大鵬新區安監局2017年“留痕計劃”工作總結開展留痕工作以來，新區安監局根據紀工委“留痕計劃”工作部署，將深化“留痕計劃”作為安全生產監督管理工作“四梁八柱”意義的改革，堅持標準引領、問題導向和典型示范，以構建安全生產監督管理標準體系為核心，升級安全生產監督管理信息系統，探索將“留痕計劃”延伸到落實企業安全生產主體責任，貫穿于深化安全生產和城市公共安全大排查大整治行動始終，實現了監管工作的制度化、標準化、規范化，達到了廉政風險和履職風險“雙重”防控效果，解決了一些邊界模糊、職責不清的公共安全問題，為新區的安全發展貢獻了智慧和力量。有關工作情況如下：一、局機關留痕計劃：更加嚴密，強調客觀實際，深入把握留痕計劃內涵始終與新區黨工委、管委會的決策部署保持“同頻共振”，是大鵬安監局最鮮明的特征。作為新區第一批開展“留痕計劃”的單位，我們將“留痕計劃”視為大鵬安監人履職盡責的“標尺”，盡職免責的“護甲”，努力在落實八大非財務風險防控上出實績，讓“留痕計劃”這個發軔于紀檢監察這個“點”上的經驗，在安全監管的“責任田”上“開花”。（一）主動防控八大非財務風險一是建立“全覆蓋、無縫隙”安全監管網格化管理體系。為充分發揮專職安全員在基層安全隱患排查、監管執法中的作用，我們將新區三個辦事處分成12個網格，按照每個網格配備人數不少于4人的標準，配備56個網格員。開展轄區納入網格監管的企業信息采集工作，將葵涌辦事處189家、大鵬辦事處110家、南澳辦事處15家企業信息歸檔入冊。二是建立安全生產“紅橙黃藍”風險管控電子地圖。在道路交通、地質災害、建筑行業等12個重點行業領域推動開展事故災難類安全風險評估工作，篩查安全風險643處。經2次全面核對，確定存量風險174處，其中紅色風險0處，橙色風險82處，黃色風險37處，藍色風險55處。（二）突出做好執法全過程留痕一是強化執法檢查留痕。制定了大鵬新區安全生產執法監察標準化建設工作方案，按照方案要求逐步推行，做到執法檢查有指引、執法程序規范、執法計劃明確、執法隊伍統一、案件辦理規范、自由裁量準確、文書使用正確；聘請6名坐班安全專家和1名法制專員，規范執法監察行為。招聘75名安全員充實到安監隊伍，細化安全監督檢查工作；落實雙隨機制度，實現全過程跟進整改。檢查企業做好記錄,通過拍照定位、錄像、錄音等手段，真實記錄現場情況，實行“一企一檔”，做到檢查有計劃、現場有筆錄，發現問題有處理意見和處理事項有結果。目前已雙隨機檢查36家企業，每月雙隨機檢查12家次。二是強化執法立案留痕。根據市局有關文件精神和有關要求，安排專人負責行政執法案卷進行整理和規范。在執法環節和立案過程中，注重建立健全檔案，做好執法案卷評查工作。采用全國統一的安全生產執法文書，嚴格按照要求和檔案法進行辦理。實行一案一卷、一卷一號，依照順序進行歸檔，建立執法文書臺賬和案卷登記臺賬。建立了監管檔案體系，對安全生產監管工作軌跡進行實施記錄、留痕、存檔，確保有檔可查、有據可依、有跡可尋。三是強化案件審理留痕。本著“以事實為依據、以法律為準繩”，切實履行好安全生產行政處罰案件的審理職責，通過對行政處罰案件是否具有管轄權、當事人基本情況是否清楚明確、違法事實是否清楚、證據是否充分、定性是否正確、適用法律法規是否準確、量罰是否恰當、程序是否合法、執法文書是否規范等內容進行把關，有效提高行政處罰案件的質量和水平，實現了執法過程中自由裁量權的壓縮，減少尋租腐敗空間。安監局執法案件在歷次全市評比中都名列前茅。四是強化違法違規行為曝光。研究企業“黑名單”制度，強化執法信息報送、加強安全生產違法違規警示教育，發布政府在線安全執法檢查信息50多篇。實行“一案一通報”制度，讓安全生產違法處罰在陽光下進行，讓違法處罰程序透明化，也讓被處罰的企業對處罰事項和依據清清楚楚、明明白白。