此文檔收集于網絡，如有侵權，請聯(lián)系網站刪除項目管理手冊柯善龍第一篇 合約與商務第十五章 項目商務策劃15.1項目商務策劃的定義、編制與審批15.1.1項目商務策劃定義和作用 項目商務策劃是指在工程投標、合約談判、施工管理、竣工結算過程中，針對工程項目的具體特點，在符合相關法律、法規(guī)及企業(yè)管理制度的條件下，通過開展各項商務活動對工程項目實行精細化管理，以達到項目管理效益最大化和風險最小化目的的管理策劃。 項目商務策劃是規(guī)范項目從承接到竣工結算全過程商務活動的有效手段，是提高項目盈利能力的重要保證措施。聯(lián)營項目也應進行商務策劃。15.1.1項目商務策劃核心項目商務策劃圍繞“兩線”“三點”“四階段”開展工作。策劃核心兩線化解風險、降本增效策劃內容三點盈利點、虧損點、風險點策劃階段四階段投標、簽約、施工、結算階段策劃目的實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化、項目風險最小化，達到利益相關者（業(yè)主、分包分供、員工、其他）利益最大化策劃原則整體策劃、動態(tài)管理、階段調整、重在落實15.1.2項目商務策劃的編制 項目負責編制施工階段商務策劃和結算階段商務策劃，適用于海外項目。 項目商務策劃編制依據為：工程總承包合同、招投標文件、公司管理制度、各分供方合同、市場信息和有關法律法規(guī)文件。 擬定的投標項目的商務經理、項目經理必須按照“五同步”要求參與投標階段、簽約階段的商務策劃。 項目部應成立商務策劃小組，項目部主要管理人員進場后 45 天內，編制完成施工階段商務策劃書并報分公司/公司商務管理部審核。對工期緊、合同簽訂滯后或三邊工程的項目，可進行分段策劃，原則上策劃不超過 90 天。項目結算策劃可以在完工前3個月完成編制工作。 項目商務策劃書需統(tǒng)一采用公司商務策劃示范文本。15.1.3項目商務策劃的審批實施階段的商務策劃、結算階段的商務策劃由項目項目經理牽頭組織，相關部門參與，商務管理部負責具體編寫工作，經項目經理審核后，報分公司評審，經評審后實施。其中大型及以上和公司重點關注項目（土建、安裝）的商務策劃，經分公司評審后，需報送公司審批，經公司審批后實施。15.2項目商務策劃的管理職責15.2.1項目經理是項目商務策劃的第一責任人。15.2.2項目部負責商務策劃的實施工作，項目商務經理具體負責項目部的商務策劃管理。商務策劃實行全程動態(tài)管理，階段調整，項目部每月需填報商務策劃動態(tài)管理表。（詳見附表17-7-1）15.3 項目商務策劃的主要內容15.3.1投標階段商務策劃的主要內容： 投標階段的商務策劃需要了解包括投資方、發(fā)包方、咨詢機構、招標管理機構、當?shù)厥袌觥⒏偁帉κ值仍趦鹊脑敿毲闆r，制定投標策略。 投標階段的商務策劃主要在于研究招標文件，掌握工程所在地市場行情，測算工程成本（投標測算），明確項目盈虧點，利用報價編制說明技巧以及不平衡報價等手段為中標后調整造價埋下伏筆，列出并分析數(shù)種報價方案供最終定價決策參考。15.3.2 簽約階段商務策劃的主要內容： 簽約階段商務策劃側重項目風險識別和防范，重點分析合同風險和清單風險，在合同談判時制定對策予以防范和化解。 簽約階段商務策劃主要在于認真分析承包范圍、計價及承包方式、價款調整方式及范圍、價款支付方式、工程結算審核程序及審核時限、工期與質量違約等條款，制訂合同談判策略。