崗或淘汰，確保員工能勝任崗位工作。532考評記錄統一由總經辦歸檔，為公司編制年度培訓計劃提供依據。培訓流程圖6相關文件Q/AUXG02010012012人力資源管理制度7記錄AUX020100101生產人員招聘計劃審批表AUX020100102后勤人員招聘計劃審批表AUX020100104就職申請表AUX020100105員工轉正評審表AUX020100122員工考評訪談錄AUX020100156新入司員工檔案登記表AUX020100108在職員工檔案登記表AUX020100118生產人員自愿離退職會簽單AUX020100119后勤人員自愿離退職會簽單AUX020100109年度培訓計劃表AUX020100115培訓申請表AUX020100110培訓備案表AUX020100113月度培訓完成情況匯總表編號Q/AUXG08192042012程序文件版本號、修改次B/O人力資源管理程序頁碼第4頁共4頁AUX020100114年度培訓完成情況匯總AUX020100111培訓簽到表擬定培訓計劃審批實施培訓計劃分析、評估培訓效果考核培訓需求分析記錄歸檔AUX020100112培訓效果調查表AUX081920401員工考評匯總表AUX081920402專業技術人員考評匯總表AUX081920403能源公司年度培訓計劃表AUX081920404特殊、關鍵崗位作業人員登記表AUX081920405員工考評表編制/日期審核/日期編號Q/AUXG08192052012程序文件版本號、修改次B/O與顧客有關的過程控制程序頁碼第1頁共3頁1目的通過識別確定顧客對產品的要求，評審本公司滿足顧客對產品要求的能力，確保履行顧客對產品的要求，達到顧客滿意（包括對交付及交付后活動的要求）。2范圍適用于本公司識別確定顧客對產品的要求及產品銷售合同評審的控制、管理和與顧客溝通。3職責31銷售部負責顧客對產品的要求和期望的識別，產品要求的評審的控制與管理，并與顧客溝通。32技術部負責外貿、新產品合同中顧客對產品的技術要求的評審與控制。33生產制造部負責為滿足顧客要求對生產設施等資源配置、過程生產能力及交付期的評審工作。34品質管理部等部門配合實施。4流程圖NGOK5工作程序51接受顧客合同/協議業務員在取得訂貨意向時，填寫產品銷售合同/協議。52顧客合同/協議初審產品銷售合同/協議經辦事處經理初審通過后，辦事處經理在合同/協議上簽字，再寄往公司銷售部辦理合同評審、簽章（或先由客戶辦理簽章）。銷售部接合同/協議后，按5354條款進行合同/協議的評審。53識別與確定產品要求531銷售部組織技術部、品質管理部、生產制造部等識別、確定顧客對產品的要求。532公司應了解并掌握市場動態和顧客對產品要求的趨勢，每年進行一次對顧客產品需求和本公司附加要求的分析、識別，并提出對產品的要求，交總經理或提交管理評審，總經理根據需要責令相關部門對該產品需求組織評審，確定能否設計或開發。54合同評審541合同分類根據每個與產品有關的合同都要進行評審的要求，為便于開展評審工作，可將本公司銷售合同分為以下兩類A類外貿、新產品銷售合同/協議，金額在50萬元以上老產品銷售合同/協議。編號Q/AUXG08192052012程序文件版本號、修改次B/O與顧客有關的過程控制程序頁碼第2頁共3頁B類50萬元以下老產品銷售合同/協議。542合同評審內容5421顧客對產品明示的需求，包括產品規格型號、合同要求、價格、交付期、顧客通知等。5422顧客潛在的要求對產品質量的持續改進、產品質量的不斷提高。5423與產品有關的法律法規要求。合同簽訂合同實施合同修改顧客合同合同監視合同管理初審OKNGNGOK合同評審5424組織確定的任何附加要求。543合同評審方式5431A類銷售合同由銷售部召集主持評審小組會議進行評審，評審小組成員來自技術部、品質管理部、生產制造部，對要求的可行性、技術性及其它進行評審，并填寫合同評審表作為依據。5432對B類銷售合同由銷售部經理直接在合同評審表簽確認意見，作為評審依據。