科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目可行性研究報(bào)告寫作指南 一、基金報(bào)告的特點(diǎn)根據(jù)創(chuàng)新基金申請(qǐng)的要求, 基金報(bào)告已形成了自身的特點(diǎn)：1、基金報(bào)告是一個(gè)介于專業(yè)與非專業(yè)報(bào)告之間的項(xiàng)目可研報(bào)告基金報(bào)告屬于項(xiàng)目可研報(bào)告的類別,有一般性項(xiàng)目可研報(bào)告的共同點(diǎn)。我們?cè)吹竭^一份來自國外的投資項(xiàng)目可研報(bào)告, 有400多頁, 分上、下兩卷, 非常嚴(yán)謹(jǐn)。比起這樣的報(bào)告,基金報(bào)告算是比較容易做的。但是, 與中小企業(yè)撰寫的普通項(xiàng)目可研報(bào)告比較, 基金報(bào)告又是比較細(xì)膩而復(fù)雜的。因此說, 基金報(bào)告是一個(gè)介于專業(yè)與非專業(yè)報(bào)告之間的項(xiàng)目可研報(bào)告。2、基金報(bào)告是一個(gè)較偏重于技術(shù)創(chuàng)新的科研項(xiàng)目可研報(bào)告在基金報(bào)告中, 要求用大量的篇幅闡明關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新性。這一點(diǎn)與普通項(xiàng)目可研報(bào)告有所不同。作為核心部分, 基金報(bào)告的第三部分（題目是：項(xiàng)目的技術(shù)與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)）要求說明項(xiàng)目的基本原理、關(guān)鍵技術(shù)、創(chuàng)新點(diǎn)、創(chuàng)新程度、創(chuàng)新難度以及需進(jìn)一步解決的問題等內(nèi)容,同時(shí)還要求明晰技術(shù)的來源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況, 并要求結(jié)合項(xiàng)目的進(jìn)展?fàn)顩r論述項(xiàng)目技術(shù)的成熟性和可靠性等等。以上敘述涉及到實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)與技術(shù)創(chuàng)新的程度,甚至是某一方面技術(shù)理論上的突破。而這些對(duì)于一個(gè)正在攻關(guān)科研項(xiàng)目的企業(yè)來說, 清晰地闡述其全部要求的內(nèi)容是比較艱難的。3、基金報(bào)告是一個(gè)不容解釋或答辯的項(xiàng)目可研報(bào)告由于申請(qǐng)的項(xiàng)目眾多, 每年在5000項(xiàng)左右, 基金管理中心不可能采取答辯的方式評(píng)審。因此只能是通過基金報(bào)告的表述, 來反映項(xiàng)目的全貌。這樣一來, 給報(bào)告的撰寫添加了許多繁瑣的細(xì)節(jié)敘述工作，一些項(xiàng)目的研究開發(fā)大多是以知識(shí)和實(shí)踐為基礎(chǔ), 依靠科研人員在多次試驗(yàn)當(dāng)中的感知與探索而完成的。這種屬于悟性上的感知用文字表現(xiàn)出來有時(shí)是困難的,一般只有答辯才能清晰。因此, 缺少了答辯這一環(huán)節(jié), 給報(bào)告敘述的各個(gè)章節(jié)均增加了難度。4、基金報(bào)告又是一個(gè)申請(qǐng)資助的項(xiàng)目可研報(bào)告, 成敗在報(bào)告一舉認(rèn)認(rèn)真真地做好申請(qǐng)工作, 是每一個(gè)想得到資助的企業(yè)能夠做到的。但是, 并不是所有的申請(qǐng)項(xiàng)目者都能夠達(dá)到基金報(bào)告的要求, 這一點(diǎn)在已經(jīng)獲得了資助的基金項(xiàng)目（即得到100分的項(xiàng)目）中也是不多見的。申請(qǐng)成功的決定因素很多, 比如項(xiàng)目本身、企業(yè)的實(shí)施能力、評(píng)審競(jìng)爭(zhēng)等, 而其中基金報(bào)告包括附件是一個(gè)關(guān)鍵的因素。