15.3.3實施階段商務策劃的主要內容： 項目盈虧子項分析、項目目標成本分解、項目“節(jié)流”策劃、項目“開源”策劃、分包管理策劃、風險二次識別和防范 、項目資金策劃、關系協(xié)調策劃、商務策劃動態(tài)管理。 項目盈虧子項分析。通過項目目標成本測算，與合同收入對比。重點分析投標清單的盈利子目、虧損子目、量差子目，制定相應措施方案。 項目目標成本分解。將內部成本控制指標分解到各崗位，明確責任人，簽訂項目成本目標橫向管理責任狀，強化內部成本管理，確保項目成本過程受控。 項目“節(jié)流”策劃。通過加強內部管理，優(yōu)化資源配置，在成本測算的基礎上，通過技術變更、方案比選或內部控制手段，運用價值工程理論達到成本降低的活動，包括合理的工序減免或工序優(yōu)化、稅費策劃等。 項目“開源”策劃。通過合同價款的調整與確認、認質認價材料、專業(yè)分包的報批、簽證方式、總包管理費合同外收取、甲指分包內容承接、工程量量差的爭取、合同外工作內容措施費的調整、深化設計、圖紙會審、圖差費用、政策調整、施工方案的變更、新增子項的重新組價、索賠等策劃，增加項目盈利來源。 分包管理策劃。根據總包合同條件，結合企業(yè)自身實際，選擇合適管理模式，將投標價與分包價對比分析，制定相應措施。 風險二次識別和防范。在投標階段已識別項目風險的基礎上，項目部應對風險進行二次識別，根據風險因素影響度的大小順序逐一確定風險對策（包括風險回避、風險轉移、風險消除、風險自留等），明確責任人，過程中積極實施，落實實施效果，有效規(guī)避各類風險。 項目資金策劃。結合施工組織設計以及各項資源配置方案，測算出各階段工程回收款、資金投入時點和投入量、履約保證金回收時點等；制定合理可行的執(zhí)行方案，平衡項目收支，并根據目標要求和環(huán)境變化對方案進行修改、調整計劃。 關系協(xié)調策劃。施工階段根據各崗位工作性質和需要，進行分工合作，建立全方位、多層次的關系協(xié)調網絡。 商務策劃動態(tài)管理-商務策劃實行全過程動態(tài)管理，監(jiān)督策劃落實情況，并制定后期相應措施。15.3.4結算階段商務策劃的主要內容： 收集和整理結算資料，確保所報出資料前后呼應，真實有效。主要工程量和單價策劃、針對結算中可能存在爭議問題的策劃、結算工作安排、工程量結算目標、結算人員對接策劃。結算書報出前，必須鎖定分包結算值，全面核實項目發(fā)生的實際成本，完成保本保利分析，確保所有確認后的工程成本不增加。落實結算目標成本、結算確保值、結算報出時間、結算一審完成時間、結算二審完成時間、結算責任人，并在此基礎上簽訂結算責任狀，制訂結算獎罰措施。15.4項目商務策劃的實施和考核15.4.1項目商務策劃實施要求 項目商務策劃必須貫徹實質重于形式的原則，是項目施工過程中商務管理綱領性文件。 項目部負責對商務策劃實施過程實行動態(tài)管理，當條件或環(huán)境等發(fā)生變化時，應及時對原商務策劃書進行調整并經審批后實施。 工程完工后，各崗位應對其分管的成本指標實施結果進行書面小結，總結其得失，提出建議交項目商務經理，由商務經理起草項目商務管理總結交分公司商務管理部。15.4.2項目商務策劃的考核項目商務策劃（風險化解），完成一項獎勵一項，項目部應及時填寫商務策劃（風險化解）獎勵審批表。15.4.3項目商務策劃的流程15.5附表及附件15.5.1 本章節(jié)所列附表及附件由公司商務管理部另行發(fā)布。