揚州大學經濟學院蔣乃華博士,經濟學研究方法論,學習經濟學，似乎不需要什么高度特有的天資。從智力上來看，跟哲學或純科學的一些學科比起來，不是很容易嗎？這門學科看起來容易，但是能學得出人頭地的卻很少！這一難以理解的現象似乎是在于，作為一個杰出的經濟學家，必須具有種種才能的結合，這一點是很難能可貴的。他必須在某種程度上是個數學家，又是歷史學家、政治家和哲學家。他必須精通的是把他要說的話寫下來。他必須善于運用思考力，從一般原則推斷出個別現象，在思想奔放中，既要觸及抽象的方面，又要觸及具體的方面。他必須根據過去，研究現在，推測未來。對人類性格及其風俗習慣的任何方面，他都不應當完全置之度外。他同時必須保持著既不是無所為而為之，又不是不偏不倚的態度，像個藝術家那樣地頭腦冷靜和孤芳自賞，然而有時也必須像個政治家那樣地接近塵世環境。約翰梅納德凱恩斯,閱讀數目：應用經濟學研究方法論，唐。埃斯里奇，經濟科學出版社，1998；經濟學方法論的新趨勢，馬克。布勞格等著，經濟科學出版社；批判的經濟學方法論，勞倫斯。博蘭，2000,05.06.2020,.,授課方式,講授討論,05.06.2020,.,考試,依樣畫葫蘆撰寫項目設計書,05.06.2020,.,基本內容,第1講導言：經濟學的學科性質與基本分析框架第2講經濟學研究方法論概述（概念框架主要理論）第3講經濟學研究的步驟與范式：問題、假說與目標真實世界的經濟學第4講經濟學研究的步驟與范式：研究基礎與文獻綜述第5講經濟學研究的步驟與范式：研究方法與技術路線第6講經濟學研究方法之一第7講經濟學研究方法之一第8講經濟學研究方法之一第9講經濟學研究方法之一第10講經濟學論文的寫作和投稿,05.06.2020,.,第1講經濟學的學科性質與基本分析框架,微觀經濟學1、消費者理論2、廠商理論3、市場理論4、一般均衡理論宏觀經濟學我們的能力:1、象經濟學家那樣思考問題2、分析和解釋現實問題的能力3、提出問題的能力4、構建經濟模型的能力,05.06.2020,.,什么是經濟學？什么是經濟理論？什么是經濟模型？經濟學分析的基本步驟經濟學的秘密如何象經濟學家那樣思考問題？,05.06.2020,.,行為假設,理性人的假設：當一個人面臨多種選擇的時候，她（他）總會比較不同選擇的預期收益和預期成本，然后選擇預期純收益最大的那一個。邊際決定論：她（他）總會比較不同選擇的預期邊際收益和預期邊際成本。,05.06.2020,.,環境條件,任何決定都是有限制條件的資源的稀缺性機會成本是你作出選擇后必須放棄的次優選擇可能給你帶來的價值。例如，你現在讀大學的機會成本是你工作所帶來的收益。每個人的能力不同，機會成本也就不同,05.06.2020,.,制度安排（市場結構）,一、市場：市場是將買方和賣方集中起來進行交易的一種機制。二、充分競爭的市場：買方和賣方都不能對市場價格產生重要影響。相對價格：一個商品的相對價格是這個商品相對于其他商品的價格而言的。相對價格的變化會直接影響人的行為，如：手機短信CeterisParibus：Giveneverythingelseequal（給定其他條件相同，一個變量的變化會給另一個變量帶來什么影響？）如：教育對一個人的收入的影響,05.06.2020,.,經濟模型,經濟模型是對經濟理論的公式化表達COBB-DOUGLASMODEL用經濟學理論來闡述經濟問題：求最優解資源稀缺使選擇成為必要了解人們面臨的選擇和限制條件,05.06.2020,.,均衡,Theanswertomostquestions:MB=MC(即最優化問題）,05.06.2020,.,評估,ParetoEfficiencyHicksEfficiency,05.06.2020,.,經濟學的秘密之一Thereonlythreeimportantdiagrams:供給和需求曲線圖無差異曲線圖壟斷條件下的供求關系曲線圖經濟學的秘密之二Economicsexplainseverything(GaryBecker):Love=interdependentutilityfunctions.HealthEconomicsCultureEconomics,05.06.2020,.,經濟學的秘密之三把握兩個關鍵的變量：相對價格收入（或可利用資源）經濟學的秘密之四對任何觀察到的現象你都可以問一個或幾個為什么。為什么純凈水的質量都那么差？為什么讀完高中就直接上大學？,05.06.2020,.,象經濟學家那樣思考問題,案例什么決定房租？什么樣的人住什么地方？,05.06.2020,.,經濟模型的要素,內生變量/外生變量Whatcauseswhatineconomicsystems?Whichvariablesaredeterminedoutsidethemodel(exogenous)Whichvariablesaretobedeterminedbythemodel(endogenous),05.06.2020,.,ModelingtheApartmentMarket,核心問題:住房市場的租金是如何決定的？