所以, 在一個(gè)基本符合要求的項(xiàng)目基礎(chǔ)之上, 撰寫出一份好的基金報(bào)告, 關(guān)系到申請(qǐng)工作的成敗。二、撰寫基金報(bào)告的難點(diǎn)基金報(bào)告對(duì)于大多數(shù)想獲得創(chuàng)新基金資助的中小企業(yè)來說, 由于企業(yè)自身缺少準(zhǔn)專業(yè)的寫作人員, 在形成基金報(bào)告時(shí),感到有一定的難度。1、申請(qǐng)的基點(diǎn)或角度的確定這是申請(qǐng)資助非常關(guān)鍵的問題, 核心是項(xiàng)目階段定位問題。90%以上的中小企業(yè)在如何確定申請(qǐng)基金的基點(diǎn)上, 經(jīng)常出現(xiàn)“ 中試階段” 與“ 規(guī)模生產(chǎn)階段” 的混淆。這其中的原因可能是多方面的, 但有一點(diǎn)可以肯定, 就是出在對(duì)創(chuàng)新基金提出的“ 項(xiàng)目” 概念的理解上。創(chuàng)新基金的項(xiàng)目概念不同于企業(yè)平時(shí)所理解的“ 項(xiàng)目” 概念, 基金中所指的“ 項(xiàng)目” 的概念加進(jìn)了時(shí)間的概念：基金指的項(xiàng)目完成時(shí)是指項(xiàng)目整個(gè)過程中屬于基金資助的階段的完成時(shí)間, 如研發(fā)到研發(fā)完成, 這算一段；或中試到中試完成, 這也算一段等。一般意義上的項(xiàng)目是下列三個(gè)階段的全過程, 可理解為下圖：研發(fā)過程 中式過程 產(chǎn)業(yè)化過程申請(qǐng)創(chuàng)新基金的項(xiàng)目階段含義：項(xiàng)目處于研發(fā)階段：指項(xiàng)目以生產(chǎn)為目的, 研制新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新方法、新裝置或?qū)ΜF(xiàn)有工藝、產(chǎn)品、生產(chǎn)過程進(jìn)行技術(shù)上的實(shí)質(zhì)性改進(jìn)而進(jìn)行的一系列技術(shù)工作；其成果應(yīng)為一種具有新產(chǎn)品或新技術(shù)基本特點(diǎn)的原型（樣品、樣機(jī)）。項(xiàng)目處于中試階段：指項(xiàng)目以生產(chǎn)為目的, 利用研發(fā)階段得到的原型（樣品、樣機(jī)）、工藝、技術(shù)等成果進(jìn)行產(chǎn)品的定型設(shè)計(jì)、獲取生產(chǎn)所需的技術(shù)參數(shù)等一系列技術(shù)開發(fā)工作；這一階段包括產(chǎn)品試制與設(shè)計(jì)、工業(yè)性試驗(yàn)以及小批量生產(chǎn)。項(xiàng)目處于批量（規(guī)模化）階段：指項(xiàng)目利用中試階段的技術(shù)開發(fā)成果進(jìn)行較大規(guī)模的生產(chǎn)活動(dòng)。上述的各個(gè)階段, 對(duì)基金來說, 都是可以作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的“項(xiàng)目” 申請(qǐng)基金。這一點(diǎn)是不同于一般項(xiàng)目的概念。這也是決定基金資助方式的主要內(nèi)容：在研發(fā)階段（有行業(yè)限制）和中試階段, 創(chuàng)新基金支持的方式是“無償資助”；在中試階段和規(guī)模生產(chǎn)階段, 創(chuàng)新基金支持的方式是“貸款貼息” 。這個(gè)問題是應(yīng)該引起申請(qǐng)企業(yè)的重視。只要理解了基金申請(qǐng)項(xiàng)目的時(shí)間概念, 就可以準(zhǔn)確無誤地確定項(xiàng)目申請(qǐng)的階段、技術(shù)路線以及技術(shù)開發(fā)工作的目標(biāo)和內(nèi)容。當(dāng)然, 在實(shí)際的項(xiàng)目運(yùn)作當(dāng)中, 有些項(xiàng)目是很難區(qū)分是在哪一個(gè)階段, 尤其是研發(fā)結(jié)束后的項(xiàng)目階段區(qū)分問題。2、對(duì)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)的確定創(chuàng)新點(diǎn)是創(chuàng)新基金“獨(dú)創(chuàng)”的名詞, 與項(xiàng)目的創(chuàng)新性有很多區(qū)別。