此文檔僅供學習與交流第十六章 合約及法務管理16.1管理職責16.1.1項目各類合同的管理職責表：合同類別責任人責任部門相關部門工程總承包合同項目經理商務管理部安監(jiān)部、工程部、科技部、法務部勞務分包（總分包）合同商務經理商務管理部安監(jiān)部、工程部、人力資源部專業(yè)分包合同、甲指分包、獨立分包商務經理商務管理部安監(jiān)部、工程部、人力資源部設備租賃合同商務經理工程部商務管理部、安監(jiān)部、科技部料具租賃與材料合同商務經理物質部商務管理部、安監(jiān)部、工程部測量、實驗、技術服務合同商務經理科技部工程部、商務管理部配合合同商務經理商務管理部安監(jiān)部、工程部崗位責任合同項目經理人力資源部辦公室16.2總承包合同履約管理16.2.1項目部既是總承包合同履約的具體實施者，又是總承包合同管理的直接責任人，其項目經理是企業(yè)法定代表人的授權代表。16.2.2總承包合同責任分解及交底 合同二級交底是由項目經理對項目全體人員進行的交底。項目經理要在接受一級交底的基礎上再次全面研究合同，及時組織項目全體人員開展合同二級交底。交底根據項目部人員的具體分工，按照分部分項工程逐項進行，做到具體、全面、有可操作性。深刻理解合同文本與經營資料的內在聯(lián)系，掌握業(yè)主明示及潛在的要求，并對分公司給予的規(guī)避合同風險指導性意見予以細化。同時對合同責任進行分解，明確責任人，配合人。相應錄入各崗位的崗位責任合同中，應確保項目團隊成員均能全面了解合同內容和業(yè)主要求。 項目部商務管理部門負責全部合同文件包括但不限于招標文件及答疑文件、 投標文件、總承包合同、合同有關的補充協(xié)議、會議紀要、信函電報、電話記錄、簽證、索賠報告、結算書、來往文書、變更記錄、合同交底等原始資料收集、整理。 項目各部門負責人依據合同交底記錄，對該部門合同履約職能負責，確保全面完成責任范圍內的工作內容；項目商務經理定期檢查、匯總各部門總承包合同履約情況，及時向項目經理匯報，項目經理對合同履約過程中的偏差必須及時予以處理。16.3合同變更16.3.1在施工過程中，當合同條件或業(yè)主要求發(fā)生變更，以致原合同繼續(xù)履行存在較大困難時，應對合同進行修訂。項目部及時向分公司報告變更情況，項目商務經理就變更事項與業(yè)主進行協(xié)商后起草補充協(xié)議，并交分公司法務、商務管理部、市場營銷部評審，由公司簽訂補充合同。16.3.2合同糾紛管理項目部負責合同履行中各類爭議的協(xié)商處理，爭取將爭議消除在項目，如不能解決應及時向分公司匯報爭議原因、已采取的處理辦法、項目的建議等，并配合分公司進行協(xié)商處理；分公司法律事務部門在項目部協(xié)同下處理因爭議引發(fā)訴訟、仲裁、行政復議；項目部履約過程中做好各類資料的收集，為今后合同爭議提供法律依據。16.3.3項目商務經理應及時了解業(yè)主管理人員及監(jiān)理人員的組成、權限劃分，掌握簽證與索賠流程、物資采購流程等一系列業(yè)主參與的流程及業(yè)主明文規(guī)定的承包方必須辦理的流程，保存相關資料，并對這些信息的法律性予以核實。16.4外部變更、簽證、索賠管理16.4.1定義 變更：詳見13.8.1。工程變更還包括施工方案變更：是指因招標時預定的條件產生了變化，而需修改投標時的施工方案。 簽證：承包商就施工圖紙、設計變更所確定的工程內容以外，或清單工程量、清單綜合單價中未含而施工中又實際發(fā)生費用的施工內容所辦理的簽認證明，是承發(fā)包雙方在施工過程中按合同約定對支付各種費用、順延工期、賠償損失所達成的一致意見。 簽證的性質是對原施工總承包合同的補充協(xié)議、可直接作為工程結算的憑據，要想使簽證成為結算的依據，必須在合同專用條款中進行明確。 