（三）保障信息系統應用支撐留痕管理制度化充分利用“大鵬新區安全生產監督管理信息系統”，納入監管企業1165家，及時、有效地對隱患排查信息進行跟蹤、整改、上報、對比處理，實現了安全隱患信息的登記、審查、評估、分類、統計、分析和實時跟蹤管理。信息系統提供了企業端口，所有企業都必須自查自報。這樣做的目標是實現企業隱患自查自報“一個都不能少”，不讓任何一個企業掉隊。為了避免出現漏報現象，我們重點從三方面抓起：一是抓不報到按時報，對自查自報“零隱患”的企業進行處罰，倒逼企業從無隱患可報轉向有隱患必報。二是抓少報到多報，問題隱患是動態發展的，隱患報送必然要從數量增加上體現企業自我排查的留痕結果；三是抓應付報到主動報，督導企業從發現顯而易見的隱患到主動深挖深層次隱患，推動安全自查自報向縱深發展。通過企業填報信息系統，讓企業安全生產工作狀態從“躺在沙發上說”到“站起來干”，為“擼起袖子加油干”打好基礎。對政府來來說，我們從開始的隱患排查無從入手到現在的“牽一發而動全身”；從權力監督角度來看，消除了尋租空間；對企業來說，清除了企業等安監“保姆”來服務的壞習慣，取得了比較好的成效。目前，共檢查企業2608家次，發現的4068條隱患，已整改3915條隱患，全部錄入信息系統。二、企業留痕計劃：更加科學，強調系統整體，多措并舉保安全對于企業而言，安全生產的第一要務就是落實企業安全生產主體責任。為了做到責任落實的“可追溯”，真正把安全風險管控挺在隱患前面，把隱患排查治理挺在事故前面，我們將“留痕計劃”導入到轄區危險化學品企業，深化政企互動，促進企業安全生產工作標準化、規范化。（一）推進“九個化”建設機制按照“先試點、后推廣”的工作思路，編制了大鵬新區危險化學品企業安全生產“留痕計劃”標準體系（一級目錄9項、二級目錄28項、三級目錄78項），以“許可資質合法化、安全責任全員化、現場管理標準化、隱患治理常態化、安全投入制度化、職業衛生現代化、宣傳教育系統化、應急救援一體化、事故管理科學化”等9個方面工作為目標，基本形成可復制、可推廣、可考核的企業安全生產“留痕計劃”標準體系。保證抓安全不脫離企業的生產經營，將安全作為企業生產經營環節最重要的一個環節，緊貼企業生產經營環節推進“九個化”建設。（二）強化隱患自查自改機制通過制作大鵬新區企業安全生產臺賬，進一步完善企業信息，提升政企溝通機制，為指導企業留痕計劃打好基礎。自今年4月開始，積極探索在企業推行安全生產“留痕”工作。主要做法是：按照“做我所寫的、寫我所做的”，從落實企業安全管理臺賬、崗位職責、事故防范措施著手，將企業的主體責任從紙上落實到行動上，從行動上記錄在臺賬上；為建立和完善防范遏制重特大事故長效機制，提升本質安全生產水平，采取“雙隨機”檢查、暗查暗訪、聯合執法和重點執法等形式，以督查督辦、集體約談、媒體曝光、頂格處罰為抓手，倒逼企業主動落實安全生產主體責任，從上到下層層壓實安全生產責任。截至到目前，我局共監督檢查450家次，上升102%排查一般事故隱患2316處，上升181.4%，完成一般事故隱患整改2053項；事故隱患整改率為88.6%，其余隱患正在整改當中。下達執法文書共509份，上升51.9%，立案查處18宗。行政處罰10宗，其中經濟處罰10宗，處罰金額共101.8萬元，上升44.6%。（三）激發企業內部安全生產獎懲機制引導企業建立“橫向到邊、縱向到底”的雙向考核機制，對履職盡責者獎，失職失責者罰。企業探索實行對員工認真履行安全職責的行為進行獎勵，對企業員工在安全生產方面不認真自查、不落實臺賬的失職行為和安全主任管理失職行為進行處罰，同時，企業也面臨政府的處罰和問責。從政府監管和企業兩個角度建立責任追究路徑和激勵機制，一方面，緩解了安全生產“政府熱、企業冷”的問題，掃除企業“只靠政府查、自己不查”的“等、靠、要”思想，強化責任意識。