內部控制制度第一章總則一、公司內部控制的目的與內容（一）、目的：內部控制是為了更好的保護企業資產，提高企業經營效率，堅持既定管理方針而采用的組織計劃以及各種協調方法和措施，有效落實公司各職能部門專業系統風險管理和流程控制，保障公司經營管理的安全性和財務信息的可靠性。制定本制度。（二）、公司內部控制的內容本制度主要包括以下各專業系統的內部風險管理和控制：環境控制、 組織規劃控制和財務控制、電子信息系統控制、內部審計控制、全面預算控制和財產保全控制等內容。二、職責（一）、總經理：對董事會負責，主要職責是主持公司的經營管理工作，并向董事會匯報工作；組織實施董事會決議、公司年度經營計劃和經營方案；擬定公司內部管理機構設置方案； 擬定公司的管理制度；制定公司的具體規章；提請聘任或者解聘公司副總經理、財務負責人； 聘任或者解聘除應由董事會聘任或解聘以外的所屬部門負責人員；公司章程或董事會授予的 其他職權。（二）、公司總部各職能部門：具體負責起草、完善和實施本專業系統的管理和控制制度， 配合完成對公司各專業系統管理和控制情況的檢查。第二章環境控制第一條：環境控制包括人事控制和職工素質控制。第二條人力資源1 、公司人事行政部負責總部人員引進、人力資源規劃等制度的執行。工作范圍包括： 員工招錄、調配、解辭、任免、請假、休假、退休、獎罰、薪酬福利、檔案管理、職稱管理、-可編輯修改 -涉外管理、保密工作、考勤管理等工作內容。2 、各分公司人事行政部負責所屬公司人員的引進、人力資源規劃等事務的執行，以及相關具體事務的辦理。第三條管理人員的聘任或解聘1 、公司按產權關系，本著下管一級、分級負責，分層管理、責權利統一的原則予以管理。2 、管理人員聘任或解聘程序：2.1 總裁辦公室（各子公司綜合部）提供擬聘任或解聘人員的基本情況；2.2 （各分公司經理）提出擬聘任或解聘名單；2.3 公司（各分公司）經營領導班子辦公會議討論通過；2.4 總精力（各分公司經理）簽發聘任或解聘文件。3 、聘任管理人員的權限：3.1 董事長由董事會選舉產生或罷免；3.2 總經理由董事長提名，經董事會討論通過后聘任或解聘；3.3 副總經理、財務負責人由總經理提名，經董事會討論通過后聘任或解聘；3.4 公司各職能部門負責人由總經理提名，公司人事行政部資格審查通過，由總經理聘任或解聘；3.5 各分公司副經理以上管理人員由經理提名推薦，交由公司人事行政部進行任職資格審查，審查通過后由總經理聘任或解聘；3.6 各分公司部門負責人由各分公司經理提名，各分公司經營領導班子會議討論決定，報人事行政部備案。4、聘任待遇：4.1 各級聘任的管理人員實行聘任制；4.2 聘任期間，可享受所任職務的崗位工資和福利待遇；4.3 任職期滿，不再聘任的，另行安排工作，按新工作崗位享受工資福利待遇。5、任職條件及晉升規定：5.1 有強烈的事業心和良好的職業道德，有開拓、創新、團隊精神，廉潔奉公，個人修養水平和綜合素質較高；5.2 有一定的思想理論水平和專業知識，懂得國家有關法律規定和經濟政策，具備勝任所任職務的業務能力、工作經驗、協調組織及管理能力；5.3 公司職能部門負責人、各分公司副經理以上人員，一般應該具有本科以上文化程度或初級以上專業技術職務任職資格；5.4 各分公司中層管理人員，一般應具有大專以上文化程度或初級以上專業技術職務任職資格；5.5 公司職能部門負責人、各分公司副經理以上人員，一般應有在本專業工作五年以上工作經歷；5.6 各分公司中層管理人員職務，一般應有在本專業三年以上的工作經歷；5.7 德才兼備、業績突出的，可不受此限制；6、管理人員解聘規定：6.1 聘任試用期（3 個月）不能勝任工作的，立即由聘任單位解聘；6.2 考核不合格的立即解聘；6.3 以權謀私、貪污受賄，經查證屬實的，立即解聘，并追究其經濟責任和法律責任；6.4 爭名奪利，拉幫結派，搞小圈子，使公司工作受到影響并造成經濟損失的立即解聘；6.5 工作作風差，脫離群眾，獨斷專行，使企業蒙受經濟損失的立即解聘；6.6 違反公司各項規章制度和勞動紀律的，立即解聘；6.7 解聘后，工資待遇隨之改變。第四條員工的招錄、調配和解辭1、公司實行全員勞動合同制。公司必須與員工簽訂勞動合同，涉及公司商業秘密等重要的技術、業務崗位還需要簽訂競業限制協議或保密協議。2 、各單位招錄、調配員工，必須堅持任人唯賢的原則，做到公平、公正、公開。3 、各單位在年底須做好下一年度的四定（定機構、定崗、定編、定員）計劃，報公司人事行政部審核匯總，并報送總經理審批。4 、原則上各單位必須按計劃招聘和錄用員工，不得超編，如情況特殊的，須填報招聘審批表，經公司人事行政部復核，報經總經理批準后方可增加招聘。5 、招聘5.1 公司總部招聘：用人部門填寫招聘審批單，送人事行政部復核后，報經總經理批準后，由人事行政部負責招聘。5.2 各分公司副經理以下員工的招聘：由各分公司人事行政部自行招聘，但招聘前須報送公司人事行政部備案。5.3 筆試：各單位根據招聘崗位要求，進行書面考試（特殊崗位須持有國家頒發的上崗操作證，如司機駕駛執照、電工證等）。