2011年證券從業資格考試證券市場基礎知識新舊教材對比情況1.目錄沒有發生變化。2.具體變化情況每章個別具體內容上都有一定的微調，主要大塊新增或變化情況如下：章節大塊新增大塊變化第一章保險資金運用管理暫行辦法規定的保險集團（控股）公司、保險公司從事保險資金運用的比例要求交易所重組與公司化第二章第三章1.債券的分類：按募集方式、擔保性質2.國債的分類：按付息方式3.政府支持機構債券4.證券公司次級債務1.地方政府債券的分類2.我國的地方政府債券第四章保本基金部分內容第五章中國金融期貨交易所第六章場外交易市場定義1.場外交易市場的特征和功能2.深圳證券交易所綜合指數類第七章1.會計師事務所申請證券資格的條件2.注冊會計師申請證券許可證的條件證券投資咨詢業務第八章1.中華人民共和國反洗錢法2.上市公司信息披露管理辦法2011年證券從業資格考試證券交易新教材大綱變點在本科目新版教材中第七章與第十章基本內容沒有變化。需注意的是本書所涉及的“存管銀行”均已改為“指定商業銀行”。另本書所有數據資料已更新為最新數據。第一章 證券交易概述本章對金融期權交易部分內容進行了改動，重新對金融期權交易進行了闡述。另外需要注意的是本章對合格境外機構投資者的投資范圍進行了變動。第二章 證券交易程序本章證券交易委托內容中的“證券公司”改為“經紀商”。增加了深圳證券交易所集合競價確定成交價的原則的詳細內容。對競價申報時的有效申報價格范圍的內容做了一些變動，特別是在不實行漲跌幅限制的證券的有效申報價格范圍中對上海和深圳交易所首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形分別進行了詳細說明。另需注意的是：在第五節中，所有的“存管銀行”都改為“指定商業銀行”。第三章 特別交易事項及其監管本章在大宗交易中對深圳交易所可采取的大宗交易方式做了如下修改：“多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2000萬張”。對股票交易的特別處理部分內容重新做了修訂。新增加了“創業板股票的退市風險警示和其他風險警示處理” 并刪除了“暫停上市”的內容。對掛牌、摘牌、停牌與復牌及除權與除息的內容做了部分調整。另增加了深圳證券交易所對證券交易實時監控事項的詳細說明，并對出現異常交易行為需采取的措施的部分內容做了增減。第四章 證券經紀業務總體來看，本章發生了很大變動。對經紀業務運營管理主要內容進行了具體的界定，增加了相關內容，并對原有相關內容做了結構調整及部分刪節。刪除了原營運管理內容。本章新增一節“證券經紀業務的監管和法律責任”，其部分內容為原第四節內容，并另有新增內容。第五章 經紀業務相關實務本章在“股東大會網絡投票”中新加入了“網絡投票系統”的概念；刪除了“進行股權分置改革試點的上市公司，在召開臨時股東大會的通知”的內容。其他基本內容沒有太大的變化。第六章 證券自營業務在本章中“買賣對象”的內容被刪除，新增加了“投資范圍”的內容。其他基本內容沒有變化。第八章 融資融券業務客戶開戶、提交擔保品與授信在2010版教材中進行了綜合闡述，而在2011版教材中則對這三點分別進行了詳細說明。第九章 債券回購交易本章僅在第一節中加入了以下內容：“2010年12月3日，上海證券交易所和中國結算公司分別發布上海證券交易所債券業務指南（商業銀行專用）和上市商業銀行參與證券交易所交易登記結算業務指南”。2011年證券從業資格考試投資基金新教材大綱變點本書第三至五章及第八章、第十一至十四章基本內容無變化，其他章節變化如下：第一章 證券投資基金概述本章第一至四節基本內容無變化。第六節數據資料發生變化，更新為最新數據。