另一方面，清除了企業在安全生產責任制落實上的“慵、懶、散”思維，糾正了部分企業自以為對公職人員施以小恩小惠就想蒙混過關的錯誤思想，促進了企業安全生產主體責任落地生根。三、以安全為主線，全面推動政府履職風險、廉政風險防控安全是一切工作的底線，政府各領域的安全工作抓得實不實，到不到位，重點內容是標準化建設，關鍵因素在于行政執行力的強弱，也直接關系到公職人員的履職風險和廉潔風險。新區安監局根據京東書記指示，強化“全領域”安全生產監管工作，以全新的工作理念創新制定了“1+12”大排查大整治行動方案，在組織架構、工作機制、工作內容、工作方式等方面強化全區大排查大整治工作，取得了明顯的實效。（一）安全隱患排查全覆蓋針對隱患排查治理工作任務重，責任單位職責交叉多的問題，我們牽頭起草了大鵬新區深化安全生產和城市公共安全隱患大排查大整治方案，對新區27個單位部門，涉及安全生產、消防、道路交通、建筑施工、地質災害、三防、涉海、旅游、食藥品安全和城市管理等10個重點領域，細化到30個方面90項工作任務，加強源頭治理，補齊短板，確保全區安全生產形勢持續穩定好轉。（二）部門安全整治大聯動一是成立了工作機構。為確保各行業、各領域隱患排查整治工作共同發力、齊頭并進，成立了大排查大整治“1+12”工作領導機構。“1”：即成立“深化安全生產和城市公共安全隱患大排查大整治工作領導組”，由新區黨工委書記王京東、新區黨工委副書記、管委會主任李勇擔任雙組長，其他新區領導擔任副組長，各辦事處和部門主要負責人為成員。“12”：即依托現有相關議事協調機構，成立危險化學品和工貿行業隱患、消防安全隱患、道路交通安全隱患、建筑行業隱患、地質災害隱患、“三防”和地面坍塌隱患、城市管理隱患、涉海安全隱患、食藥品安全隱患和旅游安全隱患10個專項整治工作小組，另成立巡查督導工作小組和整治保障工作小組，共成立12個專項工作小組，明確了各職能部門的監管職責，減少了廉政風險，紀檢部門作為其中一個小組發揮了監督指導的作用。二是制定了集中會商制度。將每周四定為“專班日”，由新區黨工委委員、管委會副主任吳華根同志召集，各辦事處和大排查大整治“1+12”專項工作小組牽頭部門的分管領導參加集中會商，通過匯報、座談、研討等形式，查擺道路交通、建筑施工、涉海等不同領域的各種問題、分析原因、商討措施，能解決的現場解決，不能當場解決的指定某個部門解決，全力推進工作開展。截至目前，已開展“專班日”集中會商9次，各專項工作小組牽頭部門分管領導參會40余人次。（三）巡查督查持續深發力根據7月26日新區黨工委管委會專題會議部署及大鵬新區深化安全生產和城市公共安全隱患大排查大整治方案要求，敦促各專項工作小組需結合實際細化制定具體實施方案報新區安委辦備案并上報工作情況數據。十二個專項小組組長督促各牽頭部門加強領導和監管，抓緊細化、制定具體行動實施方案，層層壓實責任。為了確保各類風險隱患如期、圓滿整改到位，我們開展了三輪巡查督查工作：第一輪以“巡查+指導”為主要任務，對安委會成員單位中安全生產任務較重的十個單位由安監局領導親自帶隊進行座談交流；第二輪：組織4個督辦小組，對市安委辦2016年巡查出的主要問題和2017年十二大專項整治重點工作內容進行現場督查，保證安全生產任務到崗到人，落實到位。第三輪：根據市主要領導批示要求和新區李勇主任的要求，落實戰時體制下特別防護期的值班值守工作，檢查檢驗各成員單位應急響應能力，緊緊圍繞十九大特別防護期社會安全深發力、保大局。（四）風險隱患治理高效率大排查大整治工作核心是聚焦各行業領域重點難點問題，對隱患做到“底數清、臺賬明、措施有”。為推動工作落實、確保行動實效，新區安監局整合局內現有人力資源，成立了大排查大整治督辦小組和執法小組，分別負責協調督辦各牽頭部門工作，將風險隱患排查整治壓力傳導到企業。