在實(shí)際中, 有很多項(xiàng)目是由眾多現(xiàn)成的技術(shù)組合而成的, 包括零件整合、技術(shù)整合、材料整合等思路和方法上有“創(chuàng)新性”, 但不是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán), 創(chuàng)新基金不支持這樣的項(xiàng)目。從創(chuàng)新性上可以理解為思路、方法或結(jié)構(gòu)上的創(chuàng)新, 但從創(chuàng)新點(diǎn)的理解上, 就不稱其為創(chuàng)新點(diǎn)（成果）。有一些項(xiàng)目在創(chuàng)新點(diǎn)的敘述上就經(jīng)常出現(xiàn)采取了某項(xiàng)技術(shù)的創(chuàng)新（其不是自己的技術(shù)）；設(shè)計(jì)思路上的創(chuàng)新設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)上的創(chuàng)新等等。這些敘述均比較膚淺, 一旦與自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)合在一起論述, 就發(fā)現(xiàn)其站不住腳, 沒有說服力, 基金要的是實(shí)實(shí)在在的科技成果。當(dāng)然, 設(shè)計(jì)思路的創(chuàng)新在很多領(lǐng)域是非常重要的, 如企業(yè)形象設(shè)計(jì)、建筑物的設(shè)計(jì)、服裝設(shè)計(jì)等, 其成果表現(xiàn)在感知、審美上的思維認(rèn)同。創(chuàng)新基金在這方面僅認(rèn)同用于工業(yè)生產(chǎn)當(dāng)中的工藝技術(shù), 即非專利技術(shù)。3、項(xiàng)目申請(qǐng)策劃問題策劃本身與規(guī)劃、設(shè)計(jì)、籌劃雷同,在未來的時(shí)間里, 按照事物發(fā)展的規(guī)律設(shè)計(jì)著將可能要發(fā)生的結(jié)果。如果是站在一個(gè)實(shí)實(shí)在在的科技項(xiàng)目基礎(chǔ)之上,用一種公認(rèn)的科學(xué)的方法策劃, 將其盡可能完美, 那就是科學(xué)的, 而非偽科學(xué)的。申請(qǐng)創(chuàng)新基金同樣需要一個(gè)完善的策劃方案。其中包含著中試內(nèi)容的分段實(shí)施、項(xiàng)目的進(jìn)度、資金的需求量、資金使用計(jì)劃, 產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)量的合理估算等等, 最重要的是要把技術(shù)和經(jīng)營(yíng)密切地結(jié)合在一起, 把申報(bào)項(xiàng)目和創(chuàng)新基金的要求密切地結(jié)合在一起。三、基金報(bào)告的寫作技巧1、正確解讀2008年科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目申報(bào)指南及申報(bào)須知在申報(bào)指南和須知中, 創(chuàng)新基金要求的項(xiàng)目極盡完美。但現(xiàn)實(shí)中企業(yè)所申報(bào)項(xiàng)目或多或少地都與要求有一定差距。在申報(bào)工作之前, 應(yīng)首先拋開自己的申報(bào)項(xiàng)目去仔細(xì)閱讀有關(guān)材料, 掌握后再用“逆向法” 帶著自己的項(xiàng)目去有的放矢地領(lǐng)會(huì)有關(guān)精神, 找差距, 態(tài)度要端正, 要有一種志在心得的自信。2、正確把握寫作提綱要求, 規(guī)范寫作創(chuàng)新基金報(bào)告有其自身要求的寫作提綱, 一般應(yīng)嚴(yán)格按照寫作提綱撰寫。但是,其中有很多地方的要求并不是很好理解的, 有時(shí)企業(yè)不知道寫作角度或?qū)懙侥睦餅橹??；饛牟煌嵌纫蟮膬?nèi)容, 有時(shí)只能復(fù)制（照搬）,給基金報(bào)告的質(zhì)量帶來影響。如報(bào)告里“項(xiàng)目技術(shù)成熟度” 部分,正確的理解應(yīng)該考慮到企業(yè)的技術(shù)成果有哪些, 這是需要著重充分表述！