索賠：指承包商在合同的執(zhí)行過程中，由于業(yè)主或其它方面的非承包商自身原因造成的工程延期和額外費用增加，承包商要求業(yè)主或其它方面給予補償損失的一種合同行為；通俗來講，就是由于合同狀態(tài)與實際狀態(tài)產生了差異，該差異導致承包商出現(xiàn)工期延長和額外費用增加，為此承包商向發(fā)包方尋求補償?shù)囊环N合同行為。16.4.2管理職責 簽證索賠工作具有全員性，項目經理是第一責任人，技術經理對變更、技術核定單（洽商）及索賠的事實確認負有直接管理責任，生產經理對現(xiàn)場簽證及索賠的事實確認負有直接管理責任，商務經理對簽證索賠的費用報送負有主要管理責任，責任工程師、技術員、材料員等相關人員負有相關管理責任。 具體職責崗位主要職責項目經理在授權范圍內對項目簽證索賠工作管理、決策；組織項目相關管理部門或人員對工程變更、簽證、索賠等有關經濟簽證事件的評審、策劃；對重大工程變更、簽證、索賠事件應及時向所屬分公司經營經理或成本經理匯報，共同謀劃策略；在工程索賠事件中組織相關人員與發(fā)包人、監(jiān)理工程師洽談，使索賠事件盡快落實項目商務經理負責項目部工程變更、簽證、索賠費用報送的管理工作；學習和研究合同，收集所有與經濟有關的資料、分類編目、裝訂、便于查閱；與發(fā)包人、監(jiān)理工程師聯(lián)系、溝通，接洽談判，并及時向項目經理匯報情況，難度較大時提出書面報告，并組織項目部進行評審、策劃；接受項目部生產、技術、財務、材料、分包單位的索賠意向；起草索賠申請、索賠報告和費用報送；重大復雜的索賠應當編制專項索賠方案，報送分公司商務管理部；協(xié)助項目經理與發(fā)包人、監(jiān)理工程師及分包商洽談；所有外送發(fā)包人、監(jiān)理工程師的資料，商務經理都必須進行審核，要求內容描述清楚、有理有據、符合招投標文件、施工總承包合同的約定，并有利于工程造價的計算；建立項目變更、簽證索賠臺帳。項目生產技術人員學習研究施工總承包合同；技術人員執(zhí)行經發(fā)包人、監(jiān)理工程師批準的施工組織設計、施工方案，并與投標時的施工組織設計、施工案比較，根據更改的內容，提出索賠意向，辦理索賠手續(xù)；責任工程師負責辦理現(xiàn)場簽證；收集、整理、積累施工過程中的索賠證據；根據管理業(yè)務范圍作好索賠證據的收集，草擬索賠報告送項目商務經理審核，項目經理審批后送至發(fā)包人和監(jiān)理工程師，并辦理簽收手續(xù)，催辦和落實索賠事件的事實確認工作。16.4.3管理原則 變更簽證索賠管理遵循“兩條線”、“兩階段”“內外有別”的原則。“兩條線”是指“現(xiàn)場口”、“技術口”，“兩階段”是指簽證索賠分“事實確認”和“費用報審”兩個步驟進行辦理，“內外有別”是指與業(yè)主辦理簽證索賠和處理分包（供）方的簽證索賠實行不同的管理制度，對外實行會簽制、跟蹤制及督辦制，對內實行指令制。 事實確認流程事實確認階段流程技術部商務管理部商務經理工程部設計變更洽商工程任務單現(xiàn)場簽證技術負責人生產經理項目經理監(jiān)理業(yè)主指定負責人 費用報審流程費用報審階段流程項目資料員商務管理部商務經理業(yè)主相關負責人項目經理監(jiān)理業(yè)主 項目簽證索賠的辦理要遵循“專業(yè)內容涉及誰，誰負責、誰辦理”的原則。 “會簽”：簽證索賠事件發(fā)生時，由項目相關專業(yè)人員當天起草、準備簽證索賠資料。提交項目相關部門會簽項目零星簽證索賠會簽單，該會簽時間控制在一天內完成，由項目直接報業(yè)主簽認；重大簽證索賠（指估算費用超過50萬元以上）需提交分公司相關部門會簽項目重大簽證索賠會簽單。 “事實確認”：簽證索賠資料經修改、會簽審核后，再由相關專業(yè)人員送交業(yè)主或監(jiān)理方，并做好業(yè)主或監(jiān)理方的簽收紀錄；項目商務經理需對相關資料進行備份、存檔。 經業(yè)主或監(jiān)理方審核簽字后的簽證索賠資料要立即交由項目商務經理存檔登記臺帳工程變更、簽證索賠臺帳，作為結算依據。 “費用報審”：項目商務管理部根據設計變更、洽商、簽證單整理結算資料，并在合同規(guī)定的時間內向業(yè)主申報費用調整，項目商務管理部同業(yè)主進行工程量及費用的核對。重大簽證索賠業(yè)主確認后的利潤率不得少于20%，零星簽證索賠業(yè)主確認后的利潤率不得少于15%，如利潤率少于15%，需經分公司主要領導和業(yè)主溝通后方可認可。 注意事項：項目科技部在收到業(yè)主下發(fā)的設計變更、洽商后，首先必須和項目工程部核實施工現(xiàn)場是否已按原設計施工圖完成該部位的施工，如果已施工或部分施工，則由項目工程部辦理現(xiàn)場簽證；項目工程部約見監(jiān)理工程師、業(yè)主現(xiàn)場工程師對現(xiàn)場實際情況進行核實，書面確認事實與工程量。向業(yè)主報送的現(xiàn)場簽證單、費用索賠申請表，除業(yè)主、監(jiān)理單位有特殊要求外，統(tǒng)一按對外函件中現(xiàn)場簽證單和費用索賠申請表格式執(zhí)行。16.4.4工作流程 設計變更工作流程序號變更流程1項目科技部收到業(yè)主書面設計變更后，應發(fā)至項目商務管理部、工程部，并做好發(fā)文記錄2項目商務管理部收到設計變更后，依據工程合同約定的計價方式，編制設計變更預算，經項目經理確認后，在3天內將變更工程價款的報告送達業(yè)主或監(jiān)理單位，并作好有效的簽收記錄3業(yè)主、監(jiān)理工程師應在收到變更工程價款報告之日起14天內予以確認， 項目商務管理部要負責做好催辦工作，督促發(fā)包人和監(jiān)理工程師盡快確認4當月的變更工程價款，應計入對業(yè)主產值報量中，報送業(yè)主和監(jiān)理工程師，作為付款依據5業(yè)主、監(jiān)理工程師延期確認，項目部應采取相應對策，如拒絕后期的設計變更，或再次致函業(yè)主和監(jiān)理確認6項目接到工程師的口頭指令，可以根據口頭指令執(zhí)行，業(yè)主、監(jiān)理工程師在48小時內給予書面確認，工程師不能及時給予書面確認的，項目部應在工程師發(fā)出口頭指令后七天內提出書面確認要求，并督辦 簽證索賠工作流程業(yè)主未能按照合同約定履行自己的各項義務或發(fā)生錯誤以及應由業(yè)主承擔責任的其他情況，造成工期延誤或未按合同約定支付工程價款的其他經濟損失，在事件發(fā)生后七日內項目管理人員根據業(yè)務范圍提出簽證索賠意向，報項目商務經理審核、項目經理審核批準后，向業(yè)主、監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知，并辦理有效簽收。16.4.5 簽證、索賠事件枚舉及相關崗位職責序號項 目內 容事實確認經辦人費用索賠經辦人工期索賠費用索賠一需經項目技術員經辦的事實確認1合同范圍的變更業(yè)主增加或者減少合同工作內容，引起相應的費用索賠和工期索賠， 技術員商務經理或商務人員2設計變更由原設計漏項、結構修改、裝修變更、提高質量等級等技術員商務經理或商務人員（）3技術措施費合同價中未包括的技術措施費和超越一般施工條件的特殊措施費用技術員商務經理或商務人員（）4季節(jié)性施工增加費冬雨季施工增加費中不包含的特殊措施費用，如防腐、耐酸、筑爐或為工期需要利用的電熱、蒸汽、搭設暖棚、雨棚、大型排洪溝、抽排地下滲水等而增加的費用技術員商務經理或商務人員（）5甲供材甲供材料不符合設計要求技術員商務經理或商務人員6工程質量建設單位要求的質量獎項、驗收標準及要求獲得比合同要求更高的獎項技術員商務經理或商務人員工程質量因業(yè)主原因達不到合同約定的質量標準技術員商務經理或商務人員7計劃任務變更計劃任務變更造成臨時人工遣散和招募費用的損失技術員商務經理或商務人員8檢驗、試驗費用設備材料復檢及試驗費，包括新結構、新材料的實驗費、建設單位供應的不帶合格證的設備、材料的檢驗，或建設單位要求對具有出廠合格證明的材料進行檢驗，對構件進行破壞性試驗及其他特殊要求檢驗、試驗費用技術員商務經理或商務人員根據設計或工藝要求增加的加工和實驗費，如采用特種砂漿，特種砼、裝修油漆等工程要做樣板試驗的費用技術員商務經理或商務人員9試車由于設計原因或業(yè)主采購的設備制造原因使試車達不到驗收要求技術員商務經理或商務人員二需經項目商務經理經辦的事實確認1工程量量差固定單價合同形式，圖紙工程量與清單工程量差異的調整商務經理或商務人員商務經理或商務人員（）2材料價差合同中約定的暫估價材料和專業(yè)分包，施工過程中需要業(yè)主進行限價；業(yè)主指定檔次或品牌的材料的材料價差商務經理或商務人員商務經理或商務人員（）3圖差施工圖與招標圖之間差異的調整，固定總價合同形式項目，工程量的調整，措施費用的調整；固定單價合同形式、預結算制項目措施費用的調整。商務經理或商務人員商務經理或商務人員4竣工圖編制費合同約定總承包方提供竣工圖，但不是免費提供，而是有償提供。商務經理或商務人員商務經理或商務人員（）5措施費用調整合同外工作內容措施費用進行調整，還包括結構改變、功能變化、建筑面積變化、材料替換四個方面措施費用的調整。商務經理或商務人員商務經理或商務人員（）6業(yè)主影響工期不僅要對措施費用進行補償，而且由于業(yè)主延誤工期導致的人工、主材價格市場波動也要進行調整。商務經理或商務人員商務經理或商務人員（）7政策調整因國家政策調整和市場價格波動引起的費用增加商務經理或商務人員商務經理或商務人員（）三需經責任工程師經辦的事實確認1返修、加固和拆除因設計或建設單位等原因，需對工程進行返修、加固及拆除責任工程師商務經理或商務人員2交叉施工干擾增加費由于建設單位原因造成幾家施工單位發(fā)生平行立體交叉作業(yè)，影響工效，采取措施等發(fā)生增加費責任工程師商務經理或商務人員3趕工措施費由于建設單位要求工期提前，工程必須增加人、材、機等的投入而增加的費用及夜間施工增加費責任工程師商務經理或商務人員4圖紙資料延期交付由于圖紙資料延期交付，無法調劑施工的勞動人數(shù)，停滯的機械設備的費用責任工程師商務經理或商務人員5停窩工損失由于建設單位責任（如供應材料、設備、器具未按時供給，指定分包未及時進場，未及時提出技術核定單、計劃變更、增加或削減工程項目、變更設計、改變結構、停水、停電、未及時辦理施工所需證件及手續(xù)等因素）造成的停窩工的責任工程師商務經理或商務人員6機具停滯損失因建設單位原因，造成施工機具（包括解除車輛運輸計劃合同損失）停滯費用責任工程師商務經理或商務人員7不可抗力因不可抗拒因素，自然災害等造成損失責任工程師商務經理或商務人員8未包括費用因建設方責任造成的未包括在預算內的費用，如：“三通一平”