5.4 面試：5.4.1 公司各職能部門、各分公司副經理以上的人員須經公司領導面試后方可錄用；5.4.2 公司各職能部門工作人員、各分公司中層管理人員由錄用部門領導和公司人事 行政部共同面試合格后，方可辦理錄用手續。對于較為特殊的崗位還須經公司領導面試合格后，方可辦理錄用手續；5.4.3 各分公司其他員工經其所屬分公司部門負責人及該分公司人事行政部面試合格后方可錄用，特殊崗位的經該分公司經理面試合格后辦理錄用手續。5.5 試用程序：5.5.1 按公司人事行政部要求報送相關材料；5.5.2 到公司所在地區級以上醫院體檢；5.5.3 所需材料齊全后公司人事行政部(各分公司人事行政部)與其簽訂試用期協議（部分特殊崗位的員工需簽訂保密或競業限制協議）；5.5.4 新錄用的員工持報到通知單到所錄用的部門報到。5.6 轉正5.6.1 公司總部錄用的新員工試用期滿后，向部門負責人提出轉正申請，經批準后辦理轉正手續；5.6.2 各分公司錄用的新員工試用期滿后，向部門負責人提出轉正申請，經批準后辦理轉正手續。6、勞動用工6.1.1 公司總部錄用的員工轉正后，由人事行政部與其簽訂勞動合同，特殊崗位的需另外簽訂保密協議 、競業限制協議 ；6.1.2 各分公司錄用的員工轉正后, 由所屬公司人事行政部與其簽訂勞動合同,特殊崗位的需另外簽訂保密協議、競業限制協議 。6.2 社會保險：6.2.1 員工一經轉正，所屬公司即按國家規定為員工辦理有關社會保險；6.2.2 員工參加社會保險后，除依法享有各項權利及應得的各種給付外，不得再向所在公司要求額外賠償或補助；6.2.3 受理單位： 公司總部員工在人事行政部辦理，各子公司員工在所屬公司人事行政部辦理；6.3 退保：7、解辭7.1 員工有下列情形的，公司可以隨時解除勞動合同，不承擔任何補償責任：7.1.1 在試用期內被證明不符合錄用條件的；7.1.2 在合同期內，職工由于本人原因提出辭職的；7.1.3 嚴重違反勞動紀律或公司規章制度的；7.1.4 嚴重失職、營私舞弊，給公司利益造成重大損失的；7.1.5 經查證屬實具有貪污、盜竊行為尚未達到刑事處分的；7.1.7 因違法犯罪活動被司法機關依法追究刑事責任的；7.1.8 法律法規規定的其他情形的。7.2 有下列情形之一的，公司可以提前30 日以書面形式通知員工解除勞動合同，但應按相關規定支付經濟補償金：7.2.1 公司因生產經營需要裁減人員的；7.2.2 員工患病或非因工負傷，醫療期滿后，不能從事原工作也不能從事公司另行安排的適當工作的；7.2.3 員工經考核不能勝任工作，經過培訓或者調整工作崗位后，仍不能勝任工作的；7.2.4 公司與員工在合同訂立時所依據的客觀情況發生重大變化，致使原勞動合同無法履行，經雙方協商不能就變更合同達成協議的；7.3 有下列情形之一的，公司不能解除勞動合同：7.3.1 員工因在公司工作期內患職業病或因工負傷并被確認喪失或者部分喪失勞動能力的；7.3.2 員工患病或非因工負傷，在國家規定的醫療期內的；7.3.3 女員工在孕期、產期、哺乳期內的；7.3.4 法律、行政法規規定的其他情形。7.4 員工在合同期內辭職或者調離，各分公司副經理以下人員應該提前30日，各分公司副經理以上和財務負責人應該提前90 日，以書面形式通知公司，經公司研究同意后，由所屬公司辦理離職結算手續，員工離職前必須先行辦理工作交接手續，各分公司副經理以上人員和財務負責人還須辦理離任審計，否則，公司將保留追究對其本人法律責任的權利。7.5 有以下情形的，不得辭職或者調離：7.5.1 有經濟問題正在接受審查的；7.5.2 借用公司的公款、公物未還清的；7.5.3 公司交給的任務正在進行當中，不能中斷的；7.5.4 玩忽職守，給公司造成重大的經濟損失未處理完畢的。7.6 離職手續離職的員工須到所屬公司領取職工辦理調動（解除勞動合同）手續清單，先行辦理工作移交手續， 然后按手續清單的要求到各單位清算并簽訂意見，憑手續清單辦理離職的相關事宜。第五條培訓1 、為提高員工業務技能、專業水平和綜合能力，以適應公司的發展需要，公司實行員工培訓制度， 鼓勵員工參加提高自身業務水平和技能的各種培訓，同時公司也適時為員工提供培訓機會，以協助員工適應未來的發展；2 、員工培訓必須以不影響本職工作為前提，遵循學習與工作需要相結合，講求實效。員工培訓分為：2.1 職前培訓：新招聘員工培訓。2.2 在職培訓：不脫產培訓、半脫產培訓、脫產培訓、自我開發。3 、新員工必須參加職前培訓，培訓合格后方可上崗，并作為轉正的重要條件之一，培訓考核不合格的經再次培訓和考核，合格后方可正式上崗，不合格者將不再留用；4 、公司總部員工和各分公司中層以上管理人員外部培訓，由公司人事行政部負責策劃 和組織， 各職能部門及各分公司內部培訓由各單位自行策劃和組織，各職能部門、 各分公司于每年度年初制定年度培訓計劃，并報公司人事行政部審核備案，公司人事行政部負責制定公司總部的年度培訓計劃