基金支持的是有了基本的技術(shù)成果以后的項(xiàng)目,這一點(diǎn)必須嚴(yán)格把握住。同時(shí), 還要有進(jìn)一步的創(chuàng)新、技術(shù)和工藝方面的創(chuàng)新。所以這一部分的撰寫工作自始至終存在著項(xiàng)目申請(qǐng)的定位問題。一定要有相當(dāng)?shù)倪M(jìn)展,有試驗(yàn)用戶的意見和檢測(cè)報(bào)告等。這樣的項(xiàng)目才能是具有中試水平的項(xiàng)目, 才能得到創(chuàng)新基金的支持。單純性的研發(fā)是不好的, 也不太可能得到創(chuàng)新基金的支持。這就是要確定申請(qǐng)創(chuàng)新基金的基點(diǎn)和定位的思想。申請(qǐng)創(chuàng)新基金的項(xiàng)目在技術(shù)上均比較復(fù)雜, 為了讓評(píng)審專家在審定項(xiàng)目時(shí)多了解一些項(xiàng)目的全貌, 建議采用全方位回答的撰寫方法。如項(xiàng)目技術(shù)成熟度需要回答以下幾個(gè)問題：（1） 項(xiàng)目是從什么時(shí)間開始的, 已經(jīng)取得了哪些關(guān)鍵性成果；（2） 項(xiàng)目已經(jīng)完成了哪些工作；下一步需要做的具體工作：寫作格式本項(xiàng)目是從什么時(shí)間開始研究開發(fā)的, 有了哪些成果？現(xiàn)在本項(xiàng)目提出的技術(shù)具有國內(nèi)或國際先進(jìn)水平, 項(xiàng)目的開發(fā)過程需要一、二、三階段。（簡(jiǎn)述）已完成或正在進(jìn)行的開發(fā)工作情況（列條目說明）（3） 堅(jiān)持“ 三原則” , 認(rèn)真對(duì)待每個(gè)寫作點(diǎn)針對(duì)提綱所列要求, 在實(shí)際寫作中要把握“宣傳思想明晰”、“寫作脈絡(luò)條理” 、“閱后感覺良好”三個(gè)原則?？裳袌?bào)告是一個(gè)綜合報(bào)告, 編寫人員涉及寬泛, 因此也容易造成整體風(fēng)格不統(tǒng)一, 致使中心思想偏離、寫作脈絡(luò)混亂。為避免此類情況發(fā)生, 企業(yè)可合理設(shè)定編寫小組, 各有分工,最后有一人總體把握、整合。在匯總時(shí)要反向思維, 從評(píng)審專家的眼光和角度出發(fā)。四、幾個(gè)關(guān)鍵概念1、創(chuàng)新點(diǎn)的概念：創(chuàng)新基金在這方面沒有很確切的概念, 但有內(nèi)容上的要求包括技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、生產(chǎn)工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品性能及使用效果的顯著變化等等。還有一點(diǎn)是生產(chǎn)成本的大幅度降低。這就是說“創(chuàng)新點(diǎn)”的內(nèi)涵比較大,寫作起來不好把握。但有一點(diǎn)可以確定的, 那就是這里更多的指向是“技術(shù)創(chuàng)新” 。因此, 我們主要要搞清楚“技術(shù)創(chuàng)新”的概念即可?！凹夹g(shù)創(chuàng)新”是指一個(gè)新的技術(shù)思想的形成到研究開發(fā)、生產(chǎn), 進(jìn)而到第一次商業(yè)應(yīng)用等有關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng), 創(chuàng)新是一個(gè)企業(yè)追求市場(chǎng)滿足和商業(yè)利潤(rùn)的過程、系統(tǒng)。因此在技術(shù)水平的表述中一般為“國內(nèi)先進(jìn)、國內(nèi)領(lǐng)先、國際先進(jìn)、國際領(lǐng)先”等字樣, 或者具有國內(nèi)先進(jìn)水平、具有國際先進(jìn)水平。2、“ 初創(chuàng)期”企業(yè)與“成長(zhǎng)期”企業(yè)企業(yè)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照起計(jì)算,18個(gè)月以內(nèi)為初創(chuàng)期企業(yè)；18個(gè)月以上為成長(zhǎng)期企業(yè)。