未能達到設計要求而造成的工期、費用的增加，設計不周而發(fā)生的基礎加深、降水費、土方超運距、鏟草皮、挖淤泥流沙等責任工程師商務經理或商務人員9地下障礙物由于現(xiàn)場發(fā)生的特殊情況、如地下障礙物（包括地下陰河、地下古墓、地下古井）、跨越障礙物、地下水位與勘察設計資料不符而發(fā)生的增加費用責任工程師商務經理或商務人員10緊急措施由于建設方的責任，在情況緊急又無法與建設方聯(lián)系時，承包商采取保證工程和人民生命財產安全的緊急措施責任工程師商務經理或商務人員11指定分包建設方指定分包引起的總包和其他分包的損失和工期延誤責任工程師商務經理或商務人員12業(yè)主指令業(yè)主發(fā)出錯誤指令或者前后指令不統(tǒng)一責任工程師商務經理或商務人員13大型特殊施工機具租賃費由于業(yè)主增加合同外內容或指定分包使用的大型特殊施工機具租賃費用責任工程師商務經理或商務人員14保修保修期間非承包商原因造成返修責任工程師商務經理或商務人員15不能按期提交“建設許可證”建設單位不能按期提交“建設許可證”等而造成損失責任工程師商務經理或商務人員16其它簽證建設單位臨時租賃施工單位的機具責任工程師商務經理或商務人員建設單位在現(xiàn)場臨時委托施工單位做與合同規(guī)定內容無關的其他工作責任工程師商務經理或商務人員建設單位借用施工單位的工人進行施工責任工程師商務經理或商務人員四需經材料主管經辦的事實確認1甲供材料甲供材料數(shù)量不足材料主管商務經理或商務人員2材料積壓或不足由于建設單位中途停建、緩建和重大的結構修改而引起材料積壓或不足的損失材料主管商務經理或商務人員原材料計劃所依據的設計資料中途有變更或因施工圖資料不足，以致備料的規(guī)格和數(shù)量與施工圖紙不符，發(fā)生積壓或不足的損失材料主管商務經理或商務人員3材料二次轉運凡屬業(yè)主責任和因場地狹窄的限制而發(fā)生的材料、成品和半成品的二次倒運，主要指與投標狀況不符的情況材料主管商務經理或商務人員五需經財務人員經辦的事實確認1銀行利息或罰款業(yè)主未按合同規(guī)定撥款或未按期辦理結算引起的信貸利息或違約金財務人員商務經理或商務人員（）2保函、保修金非我方過錯而發(fā)包人拒絕或延遲返還保函、保修金財務人員商務經理或商務人員（）六需經技術員、責任工程師、商務經理、材料主管、財務人員分別辦理的事實確認1業(yè)主違約包括未按合同約定開工、未及時付款、未及時辦理結算等全體商務經理或商務人員16.4.6工程簽證索賠誤區(qū)序號誤區(qū)內容1平時不注意過程簽證索賠資料積累，發(fā)生索賠后再去收集資料2索賠意向提出很及時，但索賠依據不充分3發(fā)出索賠報告時，一次性將所有的證據報出去4由始至終，索賠金額計算方法一直保持不變5索賠費用留到最后再計算6直到出現(xiàn)較大的事件時才首次提出索賠7只講關系、義氣和情誼，忽視應有的合理索賠，不顧關系、過分注重索賠，斤斤計較，缺乏長遠眼光，以至影響合同關系、企業(yè)信譽和長期利益16.4.7工程簽證索賠注意事項序號注意事項1變更洽商簽證辦理前技術方案的調整申報，必須先于費用調整的簽證2簽證單、索賠意向書的申報，必須滿足合同約定的有效時限3簽證單上業(yè)主簽字手續(xù)必須合法有效并加蓋業(yè)主公章，即為合同或會議紀要明確的授權人簽字4簽證單經業(yè)主簽認后，次月報量時項目部必須一并申報5較大的簽證索賠事件，有針對性地制定專門的措施并與發(fā)包人負責人進行專門的溝通6建立各類往來函件的簽收，登記制度。