此文檔收集于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請聯(lián)系網(wǎng)站刪除風險評價管理制度1 總則1.1 為實現(xiàn)公司的安全生產(chǎn)，實現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移，做到事前預防，達到消除減少危害、控制預防的目的，規(guī)范企業(yè)風險評價管理工作，建立健全風險管理機制，有效辨識企業(yè)在生產(chǎn)、管理、服務(wù)、活動過程中存在潛在的危險、有害因素，并進行分析評價，評定其危害程度和影響范圍，合理劃分風險等級，確定優(yōu)先控制順序，為安全生產(chǎn)決策提供可靠依據(jù)，根據(jù)危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范AQ3013-2008，結(jié)合公司實際，制定本制度。1.2 明確風險評價的目的、范圍、頻次、準則及工作程序，明確各部門及有關(guān)人員在開展風險評價過程中的職責和任務(wù)。1.3 本制度主要從風險管理的范圍與評價方法、風險評價、風險控制、隱患治理和風險信息更新等環(huán)節(jié)進行規(guī)定。1.4 引用和支持性文件（1）中華人民共和國安全生產(chǎn)法主席令第70號(2002年11月1日實施)（2）危險化學品安全管理條例國務(wù)院令第591號(2011.12.1實施)（3）危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范AQ3013-2008（4）生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T13861-2009（5）生產(chǎn)過程安全衛(wèi)生要求總則GB/T12801-2008（6）生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計總則GB5083-1999（7）企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB6441-89（8）職業(yè)性接觸毒物危害程度分級GBZ230-2010（9）工作場所有害因素職業(yè)接觸限值 第1部分 化學有害因素GBZ 2.1-2007（10）工作場所有害因素職業(yè)接觸限值 第2部分 物理因素GBZ2.2-2007（11）有毒作業(yè)分級GB12331-1990（12）噪聲作業(yè)分級LD80-1995（13）高處作業(yè)分級GB/T3608-2008（14）危險化學品重大危險源辨識GBl8218-2009（15）職業(yè)安全衛(wèi)生術(shù)語GB/T15236-2008（16）安全標志及其使用導則GB2894-2008（17）安全色GB2893-2008（18）危險化學品重大危險源辨識 GB 18218-2009（19）常用危險化學品的分類及及標志GB13690-1992（20）化學品安全標簽編寫規(guī)定GB15258-2009（21）化學品安全技術(shù)說明書編寫規(guī)定GB16483-2000（22） 其他相關(guān)規(guī)范、標準等2 風險評價目的、范圍與準則2.1 風險評價的目的：識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害，以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，采用科學合理的評價方法進行評價。加強管理和個體防護等措施，遏止事故，避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。2.2 風險評價的范圍：（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用 品；（7）人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）企業(yè)周圍環(huán)境；（10）氣候、地震及其他自然災害。2.2 各部門的職責和任務(wù)（1） 主要負責人職責 主管安全生產(chǎn)的負責人應(yīng)直接負責風險評價工作； 成立企業(yè)的風險評價組織并承擔風險評價組織領(lǐng)導的責任； 組織制定企業(yè)的風險評價管理制度和企業(yè)風險評價計劃并承擔審核批準的責任； 負責廠(公司)級風險控制“糾正、預防措施”的實施、檢查和驗收； 負責企業(yè)風險評價計劃、風險控制措施和績效的評審/每年不少于1次； 負責制訂廠(公司)級持續(xù)改進的計劃。（2） 職能部門負責人職責 直接負責本部門或相關(guān)項目的風險評價工作并承擔部門相應(yīng)的責任； 負責本部門或相關(guān)項目的風險控制“糾正、預防措施”的實施、檢查和驗收； 負責本部門或相關(guān)項目的風險計劃、風險控制措施和績效的評審/適時； 負責制訂部門或相關(guān)項目持續(xù)改進的計劃。（3） 風險評價組織成員職責 評價組織成員應(yīng)覆蓋所有的相關(guān)職能部門或機構(gòu)； 評價組織應(yīng)由企業(yè)管理者代表、相關(guān)職能部門負責人、安全專業(yè)技術(shù)人員(注冊安全工程師)、安全管理人員和從業(yè)人員等成員組成； 成員必須接受風險培訓和參加風險評價工作并在其中發(fā)揮作用； 成員按分工負責風險控制“糾正、預防措施”的實施、檢查和驗收； 安環(huán)部負責日常風險管理工作。 （4）全員風險管理基本要求 開展全員風險培訓(考試)，每年不少于1次； 開展全員安全檢查(作業(yè)場所)，每年不少于1次； 檢維修作業(yè)人員對危險作業(yè)的風險進行評估(實施進行），危險作業(yè)風險評估率達100%。2.3 各單位應(yīng)根據(jù)需要，選擇有效、可行的風險評價方法進行風險評價。