Centralquestion:Howareapartmentrentsdetermined?Suppose(simplifyingassumptions)apartmentsarecloseordistant,butotherwiseidenticaldistantapartmentsrentsareexogenousandknownmanypotentialrentersandlandlords,i.e.,competitivemarket,05.06.2020,.,1.2經濟分析的兩大原則,1最優化原則（Optimality）又稱理性選擇原則（principleofrationalselection），這一原則假定每個經濟主體都是“經濟人”，并尋求個人利益最大化。最大化原則決定著經濟學的預測能力（Powerofprediction）。一般說來，經濟學不能解釋非最大化行為。比如：雷鋒行為、國有企業行為，在經濟學看來都不符合理性選擇原則。2均衡原則（equilibrium）經濟活動中的各種因素相互作用會達到某種狀態，在這種狀態下沒有任何壓力和動機促使經濟主體做出進一步調整或改變，這時各種經濟變量達到一種穩定狀態，經濟學稱這種狀態為均衡。均衡是經濟分析和預測的基礎，如果一個經濟系統不存在均衡，我們就無法對它進行分析，更無法做出準確的預測。,05.06.2020,.,1.3需求曲線（模型）ModelingIndividualDemand,Discretecommodity:0or1unitChooseeitherdistantorcloseapartmentCloseapartmentsaremoredesirablebutmoreexpensiveTendtochoosecloseapartmentifDistantapartmentsarealsoexpensive.Higherincome.Decide:Themaximumrentyouarewillingtopayforacloseapartment.,05.06.2020,.,1.3需求曲線（模型）ModelingMarketDemand,Demand:Supposethemostanyonepersoniswillingtopaytorentacloseapartmentis$500/month.Thenp=$500QD=1.Supposethepricehastodropto$490beforea2ndpersonwouldrent.Thenp=$490QD=2.保留價格：某人愿意支付的最高價格。,05.06.2020,.,1.3需求曲線（模型）ModelingApartmentDemand,Theloweristherentalratep,thelargeristhequantityofcloseapartmentsdemandedpQD.Thequantitydemandedvs.pricegraphisthemarketdemandcurveforcloseapartments.,05.06.2020,.,MarketDemandCurveforApartments,p,QD,05.06.2020,.,1.4供給曲線ModelingApartmentSupply,Supply:Ittakestimetobuildmorecloseapartmentssointhisshort-runthequantityavailableisfixed(atsay100).,05.06.2020,.,1.4供給曲線ModelingApartmentSupply,p,QS,100,Supply:短期供給數量一定,05.06.2020,.,1.5CompetitiveMarketEquilibrium,p,QD,QS,pe,100,05.06.2020,.,CompetitiveMarketEquilibrium,p,QD,QS,pe,100,Peoplewillingtopaypeforcloseapartmentsgetcloseapartments.,05.06.2020,.,CompetitiveMarketEquilibrium,p,QD,QS,pe,100,Peoplewillingtopaypeforcloseapartmentsgetcloseapartments.,Peoplenotwillingtopaypeforcloseapartmentsgetdistantapartments.,05.06.2020,.,1.6比較靜態ComparativeStatics,Whatisexogenousinthemodel?priceofdistantapartmentsquantityofcloseapartmentsincomesofpotentialrenters.Whathappensiftheseexogenousvariableschange?,05.06.2020,.,MarketEquilibrium,p,QD,QS,pe,100,Case1：Supposethepriceofdistantapartmentrises.Whathappened?,05.06.2020,.,MarketEquilibrium,p,QD,QS,pe,100,Higherdemand,05.06.2020,.,MarketEquilibrium,