若有技術、交貨期等特殊要求，也要由相關部門經理簽字確認。5433對銷售合同/協議中的月訂單由銷售部業務主管直接在訂單上簽字，作為評審依據。544與顧客有關的要求在合同簽訂前或簽訂過程中進行評審并確保A雙方商定的技術、質量要求都被認可；B各項要求都有明確規定，并形成文件；C任何與合同或訂單不一致的項目均已得到解決；D本公司有能力滿足合同規定要求。545對A類合同按如下分工進行評審認可A技術部對所承接產品技術要求、圖樣或樣品完整性及產品有關法律、法規要求做出評審，同時對生產工藝的可行性做出評審；B品質管理部對合同要求的產品檢測能力和驗收規則做出評審；C生產制造部對采購能力、生產能力及交貨期做出評審；D銷售部組織對合同的合法性進行評審。546合同評審過程中，由銷售部必要時與顧客進行信息溝通與協調。55合同簽訂合同評審通過后，由業務員同顧客簽訂合同/協議。56合同實施/監視/管理561合同簽訂后銷售部必須嚴格履行，不得不交或逾期交貨，需方也不得少要、不要，否則應承擔違約責任。562銷售部年初將已簽訂的合同匯總,且進行市場預測，元月10日前編制年度銷售計劃。563每月銷售計劃由銷售部根據合同/訂單以月份預計銷售計劃表報生產制造部。564銷售部應建立銷售合同登記表、銷售訂單執行臺帳,按用戶單位設立，監督合同的執行情況。565銷售部統一管理和保存所有的合同和相應的評審記錄。566與顧客溝通銷售部負責對以下有關方面確定并實施與顧客溝通的有效安排。5661生產提供前了解顧客對產品的要求，通過走訪調查顧客需求，確定產品質量承諾。5662在生產提供過程中收集顧客意見包括顧客要求及合同修訂的信息，并及時與顧客溝通。5663產品提供后，開展顧客滿意度調查，應對顧客反饋的信息特別是顧客投訴、產品退貨等及時回復，采取糾正與預防措施。57合同修改571合同履行過程中,如出現違約,辦事處應及時想辦法補救,也可報請公司處理。如需變更或解除合同，必須由雙方協商一致，并達成書面協議。572凡辦事處要求變更、解除合同，應及時以書面形式通知對方，對方接到通知后十五天內未答復，視為默認，變更、解除合同即生效；十五天內對方提出異議，合同變更、解除不能生效。573若對方單位要求變更或解除合同，如其將書面通知送達辦事處的，辦事處應在十五天內給予書面編號Q/AUXG08192052012程序文件版本號、修改次B/O與顧客有關的過程控制程序頁碼第3頁共3頁答復。574對公司已批準簽章的正式合同，而用戶單位尚未簽章，并提出更改意見的，辦事處必須將用戶的更改意見書面報公司重新審批，絕不允許在未征得公司的情況下，對合同條款擅自修改。575合同的任何一方提出修改合同的書面、口頭、電話、信函申請,銷售部根據修改的內容填寫合同修改通知單,由總工批準后，同時通知有關部門做好生產、采購等工作安排。6相關文件無7記錄AUX081920501合同評審表AUX081920503年度銷售計劃AUX081920504月份預計銷售計劃表AUX081920505銷售合同登記表AUX081920506銷售訂單執行臺帳AUX081920507合同修改通知單編制/日期審核/日期編號Q/AUXG08192062012程序文件版本號、修改次B/O設計開發控制程序頁碼第1頁共4頁1目的對產品設計和開發過程進行控制，確保產品能滿足顧客的需求和期望及有關法律、法規的要求。2范圍適用于本公司電芯產品的設計開發的全過程。3職責31總經理負責新產品設計和開發的決策，負責新品最終評審定型的批準。32總工負責產品設計和開發的管理并組織實施。33銷售部負責提供產品設計和開發信息。34技術部負責新型電芯（包括動力、聚合物、圓柱形電芯）及不同規格電芯的設計和開發，負責老產品的改進。35品質管理部配合技術部產品開發過程中的試驗、檢測工作；負責設計完成后的產品驗證。36生產制造部負責新品所需零部件的采購、委外加工；負責新產品試制、小批量試生產；負責設計和開發的工裝、模具的制作。