二者在申報(bào)過程中存在差異：一是評(píng)分的尺度不一樣, 二是企業(yè)的財(cái)務(wù)要求不一樣, 三是對(duì)企業(yè)的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果形成的分?jǐn)?shù)同等時(shí), 優(yōu)先權(quán)不一樣。3、項(xiàng)目“ 執(zhí)行期”項(xiàng)目執(zhí)行期是指申請(qǐng)基金的項(xiàng)目獲得資助以后, 即從申請(qǐng)開始到項(xiàng)目驗(yàn)收完畢的時(shí)間。這個(gè)時(shí)間上的概念與申請(qǐng)項(xiàng)目的中試意思有所不同：我們申請(qǐng)的項(xiàng)目可能已經(jīng)進(jìn)入中試, 但不是申請(qǐng)基金所說的執(zhí)行期。也就是說, 這個(gè)執(zhí)行期不是真正意義上的完成中試的時(shí)間?？赡茼?xiàng)目在一年內(nèi)就完成了, 也可能正好是基金規(guī)定的兩年時(shí)間, 有的項(xiàng)目有可能還要延長(zhǎng)時(shí)間(延長(zhǎng)時(shí)間半年是基金允許的, 延長(zhǎng)一年就需要監(jiān)理單位的同意, 并報(bào)基金批準(zhǔn)).企業(yè)申請(qǐng)可以自己確定項(xiàng)目執(zhí)行期, 但是要符合基金的撥款慣例, 即半年一次?，F(xiàn)在規(guī)定了兩年, 我的理解主要是規(guī)范撥款時(shí)間這個(gè)做法與我們做項(xiàng)目不矛盾可以提前驗(yàn)收的, 當(dāng)項(xiàng)目一年半驗(yàn)收時(shí), 與企業(yè)開發(fā)項(xiàng)目的時(shí)間基本相當(dāng)。五 、報(bào)告需要注意的問題基金申報(bào)項(xiàng)目報(bào)告編寫是一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致的工作, 首先要按照基金的要求和企業(yè)項(xiàng)目狀態(tài), 周密策劃申報(bào)路線, 合理選擇最佳角度；其次要嚴(yán)格遵照可研報(bào)告寫作提綱撰寫, 不缺項(xiàng)；第三要突出寫作報(bào)告“第三部分：項(xiàng)目技術(shù)與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”、“第四部分：項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)與競(jìng)爭(zhēng)”“第五部分：商業(yè)模式”；第四要準(zhǔn)備好各個(gè)附件證明材料, 復(fù)印材料要清晰, 印章要清楚；第五要認(rèn)真籌備好上報(bào)前的各項(xiàng)工作, 協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)部門, 明確分工。在具體寫作過程中要特別注意報(bào)告中各個(gè)考核重點(diǎn), 要著重論述：第二部分注意的問題企業(yè)發(fā)展能力企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者素質(zhì)及管理能力企業(yè)人員素質(zhì)企業(yè)創(chuàng)新能力及技術(shù)儲(chǔ)備企業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)第三部分注意的問題項(xiàng)目技術(shù)先進(jìn)性創(chuàng)新點(diǎn)、創(chuàng)新程度、項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)要解決的技術(shù)難題知識(shí)產(chǎn)權(quán)清晰與國內(nèi)外同類技術(shù)的比較技術(shù)具有一定成熟程度技術(shù)方案論述項(xiàng)目需要進(jìn)一步完善或新研發(fā)的技術(shù)內(nèi)容, 并說明在每項(xiàng)研發(fā)工作中采取的具體技術(shù)方法、工藝流程及預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)的技術(shù)參數(shù)。提出可以解決上述問題的備選方案。（重點(diǎn)敘述, 至少2