p,QD,QS,pe,100,Higherdemandcauseshighermarketprice;samequantitytraded.,05.06.2020,.,MarketEquilibrium,p,QD,QS,pe,100,Case2:Supposethereweremorecloseapartments,05.06.2020,.,MarketEquilibrium,p,QD,QS,100,Highersupply,pe,05.06.2020,.,MarketEquilibrium,p,QD,QS,pe,100,Highersupplycausesalowermarketpriceandalargerquantitytraded.,05.06.2020,.,MarketEquilibrium,p,QD,QS,pe,100,Case3:Higherincomescausehigherwillingness-to-pay,05.06.2020,.,MarketEquilibrium,p,QD,QS,pe,100,Higherincomescausehigherwillingness-to-pay,highermarketprice,andthesamequantitytraded.,05.06.2020,.,1.7ImperfectlyCompetitiveMarkets,Amongstmanypossibilitiesare:一般壟斷（amonopolisticlandlord）完全價格歧視壟斷（aperfectlydiscriminatorymonopolisticlandlord）房租管制（acompetitivemarketsubjecttorentcontrol）,05.06.2020,.,MonopolisticMarketEquilibrium,p,QD,Lowprice,Lowprice,highquantitydemanded,lowrevenue.,05.06.2020,.,MonopolisticMarketEquilibrium,p,QD,Highprice,Highprice,lowquantitydemanded,lowrevenue.,05.06.2020,.,MonopolisticMarketEquilibrium,p,QD,Middleprice,Middleprice,mediumquantitydemanded,largerrevenue.,05.06.2020,.,MonopolisticMarketEquilibrium,p,QD,QS,Middleprice,Middleprice,mediumquantitydemanded,largerrevenue.Monopolistdoesnotrentallthecloseapartments.,100,05.06.2020,.,MonopolisticMarketEquilibrium,p,QD,QS,Middleprice,Middleprice,mediumquantitydemanded,largerrevenue.Monopolistdoesnotrentallthecloseapartments.,100,Vacantcloseapartments.,05.06.2020,.,DiscriminatoryMonopolisticMarketEquilibrium,p,QD,QS,100,p1=$500,1,05.06.2020,.,DiscriminatoryMonopolisticMarketEquilibrium,p,QD,QS,100,p1=$500,p2=$490,1,2,05.06.2020,.,DiscriminatoryMonopolisticMarketEquilibrium,p,QD,QS,100,p1=$500,p2=$490,1,2,p3=$475,3,05.06.2020,.,DiscriminatoryMonopolisticMarketEquilibrium,p,QD,QS,100,p1=$500,p2=$490,1,2,p3=$475,3,05.06.2020,.,DiscriminatoryMonopolisticMarketEquilibrium,p,QD,QS,100,p1=$500,p2=$490,1,2,p3=$475,3,pe,Discriminatorymonopolistchargesthecompetitivemarketpricetothelastrenter,andrentsthecompetitivequantityofcloseapartments.,05.06.2020,.,RentControl,Localgovernmentimposesamaximumlegalprice,pmaxpe,thecompetitiveprice.,05.06.2020,.,MarketEquilibrium,p,QD,QS,pe,100,05.06.2020,.,MarketEquilibrium,p,QD,QS,pe,100,pmax,05.06.2020,.,MarketEquilibrium,p,QD,QS,pe,100,pmax,Excessdemand,05.06.2020,.,MarketEquilibrium,p,QD,QS,pe,100,pmax,Excessdemand,The100closeapartmentsarenolongerallocatedbywillingness-to-pay(lottery,lines,largefamiliesfirst?).,05.06.2020,.,1.8哪一種方法更好?,Whichisbetter?RentcontrolPerfectcompetitionMonopolyDiscriminatorymonopoly,05.06.2020,.,經濟學分析的基本思路,經濟學是科學，可以解釋或預測當然社會科學研究的是人或那些本身不受控制的現象，因而更加注重理論現實社會（經濟現象或經濟問題）抽象簡化邏輯模型（反應經濟變量）邏輯證明理論模型（經濟變量之間的關系）均衡及其解釋比較靜態分析及其解釋（現實問題的結論）,05.06.2020,.,1.問題的提出“經濟學學科性質”的種種觀點,經濟學是先驗的科學（F.米塞斯、F.奈特、H.林德）經濟學類似于數理科學（A.羅森博格）經濟學是“趨勢科學”（J.穆勒）經濟學是“人文科學”（薩繆爾森、黃有光、汪丁丁）經濟學不是科學（斯旺內、懷爾斯、厄爾）經濟學不是合格的科學，但正走向科學（狄仁昆）,05.06.2020,.,1.1經濟學是先驗科學,馮.米塞斯LudwigvonMises，1881-1973,經濟理論體系完全是由內省前提提出的，不受任何外界的驗證。,05.06.2020,.,（1）馮.米塞斯,正如邏輯學和數學一樣，經濟學不是來自經驗，它先于經驗。經濟學是抽象科學、假說科學、演繹科學。這是因為經濟學進行試驗是不可能的，經濟學所依賴的“先驗定理”不可能來自試驗。先驗的定理并不是來自經驗，它在邏輯上先于經驗，而且即不能由經驗證明，也不能由經驗證偽。,05.06.2020,.,（2）弗朗克.奈特,經濟學的基本假設是先驗的，且不易接受外界檢驗經濟學基本上是一個從內在的經驗所產生的一系列先決條件中推斷出來的演繹體系，因此經濟學和自然科學真理毫無共同之處。,05.06.2020,.,（3）H.林德,經濟學定理之所以不能接受外界檢驗是因為：其一，經濟現象是多因素干擾的結果；其二，影響經濟現象的因素隨時而變；其三，經濟行為的主觀因素很難從試驗上進行處理。,05.06.2020,.,1.2經濟學是數理科學,經濟學的邏輯起點（稀缺性和理性經濟人）決定經濟學和數學有天然的聯系，數學中所有關于求極值和最優化的理論都適用與分析各種最優經濟效果問題。,05.06.2020,.,經濟學的數學化和過度數學化,古諾的財富原理的數學原理研究（1838）最早將微積分的方法引入經濟學分析。19世紀70年代，“邊際革命”使邊際分析法被廣泛應用于消費、生產和投資等經濟問題的研究。邊際分析孕育了微宏觀經濟學的數量經濟模型二次世界大戰后，數學在經濟學中應用與已經專業化、技術化、職業化、甚至達到登峰造極的地步數學化已成為經濟學發展的主流趨勢。,05.06.2020,.,續前頁：,濫用數學已成為當前經濟學研究的一個重要的問題，“專業經濟學雜志中數學公式連篇累牘，引導讀者從一系列多少有點道理但卻完全武斷的假設走向陳述精確卻又不切實際的結論”（里昂惕夫），甚至出現了“沒有理論的經濟計量”或“按照特定的意識和愿望來編造經濟理論和經濟計量”。導致數學登堂入室、喧賓奪主，成為經濟學的主人。法國學者使用精神病學上的一個術語autism對新古典經濟學使用數學的現狀進行了描述：“專注于數學幻想，由于有限的和專門化的詞匯所導致的語言損傷，過度迷戀某種東西（假定和模型），這種智力缺陷已使它沒有能力解決真實世界中許多重要問題”（“輪椅上的經濟學”、“黑板經濟學”）。,05.06.2020,.,1.3經濟學是趨勢科學,經濟學既不能概括所有事實，又不能進行自然科學式的受控試驗，因而，經濟學定理只能是“模型真理”，即只是在某些假定的前提下才是真理。由于干擾因素的影響，所以經濟學所做的判斷和預測往往達不到預期的精確性，而只能按照預測和判斷的方向指出一個趨勢，這意味著經濟理論僅是“近似的”趨勢科學。J.S.Mill，政治經濟學的定義及其適當的研究方法,05.06.2020,.,1.4經濟學是人文科學,經濟學“向古典復歸”的傾向使得“經濟學是人學、是行為科學”的觀點非常流行（比如新制度經濟學、行為經濟學）亞當.斯密：道德情操論薩繆爾森：“經濟學是一門可以把科學的精確性和人文方面的詩意兼濟一身的科學”黃有光：“經濟學是以快樂為人類行為的最終目的”汪丁丁：“對人的終極關懷是經濟學研究的一個根本問題”（數學與經濟學的人文精神）盛洪：“在最高境界中，經濟學不是一堆結論，不是一組數學公式，也不是一種邏輯，甚至不是一種分析方法，而是一種信仰、一種文化、一種精神”（經濟學精神）,05.06.2020,.,1.5經濟學不是科學,邏輯實證主義：居于支配地位的新古典經濟學的關鍵性命題幾乎從未進行過嚴格的驗證，經濟學已經變成一種狹隘停滯和封閉的經濟體系；斯旺內：經濟學僅根據一些偶然的經驗、直覺和不現實的假設，用數學和其他邏輯推理分析手段來建立一種理論；懷爾斯：經濟學所依賴的演繹推理分析方法和科學意義上的方法相距甚遠，這種公理式的方法，加上大量的抽象（“李嘉圖惡習”）使經濟學成為一種智力游戲。