常用的評價方法有：作業(yè)活動選用方法頻率舉例直接作業(yè)活動工作危害分析（JHA）作業(yè)活動前檢修作業(yè)崗位、部門、裝置主選工作危害分析（JHA）次選作業(yè)條件危險性分析（LEC）每年一次各部門、車間關(guān)鍵、重要設(shè)備安全檢查表分析（SCL）每年一次反應(yīng)釜、壓力容器、泵等單個設(shè)備新建裝置危險與可操作性分析（HAZOP）、預先危險性分析(PHA)；建設(shè)前按工序進行分析評價2.4 風險評價準則：（1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；（3）企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準；（4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。2.5 評價人員通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對確定的評價對象，盡可能識別其危害：包括潛在危害。（1）物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)。包括可能導致事故發(fā)生和危害擴大的工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷。（2）人的不安全行為。包括不采取安全措施，誤操作，不按規(guī)定方法操作等。（3）可能造成職業(yè)病、中毒或安全隱患的勞動環(huán)境和條件，包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射等），化學的（易燃、易爆、有毒、氧化物等）以及照明、工作位置、重復性工作等。（4）管理缺陷或疏漏，包括安全監(jiān)督、檢查。事故防范、應(yīng)急準備和響應(yīng)管理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法等管理不當。(5)企業(yè)職工傷亡事故分類GB6441中規(guī)定，可能導致的事故類型：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。2.7 危險與有害因素辨識（1）安全科組成公司危險與有害因素辨識風險評價工作小組，小組成員由安全、消防、交通、工會人員、技術(shù)人員及相關(guān)工作人員組成。（2）危險與有害因素辨識評價工作小組對公司范圍內(nèi)的危險與有害因素進行辨識。（3）主要辨識與評價成員必須接受過危險與有害因素辨識風險評價知識的培訓。2.6 危險與有害因素辨識程序（1）危險與有害因素辨識由部門領(lǐng)導組織本部門員工對危險信息進行識別，并填寫危險與有害因素識別登記表。（2）新項目承接后，安全科組織危險與有害因素辨識評價小組對已辨識的通用危險與有害因素進行確認，對新項目特殊的危險與有害因素進行評價，填寫危險預知卡，提出消除或控制危險的措施。2.7 風險評價準則：2.7.1 作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）。采用風險度（D）=可能性（L）暴露頻率（E）后果嚴重性（C）具體如下：（1）危險與有害因素事件發(fā)生的可能性（L）判斷準則分數(shù)值標準10完全可以預料在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，危險源事件的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件6相當可能危險源事件的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；危險源事件常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生3可能，但不經(jīng)常沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危險源事件的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件1可能性小，完全意外危險源事件一旦發(fā)生較能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能比較有效地執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件0.5很不可能，可以設(shè)想危險源事件一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去還未發(fā)生危險事故或事件0.2極不可能有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工勞動安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件restore vt. 恢復；使恢復原狀；重建0.1bench n. 長凳實際不可能support n. & vt. 支持；擁護（2）人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判別準則分數(shù)值恐怖時期；恐怖活動頻 率cinquain n. 五行詩累計暴露時間tstyle n. 風格；風度；類型備注issue vt. & vi. 發(fā)行（鈔票等）；發(fā)布（命令）；出版（雜志等）10連續(xù)暴露t5小時一個工作日內(nèi)6walnut n. 胡桃；胡桃木每天工作時間內(nèi)暴露remark n. 談?wù)摚谎哉摚辉u述2小時t5小時3每周一次，或偶然暴露1小時t2小時2每月一次0.5小時t1小時1每年幾次暴露10分鐘t0.5小時0.5非常罕見地暴露t10分鐘注: 危險性檢修作業(yè)按“累計暴露時間t”標準選取對應(yīng)的分數(shù)值，其它按“頻率”標準選取對應(yīng)的分數(shù)值。