4流程圖NGOKNGOKOKNGOKNGNGOKOK5工作程序51設計和開發策劃511總工負責每年12月20日前組織編制年度產品研發計劃表，并將此表和下面每一個項目的進度計劃表交于總經辦，以便總經辦對產品研發情況進行監控。512設計和開發項目來源A銷售部根據客戶需求建議開發非常規型號品種，或客戶需求的常規型號公司從未生產過，又無成熟生產工藝的品種，銷售部提出產品設計和開發建議書；B公司各部門為了提高產品質量提出產品設計和開發建議書；C公司根據市場信息對產品發展的前景分析、預測，做出新品開發的決策（會議紀要或通知的方式下達開發任務）。編號Q/AUXG08192062012程序文件版本號、修改次B/O設計開發控制程序頁碼第2頁共4頁513總工組織對產品設計和開發建議書進行評審，評審內容包括A技術部組織對新品開發的技術可行性進行論證，并做必要信息收集、論證試驗，確保新品的開發能夠達到產品預期的主要功能和性能要求；B確保新品適用于國家和行業的法律法規要求及強制性標準；C協調各部門之間的資源準備工作，確保新品開發在預定的周期內完成。總工對產品設計和開發建議書進行評審后確定新品開發在技術或時間上與產品設計和開發建議書有沖突時，協調銷售部修改產品設計和開發建議書，并在產品設計和開發建議書審核欄上簽字。設計和開發策劃評審設計和開發輸出設計和開發輸入設計開發驗證設計和開發確認評審批量生產評審評審514總經理組織對設計和開發項目進行開發價值審查，確保新品的開發適宜性，滿足公司發展的需求，并批準產品設計和開發建議書。515總工負責確定產品設計和開發項目負責人。516日常和每季度提出的產品設計和開發建議書經評審后，由總工負責組織在5天內對年度產品研發計劃表進行補充，補充的項目要及時通知總經辦進行監控。52設計開發輸入521輸入的內容包括A市場信息；B產品的主要功能和性能要求；C適用的法律法規要求；D以前類似設計提供的適用的信息；E設計和開發所必需的其他要求。522項目負責人根據建議書的要求編制設計方案（輸入），設計方案中應包含“重大質量問題及糾正措施明細表”和設計規范，經總工程師批準后實施。設計方案得到總工的批準，必要時可由總工組織進行會議評審。523項目負責人根據設計方案，制定產品設計和開發計劃書，內容包括新品要達到的主要技術指標，是否試制及試制量，生產、采購、人力、設備等準備工作要求，明確單項分工任務職責，報總工批準后下達各部門。524各部門根據產品設計和開發計劃書，完成各自分工任務和本職工作任務，并確保在安排的開發進度內及時完成，不能及時完成的要在規定完成時間三天前上交延遲報告，總工批準后由技術部調整開發計劃時間進度表，填寫開發進度變更報告,并將信息傳達到相關部門。525技術部根據本部門的情況對產品設計工作任務進行分工，并可確定單項工作負責人，完成設計前期試驗、工藝文件編制等工作。526新品試樣的開發周期越短越好，每種電芯的開發周期應在新品確認書中注明。正常情況下常規型號電芯試樣開發周期見下表，特殊型號開發期一般為30天左右。技術設計期新品開發數量試生產周期合計天數1（天）A（個）13（天）1A13（天）53設計和開發輸出531設計和開發輸出內容（編號按文件控制程序）A產品設計文件；B生產工藝文件；C產品標準、檢驗標準；D設計或計算資料。532設計和開發輸出貫穿產品設計開發整個過程，試制的設計和開發輸出在設計開發評審之前全部完成，正式的輸出在小批量生產確認之后，批量生產之前完成。533設計和開發輸出要求A）滿足設計和開發輸入的各項要求；B）為采購、生產和服務提供適當的信息，如設計圖紙、工藝文件或作業指導書及采購清單；C）規定或引用產品接收標準；D）規定產品的安全和正常使用所必需的產品特性，如托運或貯存要求，使用說明等。編號Q/AUXG08192062012程序文件版本號、修改次B/O設計開發控制程序頁碼第3頁共4頁E）符合有關法律法規要求。