督辦小組堅持定期收集、定期分析、定期通報、定期督導、定期上報大排查大整治工作進展情況，督促各牽頭部門“動起來”。執法工作小組統籌工商貿和危險化學品兩大領域，整合執法監察隊伍，集中查處、集中立案，達到了整改一批、教育一批、震懾一批的效果。截至目前，新區安監局組織各辦事處共監督檢查1099家次，上升29.8%；排查一般事故隱患4542處，上升43.3%，完成一般事故隱患整改3965項；事故隱患整改率為87.3%，其余隱患正在整改當中。下達執法文書共1550份，上升8.6%，立案查處52宗，上升73.3%。行政處罰44宗，其中經濟處罰案件34宗，處罰金額共159.3萬元，上升33.0%。四、以問題為導向，修復安全監管的履職空白盲區和監管交叉亂區，推動服務型、廉潔高效政府建設安全生產工作使命光榮、責任重大，但安全生產涉及經濟社會發展的方方面面，邊界模糊、職責疊加，這導致一些監管部門不敢管、不想管、管不好、管不住的現象長期存在，這是監管領域的重大隱患。因此由誰管、怎么管、管不管得住是不能回避的問題，怎樣不偏不倚的精準施策、消除隱患就是核心問題。（一）推動掛牌督辦隱患整改項目盡快摘牌在葵涌中冠物流園重大事故隱患整治過程中，我們充分發揮安委辦綜合協調職責，認真梳理未經許可非違施工、產業功能及用途調整、消防審核驗收等問題，進一步健全完善隱患整治多部門聯動處置機制，明確隱患排查、報送、處置方案制定、執法、監督等環節的部門和職責，監督指導新區行政部門、辦事處等形成監管合力，對隱患治理全面實現“閉環管理”。目前，企業正在要求第三方公司對整改成果進行評估。（二）完善戶外登山活動安全警示標牌指引針對非法闖入排牙山游客多的問題，我們根據生態保護區有關要求，選取一段作為戶外登山線路安全警示標牌及安全微站建設試點。為了確保試點工作正常開展，我們提請新區分管領導與市相關部門溝通，加強聯系。同時，積極協調第三方公司針對新區戶外登山活動安全宣傳警示標示標牌及安全微站建設開展相關安全風險評估、策劃和設計服務，制作設計方案。（三）促使涉海安全管理取得初步成效涉海安全治理堪稱“九龍治水”，涉及部門眾多，職責交叉較多，監管難度較大，歷史遺留問題較多，涉及群眾利益關系復雜。我們以涉海安全管理領導小組的名義梳理各成員單位的職責權限，形成合力，促進涉海休閑船舶安全監管工作、沙灘管理與防溺水工作、海上生產經營活動場所監管工作。截至目前，已開展休閑船舶聯合執法行動2次，立案查處5宗違反休閑船舶安全管理規定行為，有力震懾了海上違法違規行為，保障新區旅游旺季海上安全。已開展海上餐飲聯合執法檢查行動3次，共檢查海上餐廳20家，市監、消防、安監等部門分別就無證經營、食品安全、消防安全等進行現場檢查和指導，督促海上餐廳業主落實相關措施。（四）創新推行危化品企業“1+4”清單、五分鐘思考區制定大鵬新區危險化學品綜合治理方案，建立企業權責清單，重大危險源社會告知體系， 3家重大危險源企業已在廠區外醒目位置設立“企業風險公眾告示牌”，并在廠區入口設置“5分鐘安全思考區”，讓企業尤其是油庫區企業內部員工和外來作業人員都能看到，將風險警示最大化、實現安全警示系統化；指導9家工礦商貿企業、11家危化品企業建立“雙重”預防機制。我們的工作目標是創新成就安全，做到企業安全生產主體責任全程可追溯，督促企業落實主體責任。（五）彌補培訓機構和科研機構監管主體空白大排查大整治過程中，發現了新區培訓機構和科研機構存在監管主體不明確問題、安全風險較高等問題，我們提出具體工作建議：一是加強屬地管理，全面排查摸清底數；二是新區教育主管部門就相關培訓機構設立標準及條件向市教育主管部門進行報告并請求明確有關監管主體等事項；三是新區科技主管部門要主動介入并履行對科研機構行業主管部門職責，加強對轄區內相關科研機構日常監管；四是督促新區文體部門加快出臺規范戶外拓展體育項目規范