（3）事件后果（C）判別準則分數(shù)法律、法規(guī)及其他要求人員傷亡程度財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施毀壞環(huán)境破壞形象受損程度100嚴重違反法律、法規(guī)和標準大災難，許多人死亡一次事故直接經(jīng)濟損失在100萬元及以上大面積環(huán)境破壞重大國際或國內(nèi)影響40違反法律、法規(guī)和標準災難，數(shù)人死亡一次事故直接經(jīng)濟損失在50萬元及以上，100萬元以下企業(yè)及周邊環(huán)境破壞同行業(yè)影響15潛在違反法規(guī)和標準非常嚴重一人死亡一次事故直接經(jīng)濟損失在25萬元及以上，50萬元以下企業(yè)范圍內(nèi)環(huán)境破壞區(qū)域影響7不符合上級的方針、制度嚴重，重傷、嚴重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬元及以上，25萬元以下車間范圍內(nèi)受影響本企業(yè)3不符合企業(yè)規(guī)章制度重大，輕（微）傷一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下設(shè)備、設(shè)施周圍受影響本車間、部門1不利于基本的安全衛(wèi)生要求引人注目一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損失1萬元以下基本無影響本崗位或作業(yè)點危險與有害因素分級：根據(jù)經(jīng)驗，危險性分數(shù)在70以下的因素被認為是低危險性的，一般說來可以被人們所接受，定為1、2級。危險性分數(shù)為70以上，定為3、4、5級是不可容許的風險。危險性程度分級分數(shù)如表4所示。（4）風險值（D）及風險等級的確定（D）分數(shù)值危險程度風險等級等級320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)不可接受風險5160-320高度危險，要立即整改不可接受風險470-160顯著危險，需要整改重大風險320-70一般危險，需要注意中等風險220稍有危險，可以接受一般風險12.7.2 工作危害分析評價法（JHA法）。風險等級依據(jù)評價準則，其風險度（R）等于事件發(fā)生的可能性（L）和后果的嚴重性（S）的乘積。計算方法為：R=LS（1）事件發(fā)生的可能性（L）判斷準則取值標準5現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，或有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，或在預期情況下發(fā)生。3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等）；或未嚴格按操作程序執(zhí)行；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）；或過去曾發(fā)生過類似事故或事件；或在異常情況下發(fā)生過類似事故或事件。2定期進行監(jiān)測，危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)；或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識強，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。（2）事件后果的嚴重性（S）判斷準則取值法律法規(guī)及其他要求人員傷害程度財產(chǎn)損失/萬元停工范圍社會影響5違反法律法規(guī)和標準死亡50整個系統(tǒng)或設(shè)備國內(nèi)4潛在違反法律法規(guī)和標準喪失勞動能力252套裝置或設(shè)備省、市內(nèi)3不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病101套裝置或設(shè)備行業(yè)或地區(qū)2不符合公司的安全操作規(guī)程、規(guī)定輕微受傷或間歇不舒服10受影響不大公司及周邊1完全符合無傷亡無損失沒有沒有影響（3）風險等級（R）判定準則和控制措施取值風險等級應(yīng)采取的控制措施實施期限20-25重大在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立即整改15-19較大采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或限期整改9-14中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通限期整改4-8較輕可考慮完善操作規(guī)程、作業(yè)指導書，定期檢查隱患部門整改4輕微無需采用控制措施，但需保存記錄，并引起注意危險與有害因素分級：根據(jù)經(jīng)驗，危險性分數(shù)在8以下的因素被認為是低危險性的，一般說來可以被人們所接受，定為1、2級。危險性分數(shù)為9-14為中等風險，定為3級別，危險性分數(shù)在15以上，定為4、5級是重大、不可容許的風險。危險性程度分級分數(shù)如表4所示。（4）風險值（R）及風險等級的確定（R）分數(shù)值危險程度風險等級等級20-25重大不可接受風險515-19較大重大風險49-14中等中等風險34-8較輕一般風險24輕微一般風險13 風險評價3.1 各單位應(yīng)依據(jù)企業(yè)風險評價準則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進行危險、有害因素識別和風險評價。在進行風險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。編制風險評價報告，并做好風險評價記錄。3.2 風險評價小組對危險與有害因素進行判定后，對于LEC法危險性程度分值大于70、JHA法危險性程度分值大于15的危險與有害因素填寫重大風險清單，發(fā)放到各相關(guān)部門，進行限期整改。3.3 各級管理人員應(yīng)參與風險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。4 風險控制4.1 各單位應(yīng)根據(jù)風險評價結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，按規(guī)定程序?qū)徟贫ú⒙鋵嵖刂拼胧瑢L險尤其是重大及以上風險控制在可以接受的程度。在選擇風險控制措施時：（1）考慮：可行性；