海南省2015年上半年證券從業證券市場：證券交易所運作系統考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、審計風險是指注冊會計師對有重要錯報的會計報表發表（）的可能性。A無保留意見 D保留意見 C否定意見 D拒絕表示意見 2、當貝塔值偏差達到基金資產凈值的_時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案。A2%B1%C0.5%D0.25%3、公開招標方式中，全場有效投標總額（）當期國債招標額時，所有有效投標全額募入。A大于B小于或等于C大于或等于D等于 4、評價企業收益質量的財務指標是_。A長期負債與營運資金比率B現金滿足投資比率C營運指數D每股營業現金凈流量5、下列各項中，屬于基金臨時信息披露的是_。A基金份額發售公告B基金份額上市交易公告書C基金份額凈值公告D澄清公告 6、中國證監會在_年加入了證監會國際組織。A1992B1995C1998D2001 7、技術分析流派對股票價格波動原因的解釋是_A對價格與所反映信息內容偏離的調整B對價格與價值偏離的調整C對市場心理平衡狀態偏離的調整D對市場供求均衡狀態偏離的調整 8、ETF建倉期不超過（）個月。A1B2C3D6 9、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，主要包括_。A權益證券和債務證券B商業證券和銀行證券C固定收益證券和變動收益證券D短期證券和長期證券 10、關于基金銷售渠道，以下說法不正確的是_。A基金各銷售渠道針對不同的客戶，不存在沖突和競爭B國有商業銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設施和客戶群C基金管理公司通過建立具備專業素質的直銷隊伍，為大型的投資機構、一般企業及個人等提供專業化服務D相比商業銀行，券商網點擁有更多的專業投資咨詢人員，可以為投資者提供個性化的服務11、_是基金市場交易價格的價值基礎，基金的市場價格以此為中心上下波動。A基金面值B基金的發行價格C1.01元D基金單位的資產凈值 12、證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起_個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。A2B3C5D7 13、關于影響股票投資價值的因素，下列說法錯誤的是_。A理論上，公司凈資產增加，股價上漲；凈資產減少，股價下跌B股票價格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時發生的，盈利增加，股價上漲C一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低D股份分割通常會刺激股價上升14、為了對基金績效作出有效的衡量，必須考慮的因素不包括_。A統計干擾B投資目標C風險水平D比較基準 15、買入并持有策略是_的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰略性資產配置的投資者。A動態型B平衡型C積極型D消極型 16、_是一種不以公司任何資產作擔保而發行的債券，屬于無擔保證券范疇。A信用公司債券B不動產抵押公司債券C保證公司債券D收益公司債券 17、商業銀行發行次級定期債券，須向（）提出申請，提交可行的分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。A中國銀監會B中國證監會C中國人民銀行D國家發展和改革委員會 18、ETF網上發售時，投資者以_方式認購基金份額A組合證券B現金C證券和資金組合D組合基金 19、反映證券市場容量的重要指標是_。A股票市值占GDP的比率B證券市場價值C證券化率(證券市值/GDP)D證券市場指數 20、證券公司從事短期融資券主承銷業務，凈資本規模不低于_億元人民幣；凈資本利潤率不低于_。A10；5%B20；5%C20；8%D10；8% 21、自律性組織包括證券交易所和_。A證券公司B證券業協會C證券信用評級機構D會計師事務所 22、律師及其所在的律師事務所在履行職責時，應當按照行業公認的業務標準和道德規范，對其出具文件內容的（）進行核查和驗證。A真實性、準確性、完整性B及時性、可信性、完整性C真實性、及時性、準確性D準確性、可行性、可信性23、_依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。A中國人民銀行B財政部C中國銀監會D中國證監會 24、開放式證券投資基金贖回費收入在扣除基本手續費后，余額應歸入_財產。A基金管理公司B基金托管人C基金D基金份額持有人25、發審會后至發行前期間，如果發行人公布了新的重大事項臨時公告，保薦人（主承銷商）、律師應在（）個工作日內，向中國證監會報送會后重大事項說明或專業意見。