.,1,風險矩陣方法,小組成員：趙敏馬金釗,.,2,風險矩陣方法的來源及主要思想應用風險矩陣方法的一般步驟Borda序值法風險矩陣方法優點及應用領域風險矩陣方法在項目管理中的應用案例,.,3,風險矩陣方法來源風險矩陣方法出現于20世紀90年代中后期，由美國空軍電子系統中心最先提出，并在美國軍方武器系統研制項目風險管理中得到廣泛的推廣應用。,.,4,主要思想：通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩方面的因素,對風險因素對項目的影響進行評估的方法。,.,5,一、原始風險矩陣,風險矩陣方法分析步驟,.,6,二、風險影響等級的確定（定性，定量）,.,7,三、風險概率的確定（定性，定量）,.,8,四、確定風險等級,.,9,Borda序值法,1、Borda方法基本原理,第一選擇AABBCC第二選擇BCACAB第三選擇CBCABA投票人數171615據第一偏好得分A-8分；B-7分；C-6分；A入選。據Borda提出的記分制A-39分；B-41分；C-46分；C入選。,.,10,將投票理論的Borda方法引入到風險矩陣中，即是Borda序值方法，其基本原理如下：設N為風險總個數(與風險矩陣中的行數相同),設i為某一個特定風險,k表示某一準則原始風險矩陣只有兩個準則。用k=1表示風險影響I,k=2表示風險概率Po。如果rik表示風險i在準則k下的風險等級,則風險i的Borda數可由下式給出:,某一因素的Borda序值即為比這個風險因素的Borda數大的風險因素的個數。,、,2、Borda序值法,.,11,風險矩陣方法的優點：風險矩陣作為一種簡單、易用的結構性風險管理方法,在項目管理實踐中具有以下優點:可識別哪一種風險是對項目影響最為關鍵的風險;加強項目要求、技術和風險之間相互關系的分析;允許工業部門在項目風險管理前期就加入進來;風險矩陣方法是在項目全周期過程中評估和管理風險的直接方法;為項目風險和風險管理提供了詳細的可供進一步研究的歷史紀錄。,.,12,風險矩陣的軟件Excel510/VisualBasic在Macintoshi機和PC機上運行具有很好的兼容性;能夠提供直觀的電子數據表格界面;采用的Borda方法是在多個評價準則基礎上形成對風險級別進行排序的一種投票式運算法則;風險矩陣方法是一種評估和監控風險降低活動的方法;是在特定評價準則基礎上評估風險序列敏感性的方法;具有自動分類和列表的功能。,.,13,風險矩陣方法的應用領域：風險矩陣在美國空軍電子系統中心獲得了廣泛應用,其應用分析軟件已應用在聯合監視與目標攻擊雷達系統(JSTARS,jointsurveillanceandtargetattackradarsystem)和國家空天系統升級項目中。并且,風險矩陣方法在美國國防采辦中受到很高的重視,在應用實踐中不斷發展。目前我國主要將風險分析應用于采礦、設備維護與更新、自動化儀表可靠性分析等領域。,.,14,案例分析,案例背景：某公司打算投資房地產開發項目，經分析得出該項目可能面臨7個潛在風險，分別是：政策風險、金融風險、技術風險、市場風險、生產風險、管理風險和退出風險。公司管理層為確保該項目的順利進行，應用風險矩陣分析法對上述諸多風險進行風險評估。,.,15,1、聘請有經驗的風險投資評估人士組成專家組,風險因素的Borda數分別為:9，4，12，12，1010，5。根據這些風險因素的Borda數可以確定其Borda序值為:4，6，O，O2，2，5。將所得數字分別列入表6一1對應欄目中。,2.征詢專家組對風險影響和風險概率的評價,3.應用Borda序值方法對各風險因素重要性進行排序,.,16,4.根據Borda序值，由專家組構造判斷矩陣，確定各風險因素的權重，,5.對該風險投資項目的風險進行綜合評估，并作出評價,.,17,.,18,問題：1、項目風險評估的主要方法？2、風險矩陣方法是如何進行風險評估的？3、風險影響分為哪些等級？4、Borda值得意義5、矩陣分析法的優點,.,19,答案：1、德爾菲法、矩陣分析法、層次分析法、模糊綜合評價法2、通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩方面的因素,對風險因素對項目的影響進行評估的方法3、關鍵、嚴重、中度、微小、可忽略4、Borda值表示比該風險重要的風險個數，Borda值越小，該風險越關鍵。,.,20,5、可識別哪一種風險是對項目影響最為關鍵的風險;加強項目要求、技術和風險之間相互關系的分析;允許工業部門在項目風險管理前期就加入進來;風險矩陣方法是在項目全周期過程中評估和管理風險的直接方法;為項目風險和風險管理提供了詳細的可供進一步研究的歷史紀錄。,.,21,風險矩陣的軟件Excel510/VisualBasic在Macintoshi機和PC機上運行具有很好的兼容性;能夠提供直觀的電子數據表格界面;采用的Borda方法是在多個評價準則基礎上形成對風險級別進行排序的一種投票式運算法則;風險矩陣方法是一種評估和監控風險降低活動的方法;是在特定評價準則基礎上評估風險序列敏感性的方法;具有自動分類和列表的功能。,.,22,參考文獻：1Pau1R,GarveyP.R,LansdowneZ.F.Riskmatrix:anapproaehforidenifyingassessingandrankingprogramrisksJ.AirForeJournalofLogisties.1998.(25):16一192RobertsB.B.Integratedriskmanagement:resultsandlessons一learnedA.ProeeedingsofRiskManagementSymposiumSponsoredbytheUSAF，SMCandTheAerospaeeCorporationC.February.19993RobertsB.B.ThebenefitsofintegratedquantitativeriskManagementR.The12thAnnualInternationalSymposiumoftheInternationalCouneilonSystemsEngineering，Melbourne，Australia，July.2001,.,23,4盧有杰，盧家儀.項目風險管理M.北京:清華大學出版19985許星.風險投資項目評估指標研究.上海財經大學碩士學位論文.2002