54設計和開發評審541設計和開發評審貫穿產品設計開發整個過程，由技術部組織進行評審，主要目的是評價各階段設計輸出能否滿足輸入要求和預期目標及相應的內外部資源的適宜性，評審內容包括輸出的全部內容。評審人員為各部門負責人或代表，評審一般采用會議或簽字方式進行，評審的主要要求有A輸出應有滿足設計和開發輸入各項要求的能力；B不違反國家的有關法律法規要求及強制性國家標準、行業標準。542對評審中提出的各項問題，技術部要及時的回復、解決，更改后的設計要重新評審（可指定專人評審）。55設計開發驗證551試制生產5511設計評審完成之后，生產制造部根據開發計劃書制定試制生產計劃，報總經理批準后組織試制生產。電芯的試制數量為100只左右。5512對技改幅度較小、工藝更改不大的新品開發，技術部可申請直接小批量生產不進行試制，在小批量生產第一批測試入庫后組織評審定型。552試制過程控制A生產制造部負責試制過程的組織實施，必要時可以組織員工進行生產前的技能培訓，指定專人負責生產過程中每道工序的監管，對生產過程中出現的問題進行分析、解決，對本部門不能解決的問題及時上報技術部統籌解決，試制過程產品批號按文件控制程序；B品質管理部對試制過程進行試制品質監督、控制，對關鍵控制點的抽檢量一般不低于平時的二倍，并保證測量、抽檢數據的真實準確；C在生產試制完成后生產制造部、品質管理部共同做試制生產、品質情況評審報告報技術部，以驗證設計和開發效果；D技術部對試制工藝進行監管，對試制過程中出現的問題及時分析、解決，必要時組織評審，技術工藝員在試制完成后對工藝過程進行評審,填寫試制工藝過程評審表。56設計和開發確認561設計和開發確認的目的是證明產品能夠滿足規定的使用要求和批量生產的能力。在小批量試生產結束，整改項目完成之后，產品進入批量生產之前進行。562試制評審通過后，生產制造部組織小批量生產，電芯小批量生產數量為（10002000）只，小批量生產主要責任在生產制造部，技術部負責解決技術問題。小批量生產結束后，技術部組織相關部門對新品開發進行總結，填寫小批量試生產總結報告，總工審核，總經理批準。563設計和開發確認由技術部提出，技術部負責人組織相關部門對產品設計和開發的全過程進行總結分析，并可根據需要采取必要的整改措施。564產品設計開發確認通過新品確認書方式進行，報告由技術部起草，技術部、生產制造部、品質管理部確認，總工審核，總經理批準。新品確認通過后，新品開發成功，技術部應保存確認結果及整改措施的記錄。565新品經確認通過后，可以批量生產。研發項目負責人組織將所有設計文件、資料編排整理，交技術部，在此之后由技術部來進行產品的維護并解決與之相關的各類技術問題。57設計和開發更改控制571在產品開發過程中輸出的技術文件的更改由技術部編制更改通知單，按文件控制程序執行。572經過批準的設計文件在下列情況下應進行更改A設計和開發評審、驗證、確認提出的更改；B在后續階段，已確定的設計和開發存在的遺漏或錯誤；C設計和開發完成后，在產品生產過程中存在困難；D顧客反饋意見要求改進。573技術部應保存設計和開發更改評審結果及必要整改措施的記錄。58新產品專利申請及產品研發經費管理按集團總師辦產品研發管理制度。編號Q/AUXG08192062012程序文件版本號、修改次B/O設計開發控制程序頁碼第4頁共4頁59產品改進設計控制591設計輸入5911大批量生產的產品在下列情況下應進行改進設計1）在生產過程中出現質量問題，提出對產品或工藝的改進；2）在產品生產后出現質量問題，提出對產品的改進；3）為降低產品的成本或提高產品的性能和可靠性的合理化建議的改進；4）使用的法律法規要求的變更，提出的產品改進。5912由總工程師對要改進的質量問題形成合理化建議申報單等批準后轉發技術部落實論證和改進。592設計輸出5921由技術部組織對產品質量問題進行論證、分析，并形成改進計劃，然后實施改進。5922設計輸出以技術文件更改通知單的形式進行，涉及到以下文件的更改1）設計圖樣；2）工藝文