A2B5C7D10二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、當上市公司出現_情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。A公司的股票交易發生異常波動B證監會依法作出暫停股票交易的決定C上市公司依據上市協議提出停牌申請D未按規定履行信息披露義務 2、實際上大多數公司的清算價格總是_賬面價值。A高于B低于C等于D無關于3、下列屬于買入并持有投資策略優勢的有_。A交易成本和管理費用較小B可以從市場環境變化中獲利C一般根據投資者的風險承受能力的變化而改變資產配置D適用于改變資產配置狀態的成本大于收益時的狀態 4、下列關于證券市場的說法中，正確的有_。A按證券進入市場的順序，可劃分為場內市場和場外市場B向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場C證券次級市場是證券投資者之間的交易D開放式基金不存在二級交易市場5、當保薦機構出現_情形的，中國證監會自確認之日起暫停其保薦機構資格3個月；情節嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月，并可以責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人；情節特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格。A內部控制制度未有效執行B盡職調查制度、內部核查制度、持續督導制度、保薦工作底稿制度未有效執行C保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D通過從事保薦業務謀取不正當利益 6、我國的代辦股份轉讓系統撮合交易的方式是_。A議價方式B連續報價C集合競價D公開競價 7、資產管理業務，是指證券公司作為_，依法為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。A委托人B受托人C資產管理人D代理人 8、有價證券是_的統一表現形式。A財產價值B財產權利C財產證明D財產要求 9、根據行權時所買賣的標的股票來源不同，權證分為_。A平價權證、價內權證和價外權證B認購權證和認沽權證C認股權證和備兌權證D美式權證、歐式權證和百慕大式權證 10、在辦理美國存托憑證業務中，存券銀行提供的服務有_。A安排ADR在存券信托公司的保管和清算B代理ADR持有者行使投票權等股東權益C保管ADR所代表的基礎證券DADR被取消時，指示托管銀行把基礎證券重新投入當地市場11、_把“長期持有”投資戰略作為原則，以獲取平均的長期收益率為投資目標。A基本分析流派B技術分析流派C心理分析流派D學術分析流派 12、中央銀行進行直接信用控制的具體手段包括_。A道義勸告B信用條件限制C規定利率限額與信用配額D窗口指導E直接干預 13、2008年1月28日，中證指數有限公司正式發布了3只分類債券指數，但不包括下列的_。A中證國債指數B中證股指期貨指數C中證金融債指數D中證企業債指數14、在證券交易過程中，應當公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業務主要是說明了證券交易過程中的_。A公開原則B公平原則C公正原則D對等原則 15、對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括_。A口頭或書面警示B約見談話C限制相關證券賬戶交易D罰款 16、進行資產配置時構造最優組合的內容有_。A確定不同資產投資之間的相關程度B確定不同資產投資之間的投資收益率相關程度C計算組合的期望收益率D計算資產配置的風險 17、中國證監會_受理上市公司配股申報材料并對配股資格提出審核意見。A發行審核委員會B上市公司監管部C配股審核委員會D發行 18、基金托管人在基金募集階段的主要工作有_。A刻制基金業務片章、財務用章B開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶C建立基金賬冊D將與基金有關參數輸入監控系統 19、滬深300風格指數系列包括_。A滬深300成長指數B滬深300價值指數C滬深300行業指數D滬深300相對成長指數 20、目前可以買賣B股的投資者除了境內居民個人外，還包括_。A外國法人、自然人和其他組織B我國香港、澳門和臺灣地區的法人、自然人和其他組織C定居在國外的中國公民D符合有關規定的境內上市外資股其他投資人 21、根據相關規定，證券公司在與客戶簽訂資產管理合同之前應當了解的客戶的基本情況包括_。A投資偏好B收入能力C風險承受能力D資產情況E消費需求 22、ETF的漢譯名稱為_。A存托憑B交易所交易基金C上市開放式基金D指數參與份額23、關于證券交易所債券質押式回購制度，下列說法中錯誤的是_。A用于質押的債券需要轉移至質押庫B當日申報轉舊的債券，當日可以賣出C質押券對應的標準券數量有剩余的，可將相應的質押券申報轉回原證券賬戶D當日購買的債券，當日不可用于質押券申報 2