美國普林斯頓大學,05.06.2020,.,續前頁：,：經濟學家的重要興趣在于職業和其他個人目標，要通過學術團體晉升、要盡快地出文章，這些文章如果能在雜志上發表和很快地被老前輩們接受，作者本人就會受到任命和晉升委員會的青睞，所以經濟學家拋棄了“發現真理”義務；,05.06.2020,.,2.問題的實質經濟學究竟是一門什么樣的科學,“斯密二重性”與“李嘉圖惡習”方法論上科學主義與人文主義導向：邏輯演繹法與歷史歸納法馬歇爾的“折衷主義”：邏輯演繹法與歷史歸納法的綜合向歷史歸納法的復歸：制度主義經濟學的方法論向邏輯演繹法的復歸：羅賓斯的方法論新的分歧：兩個劍橋之爭,關于經濟學科學性質的爭論，實質就是“經濟學究竟是一門什么樣的學科”的爭論，這一爭論的焦點在于：是將經濟學類視為自然科學還是視為人文科學，這一問題在經濟學方法論中得到了最明顯的表現。,05.06.2020,.,2.1“斯密二重性”與“李嘉圖惡習”,斯密二重性李嘉圖惡習,05.06.2020,.,2.1.1斯密二重性,“斯密二重性”：使用抽象演繹法區分了使用價值和交換價值，進而以勞動對價值作了規定，認為價值是由生產商品的勞動決定的；在用勞動價值論去分析經濟現象時，停止了抽象法，而用現象描述法，提出“購得勞動決定價值”的觀點，價值的構成（工資、利潤、地租）又成了價值決定的原因。,AdamSmith,1723-1790,05.06.2020,.,2.1.2李嘉圖惡習,李嘉圖單純采用抽象演繹法，將勞動價值論貫徹到底。但李嘉圖對理論模型與事實的關系不十分重視，直接把高度抽象的經濟模型直接運用于復雜的現實世界，徹底地拋棄了歷史制度的描述方法，這一做法熊彼特在其經濟分析史中稱為“李嘉圖惡習”,DavidRicardo,1772-1823,05.06.2020,.,2.2方法論上的科學主義與人文主義導向邏輯演繹法和歷史歸納法,科學主義導向的邏輯演繹法：西尼爾穆勒凱爾恩斯傳統（英國學派）人文主義導向的歷史歸納法：歷史學派（德國學派）,05.06.2020,.,2.2.1科學主義導向的邏輯演繹法西尼爾穆勒凱爾恩斯傳統,西尼爾及其政治經濟學導言穆勒及其邏輯體系凱爾恩斯及其政治經濟學的特點和邏輯方法,05.06.2020,.,（1）西尼爾,西尼爾政治經濟學導論（1827）是第一本討論經濟學方法論的著作，其方法論是邏輯演繹型的先驅。認為經濟學的基礎是為數不多的幾個公理（如每一個人都應用盡可能少的犧牲求取最大限度的財富）用不著加以證明。反對勞動價值論，認為價值是效用、供給有限性和可轉移性三個因素構成,N.W.Senior,1790-1864,05.06.2020,.,（2）穆勒,穆勒邏輯體系（1843）：由于社會科學領域的因果關系相互交織、且不可能進行控制的試驗，因此演繹法才是唯一適用的方法；只要理論是從真實前提中推演出來的，理論就在任何場合都是正確的。穆勒因此提出經濟學應以事實為標準，以“假說演繹法”為尋求真理的模式，這一模式即為邏輯實證方法論，這一方法論代表了英國古典經濟學認識論的方向，也是此后西方經濟學研究的主流方向。,J.S.Mill,1806-1873,05.06.2020,.,（3）凱爾恩斯,凱爾恩斯政治經濟學特點和邏輯方法（1875）：在方法論上與其老師J.S.穆勒一脈相承。西尼爾、穆勒和凱爾恩斯所主張的邏輯演繹方法論，通常被稱為“西尼爾穆勒凱爾恩斯傳統”,05.06.2020,.,2.2.2人文主義導向還是科學主義導向歷史學派與邊際學派之爭,歷史學派邊際學派,05.06.2020,.,（1）歷史學派（德國學派）,經濟學不可能如英國古典經濟學家所設想的那樣，能夠揭示出經濟運動的自然規律，且適應于一切時代、一切國度。經濟學應當以文化為基礎，根據歷史觀察和統計衡量，因此經濟學的方法決不是英國正統派經濟學的方法，即“假說演繹法”，而是觀察、歸納和類比，即歷史主義的方法。認為抽象演繹法是對自然科學研究方法的機械模仿，但對社會科學是不適用的（羅雪爾、希爾德布蘭德）。,05.06.2020,.,（2）邊際學派（奧國學派）,從維護邊際分析和建造抽象演繹模型的研究方法的立場出發，攻擊歷史學派的歷史主義方法，批評歷史學派抹煞了經濟學作為一門理論科學的本質，因為理論經濟學是關于經濟的一般性質（經濟形式）和一般規律的科學，僅僅通過歸納類比方法所提供的經濟事實描述，無法建立起一般的規律，正如這種描述不能成為物理學和理論化學的基礎一樣，所以唯有通過抽象和演繹才能得到一般的規律（門格爾對社會科學特別是政治經濟學方法論的研究，1883）。,05.06.2020,.,2.3馬歇爾折衷,馬歇爾效仿斯密的方法論，將理論抽象和歷史分析結合起來，將演繹和歸納結合起來，其方法論有三個特點：重視數學在經濟學中的應用：邊際增量、供求彈性；重視建立抽象的經濟模型：局部均衡分析；重視歷史研究法：均衡價格的時間分析，長期和短期。,Marshall,1842-1924,05.06.2020,.,2.4向歷史歸納法的復歸制度主義的研究方法,制度主義經濟學受德國歷史學派的深刻影響，其代表人物凡勃倫采取制度分析或結構分析法來說明社會現實及其發展趨勢。