刪除了以下部分內容：“自2006年起，隨著一些封閉式基金陸續到期轉為開放式基金，我國封閉式基金的數量不斷減少。到2009年末，我國封閉式基金的數量從高峰時的54只下降到了31只，資產凈值為1238.8億元。”增加了一條新的數據“2010年年底，在香港設立分公司的基金公司共有12家。”在第七節中刪除了以下部分內容：“目前，我國金融結構存在直接融資和間接融資相對失衡的矛盾，通過證券市場的直接融資比重較小，且有不斷萎縮的態勢。截至2007年底，超過17萬億元的儲蓄資金滯留在銀行系統，既增大了商業銀行的經營壓力，不利于銀行體制的改革，也增大了整個金融體系的風險。”第二章 證券投資基金的類型本章第一節對特殊基金中的保本基金定義做了更改，數據資料更新為最新數據。第六節中增了現階段我國保本基金的保本保障機制的內容。本章最大變動為增加了第九節：基金評價與投資選擇。具體包括：基金評價的概念與目的、基金評價的三個角度、基金評級以及基金評價業務規范。其中把原第十五章基金評價業務原則部分轉移為本章內容。第六章 基金的市場營銷本章第五節增加了反洗錢客戶風險等級劃分的內容。包括反洗錢風險等級劃分的原則和要求以及劃分標準。其余部分基本內容沒有變化。第七章 基金的估值、費用與會計核算本章僅刪除了“目前，有基金管理人參考“中證協基金估計指數”，采用指數收益法對部分長期停牌股票進行估值。”這一句。其余內容基本沒有變化。第九章 基金的信息披露本章涉及數據部分已更新為最新數據。對信息披露中應用XBRL的概況做了如下修改：1.“我國，上市公司自2003年年底就開始嘗試應用XBRL報送定期報告，至今已持續7年多時間，基金自2008年也啟動了信息披露的XBRL工作，至今已實現了凈值公告、季度報告、年度報告和半年度報告、部分臨時公告的XBRL報送與展示。”2.“目前已發布凈值公告、季度報告、半年度報告和年度報告、基金合同生效公告及11類臨時公告披露的XBRL模板。”其他部分基本內容無變化。第十章 基金監管本章涉及數據部分已更新為最新數據。本章第三節內容稍有變化，在基金注冊登記內容上新增了部分知識點，對基金登記機構的準入監管內容做了部分刪除。其他內容僅做了結構調整。本章第四節變化比較大，對基金募集申請的核準及基金投資與交易行為的監管的內容做了增加和刪除。另外增加了基金參與股指期貨交易的主要規定。本章其他內容基本沒變。第十五章 基金績效衡量與評價本章主要變化在第一節，刪除了基金評價的概述，將基金評價業務的原則轉移至第二章第九節下。其他關于基金評價的內容調整為基金衡量。新增加了基金績效衡量的目的與意義以及基金績效衡量問題的不同視角。本章其他基本內容無變化。2011年證券從業資格考試證券投資分析新教材大綱變點第一章 證券投資分析概述大綱變化的有：熟悉我國證券市場現存的主要投資方法及策略;掌握量化分析法的定義、理論基礎和內容;熟悉證券投資分析應注意的問題。第二章 有價證券的投資價值分析與估值方法大綱新增：熟悉影響股票投資價值的內外部因素及其影響機制;熟悉計算股票內在價值的不同股息增長率下的現金流貼現模型。第三章 宏觀經濟分析大綱新增：熟悉CPI的計算方法以及PPI與CPI的傳導特征，匯率制度。第四章 行業分析大綱新增：熟悉產業價值鏈概念。第五章 公司分析大綱新增：熟悉股東權益變動表的含義、內容、格式、編制方式。熟悉公司重大事件的基本含義及相關內容。第八章 金融工程學應用分析大綱新增：熟悉alpha套利的基本概念、原理。第九章 證券投資咨詢業務與證券分析師、投資顧問大綱變化：章名改了，大綱要求也不一樣。第六章和第七章大綱無變化2011年證券從業資格考試證券發行與承銷新教材大綱變化情況1.新教材刪除了原第四章公司融資，舊教材的第五、六、七、八、九、十、十一章依次變為新教材的四、五、六、七