主張從結構方面來改良資本主義。制度學派的制度結構分析方法長期以來與西方經濟學中以數量分析和邊際分析為特征的“主流”經濟學抗衡。認為傳統經濟學所使用的是靜止的和機械的均衡方法，彎曲了資本主義社會的現實。,T.B.Veblen,1857-1929,05.06.2020,.,續前頁：,制度主義經濟學反對那種把個人從社會和歷史中抽象出來，以孤立的個人的經濟行為來解釋社會經濟現象的抽象演繹法，而強調制度結構分析法，包括權利分析、利益集團分析和規范分析。制度主義經濟學認為，除了經濟價值外，價值還應包括社會平等、生態平衡、環境舒適，以及美與尊嚴、生活情趣等等，所以從人文角度來研究經濟問題是制度主義經濟學的一個重要特征。凡勃倫就把自己的經濟學稱為“文化”的經濟學。在20世紀20年代末和30年代初，由于西方世界陷入深刻的經濟大蕭條中，作為主流經濟學的新古典理論面臨嚴重的危機，在這種背景下制度主義經濟學盛極一時。,05.06.2020,.,2.5向邏輯演繹法的復歸羅賓斯的方法論,20世紀30年代，制度主義開始衰落，隨之而起的是英國經濟學家羅賓斯的方法論，1932年羅賓斯發表了經濟科學的性質和意義一書，此書是西方經濟學史上一本重要著作。在書中羅賓斯重申了西尼爾穆勒凱爾恩斯傳統，指出經濟學的重要原理都是從近于公理的假設中演繹出來的。羅賓斯極力反對歷史學派關于經濟真理依時間和地點而轉移的觀點，也強烈反對制度主義經濟學，認為制度主義經濟學在理論上沒有任何成就。羅賓斯仍然主要是從科學主義角度來理解經濟學的。,05.06.2020,.,2.6新的分析：兩個劍橋之爭,薩繆爾森（MIT）J.羅賓遜（CambridgeUniv）,05.06.2020,.,2.6.1新古典綜合：薩繆爾森,主張堅決回到新古典經濟學的均衡分析法，堅持回到新古典經濟學的邊際生產力分配論的主觀邊際分析法。,P.A.Samuelson,1915-,05.06.2020,.,2.6.2新劍橋學派：J.羅賓遜,堅持凱恩斯的歷史分析法，堅持凱恩斯關于資本主義收入分配不合理的規范分析。兩個劍橋之爭顯示了科學主義與人文主義思潮在經濟學研究中的新的紛爭。,J.Robinson,1903-1983,05.06.2020,.,3.問題的總體解決經濟學是科學特質與人文特質的統一,“科學”是人認識外物，主要指自然科學；“人文”是人認識自己，主要指對人性中的價值、善、審美等進行認識的人文科學（哲學、文學、美術、音樂等等）。社會科學（經濟學、政治學、地理學、心理學、社會學等等）介于自然科學與人文科學之間，具有科學與人文的雙重特質。判定社會科學與自然科學接近程度的指標：一、與自然科學所形成的交叉科學的數量；二、運用數學的程度；三、對象能夠物化或非精神化的程度、四、達成共識的程度。經濟學與自然科學相結合而行成的交叉學科數量最多，達到284門（社會學147門、法學62門、政治學39門）；經濟學使用數學最多；經濟學研究對象在很大程度上是非精神現象，這些都使經濟學具有“硬科學”的特質。,05.06.2020,.,第二講經濟學研究方法論基礎,研究與方法論概念方法論透視,05.06.2020,.,1.實證分析與規范分析,1.1實證分析實證分析是通過運用理論與模型來預測選擇行為的影響。Whatwillhappenif？比如：人民幣升值會對中國進出口產生什么影響？社保基金入世會對股市產生什么影響？進口配額對汽車價格的影響？誰得益誰受損？,05.06.2020,.,1.實證分析與規范分析,實證分析的檢驗用事實來檢驗，預測能力成了理論力量的標志。,05.06.2020,.,1.實證分析與規范分析,1.2規范分析規范分析從“應該怎樣”角度分析問題。Shouldwe？比如：改革過程中如何兼顧公平與效率？人民幣是否應該升值？我們應該實施汽車進口配額嗎？最優的政策應該是什么樣的？,05.06.2020,.,1.實證分析與規范分析,規范分析的檢驗規范分析涉及價值判斷問題，難以絕對的說“誰正確、誰錯誤”。但是規范分析總是建立在一定的實證分析基礎上，我們可以通過檢驗其實證基礎來判斷其規范結論是否合理。,05.06.2020,.,1.實證分析與規范分析,規范判斷根據什么標準來判斷一項選擇、一種制度或政策是“好”的？,05.06.2020,.,1.實證分析與規范分析,規范判斷的標準：帕雷托效率（ParetoEfficiency）對于一種資源配置組合，如果在保持所有人福利不減少的情況下，沒有改進其中任意人福利的機會，那么就說該組合是帕雷托有效的。帕雷托改進：在原有組合基礎上，通過調整能夠使部分人的福利提高，同時其他人的福利至少沒有降低，那么就說這種調整就是帕雷托改進。,05.06.2020,.,1.實證分析與規范分析,規范判斷的標準：改革與帕雷托改進帕雷托改進要求：保持所有人的福利不變。改革就是改變資源配置的方式以及最終的組合，改革中往往使某些人受益，部分人受損。并不滿足帕雷托改進原則。,05.06.2020,.,1.實證分析與規范分析,規范判斷的標準：Hicks&Kaldor效率在配置調整中，只要受益者增加的福利大于受損者減少的福利，那么就是一種效率的改進。再分配政策：用受益者的部分福利來補償受損者的損失。,05.06.2020,.,1.實證分析與規范分析,規范判斷的標準：改革中的矛盾如何評價福利的增加與損失？例1：土地征收中的補償金如何確定？例2：國企改革，工人下崗的補償問題？,05.06.2020,.,1.實證分析與規范分析,規范判斷的標準：改革中的矛盾誰得到改革中的大部分凈收益？效率改進中的分配問題,05.06.2020,.,1.實證分析與規范分析,案例：人民幣升值問題人民幣升值收益有利于資本輸出提高中國居民在國外的購買力,05.06.2020,.,1.實證分析與規范分析,案例：人民幣升值問題人民幣升值成本降低凈出口量不利于引進外資（降低了外幣在中國的購買力）減少國內就業機會，不利于經濟增長,05.06.2020,.,1.實證分析與規范分析,案例：人民幣升值問題潛在的成本：升值預期下的國際游資的投機活動對國內經濟的沖擊。人民幣升值預期與國內資本市場泡沫國際投機資本的獲利手段：匯率差對國內資本市場的影響：資本流入造成資本市場泡沫資本流出資本市場崩潰,05.06.2020,.,1.實證分析與規范分析,案例：人民幣升值問題規范性判斷：人民幣是否升值？權衡升值的利弊，是升值有利，還是捍衛人民幣穩定有利？,05.06.2020,.,1.實證分析與規范分析,案例：人民幣升值問題政府的應對手段：第一道防線：資本帳戶管理，控制投機資本的流入，提高其操作成本。第二道防線：公開市場操作，穩定現行匯率,05.06.2020,.,1.實證分析與規范分析,案例：人民幣升值問題干預政策的負面作用過量擴大人民幣供給量：將造成國內通脹壓力購入過量國外資產，加大了匯率風險。,05.06.2020,.,2.科學研究形成的原因：信念1,凡是現象或行為，其存在是靠主觀的判斷，而大家決不能在這主觀上有分歧。否則大家就不可能在一起科學地解釋現象。比如：我說太陽正在上升，是我個人的主觀判斷，要是你不同意，認為太陽正在下降，那么我和你就不可能一起科學地解釋太陽的現象了。,05.06.2020,.,2.科學研究形成的原因：信念2,所有被眾所認同的現象，都是有跡可尋，有規律的。某些現象的規律，是要經過很大的努力才能發現或被證實。為什么現象的規律是這樣重要呢？答案是：假若現象的發生毫無規律，完全是隨便或偶然（random）的，不可能知道與任何其它現象有聯系，那么這現象就不可能被有系統地解釋了，不能以邏輯推斷。科學之所以成為科學，是因為世界上沒有毫無規律的現象，這是科學與宗教和神學的不同。,05.06.2020,.,2.科學研究形成的原因：信念3,從事科學研究的人，一定要堅信任何事情的發生，決不會是無緣無故的。推測（不是預測）與解釋是同一回事。假若我們推測在某一些情況下，由于某種緣故，某一種現象就會產生，那么這現象的產生就算是被解釋了。,05.06.2020,.,3.基本概念3.1什么是研究？,研究不是偶然發現，但偶然發現可能導致有成效的研究；研究并非是匯集數據和以某種形式表示出數據（有效性、條理性、論證性）；研究不是概括總結已有的成果。,研究是尋找對所研究問題的解釋、確定因果關系的過程，其目的是揭示事物的本質和規律；研究過程生成新知識并檢驗其有效性；研究成果可以作為提出對策的依據。,研究是一個探索新知識的過程，需要有條理地組織執行，以便能夠對所獲得知識的可靠性進行嚴謹的檢驗。,05.06.2020,.,3.2科學研究方法,方法：做某件事的方式、技術或過程。按普遍性程度不同，科學方法可以由低到高大體分為三個層次：具體研究方法（如投入產出表、統計抽樣、計量經濟學等），它們屬于各門科學本身的研究對象。一般性研究方法（數學、邏輯學），適用于自然科學和社會科學。哲學方法（認識論、辯證法），適用于所有學科。,05.06.2020,.,3.3方法論定義,方法論：對那些總是指導著科學探索的推理和實驗原理及過程的一種系統分析和組織（哲學詞典）。特點：特定科學中的方法體系，是關于特定領域中進行探索的一般途徑的研究，即應用于該學科的科學哲學。有沒有充實完善的方法論不僅是一門學科是否成熟的標志，而且是其能否不斷發展的基本前提和必要條件。,05.06.2020,.,3.4經濟學研究方法論,經濟學方法論：是對經濟學推理的一般途徑的研究；經濟學研究方法論：是對經濟學研究的一般途徑的研究。經濟學的推理或邏輯是經濟研究的不可缺少的構成部分。,05.06.2020,.,經濟學研究方法論的威力,將對學科的各種方法和技術的支離破碎的注意力集中到一起，形成連貫的完整的看法。是教授學生“行”的經濟學,05.06.2020,.,3.5我國經濟學研究中的方法論問題,傳統上，我國將西方經濟學方法論與其理論內容和政策含義混為一談，未能對西方經濟學在方法論方面的科學性做出合理評價。在應用工作中，我國常常出現：直接將西方經濟學的應用研究方法套用于分析我國實際情況，忽視兩者在機制和社會環境上的差別；基于意識形態理由全然拒絕參考這類應用方法。我國經濟學發展的主要問題宏觀理論和發展戰略研究缺乏微觀經濟學基礎；以決策者的意愿和偏好作為評價標準；缺乏對經濟運行機制的經驗分析和嚴謹的論證；采用的術語常常不具有清晰的內涵和外延；學術討論中常常使用不可檢驗的命題。,05.06.2020,.,學位論文研究中存在的典型問題,對擬研究問題缺乏清晰的認識；在沒有明確研究目標的情況下就開展工作；未能充分了解前人的研究成果；不善于對前人的成果做出批判性思考，文獻綜述缺乏條理性；缺乏形成研究所依據的概念框架的能力；不善于選擇和判斷適用于自己研究的方法；論文中使用一些不嚴謹的概念；,05.06.2020,.,學位論文研究中存在的典型問題,分析常常變成陳述個人或他人的見解，缺乏依據經驗事實進行的論證；將研究方法與目的相混淆；所做結論與自己的研究發現相脫節；不善于表述研究結果；存在過多的技術性錯誤（論文結構、格式、圖文表述）。,05.06.2020,.,指定閱讀材料,林毅夫著再論制度、技術與中國農業發展，北京大學出版社，2000年。第一章本土化、規范化、國際化：賀經濟研究創刊四十周年第六章技術變遷與收入在農戶間的分配：理論和來自中國的證據閱讀與思考：講義14討論題：郎張之爭的觀點，本質，各自的出發點，理論依據，你的評價,05.06.2020,.,4.套套邏輯,邏輯學一個例子套套邏輯的特征局限條件與套套邏輯,05.06.2020,.,邏輯學中的基本概念,命題是用文字表示的判斷，是邏輯推理的基本單元。判斷是對現實的一種認識。當我們用語言表示肯定或否定某件事物時，我們就提出了命題。,05.06.2020,.,4.1一個例子,假若我說：四足動物有四只腳這怎可能會錯呢？句子內的后半部重述了前半部的意思，即使我們花很大功夫也不可能想象到它在怎樣的情況下會是錯的。在地球上、火星上它不會錯，在宇宙任何地方它也不會錯。這句話的一般性確是厲害，但內容究竟說了些什么？其實什么也沒有說！我們想破腦袋也知道是對的，但不知其內容。四足動物有四只腳就是哲學意義上的套套邏輯（tautology），是指一些言論，在任何情況下都不可能是錯的。說得更嚴謹一點，套套邏輯不可能被想象為錯。,05.06.2020,.,套套邏輯不可能錯，沒有內容，但并沒有說這種言論絕不可能是一個重要的概念。事實上，很多重要的科學理論，是從不可能錯的套套邏輯所提供的概念而引起的。套套邏輯有一點很可取的特色：它有極大的一般性。假若我們能把范圍加以約束、收窄（局限條件），有時可以促成一個有內容的可能錯的理論。套套邏輯可以是個重要的概念，可以有啟發性，因為它可能為我們提供一個新的角度看世界。認為套套邏輯內容空洞而置之不理的人，是低手。高手不會放棄任何角度看世界，而一旦認為大有瞄頭，他們就會施出渾身解數，加上各種約束或局限條件，使套套邏輯增加內容，巧妙地將定義變為可以解釋現象的理論。如貨幣數量論（MVPQ），如科斯定理（交易費用為0的情況下，產權不重要）。,4.2局限條件和套套邏輯,05.06.2020,.,5、因果關系,因果關系是事物之間相互聯系的一種形式。如果某個現象存在必然引起另一現象發生，這兩個現象間就具有因果關系，前者是因，后者是果。因果聯系應該具有普遍性，并且是一種必然聯系。,05.06.2020,.,5、因果關系的時間特點,原因和結果在時間上先后相繼，因先于果。需要注意的是，因果關系可能是雙向的，并且先出現的情況并不一定總是原因。僅依據時間先后來推出因果聯系的結論，犯了“以先后為因果”的邏輯錯誤。因果關系是相對的。某現象對于A現象可以為因，而對于B現象則為果。因果關系是復雜的，可能出現一因多果和多因一果等情況。,05.06.2020,.,5、尋找因果關系的或然性推理方法(求同法),如果被觀察現象a出現在兩個或更多的場合，而這些場合的先行情況中只有一個因素A是共同的，那么A就可能是現象a的原因或結果。用大寫字母A、B、C等表示先行情況，小寫字母a，b，c表示被觀察現象，求同法的推理形式可以表示為：ABCaADEaAFa所以Aa求同法的結論是或然的，觀察的場合越多，結論的可靠程度越高。,05.06.2020,.,5、尋找因果關系的或然性推理方法(求異法),如果被考察現象a在一個場合出現而在其它場合未出現，在這些場合的先行情況中，只有一個因素A是相異的，那么A就可能是現象a出現或不出現的原因或結果，或原因中不可缺少的一部分。求異法的推理形式可以表示為：ABCaBC非a所以Aa求異法的結論也是或然的。應用求異法要求兩個場合只有一個相異因素，若有未發現的因素，則推論不可靠。另外，要注意A是被考察現象的唯一原因還是部分原因。如果產生被研究現象的原因是復合的，每個部分原因都是現象a的必要條件，那么任一個部分原因消失都會導致現象a不發生。,05.06.2020,.,5、尋找因果關系的或然性推理方法(剩余法),如果從每個被觀察現象中消除通過以前的歸納得知為某些前件結果的部分，剩余部分就是剩下的前件的結果。,05.06.2020,.,5、尋找因果關系的或然性推理方法(共變法),在若干個場合中，如果每當先行情況中因素A發生某些變化時，被考察現象a也隨之發生一定程度的變化，而其它情況不變，那么這個共變因素A就可能是現象a的原因或結果，或者通過與其它共同因素的因果關系而形成聯系。求異法的推理形式為：A1BCa1A2BCa2A3BCa3所以Aa共變法從數量上識別因素間的因果關系。共變法的結論也是或然的，在應用時需要注意到，只有當因素A是唯一的與被考察現象a發生共變現象的因素時，才能做出上面的結論。此外，共變是有條件的，僅存在于一定限度之內。,05.06.2020,.,