項目部不僅要建立與業(yè)主監(jiān)理雙方往來函件的收、發(fā)文登記本。對于業(yè)主、監(jiān)理發(fā)來的函件還要建立業(yè)主、監(jiān)理反簽字本，杜絕因業(yè)主、監(jiān)理拖延發(fā)函時間導致項目部無法按期完成函件中約定的工作內容，而造成違約承擔責任的風險。7對口頭變更指令，一定要取得書面確認8索賠意向書中對事實論證一定要充足9先落實工期簽證再落實工期順延的費用索賠10不可以采用算總賬的索賠方法，堅持采用“清理賬目法”11報送索賠意向書上的技巧：較大數(shù)額的索賠應盡量選擇恰當時機提出，以易于被對方接受，索賠申報時間不應太早，也不宜太遲。太早提出易受對方報復，太遲又易給對方造成借口，對索賠不利12正確處理與業(yè)主，監(jiān)理的關系，營造良好的外部環(huán)境。13若合同約定變更3000元或5000元等以內的不調整費用，則施工過程中盡量以洽商、簽證的形式辦理。同時洽商、簽證單明確工作內容屬合同外工作內容，因合同外工作內容增加的措施費可以另行計算14簽證索賠費用一般采用分項法，分析每個或每類簽證索賠事件所影響的費用項目和數(shù)值，及時辦理單項索賠，此種方法易于被發(fā)包人接受15簽證索賠基本上應執(zhí)行量價分離的原則，即簽證索賠工程量與相應認價分開辦理16.4.8 因業(yè)主原因延期開工、停工、工期順延的費用索賠，項目部應收集齊書面資料。16.4.9反索賠管理在辦理簽證索賠的同時要注意發(fā)包人的反索賠，發(fā)包人反索賠通常有以下幾種類型：序號類型具體內容1工期延誤反索賠承包商原因造成的工期延誤的，業(yè)主可要求施工企業(yè)支付違約金，合同中約定的工期罰款2工程質量缺陷反索賠工程質量存在缺陷，承包商在保修期滿前未完成應付責任的質量缺陷修補，業(yè)主可據此向承包商提出索賠，有權雇傭他人完成質量缺陷修補，發(fā)生的費用由承包商承擔3合同約定的質量獎項反索賠如因承包商原因未達到合同中約定的質量獎項，則業(yè)主可向承包商提出反索賠，按合同中約定的質量獎項罰款執(zhí)行16.4.10簽證、索賠獎罰 項目部辦理簽證、索賠收入獎勵：分公司針對簽證、索賠效益情況給予獎勵，按實現(xiàn)凈效益的5%-10%給予獎勵。項目部憑有效簽證、索賠經濟資料進行申報，填寫商務策劃(風險化解)獎勵審批表報公司商務管理部審核。 項目部簽證、索賠處罰：序號簽證、索賠處罰1對簽證索賠效益率小于5%（含5%）的項目進行處罰，項目經理罰款10002000 元，項目商務經理罰款5001000 元，一個季度考核一次。2對于“入不敷出”、“有支出無收入”的簽證索賠進行單項處罰，按照造成損失額度的50%對項目部進行處罰3對每季度未按合同辦理工期簽證的項目，罰款5000元/季，項目經理另單獨罰款1000元。工程完工未按合同辦理工期簽證，業(yè)主給予罰款的，按業(yè)主罰款金額的10%對項目部進行處罰4項目商務經理每月將項目變更、簽證索賠臺帳上報分公司商務管理部，分公司每季匯總后報送公司商務管理部，逾期未交的項目將予以通報批評16.4.11工程索賠成功的四大關鍵因素：索賠因素內 容 及 要 點備 注合同合同是索賠成功的前提和依據索賠就是尋找合同狀態(tài)和實際狀態(tài)差異，尋求補償該差異所導致的費用增加與工期延長，而索賠的處理程序、解決方法及處理時間約定等均來自合同，所以合同是索賠的前提和依據，而訂立一個有利的合同更是索賠成功的前提。設計變更設計變更最易于為業(yè)主接受，但在接到變更后，應及時對變更帶來的間接費用增加，如返工等資源浪費、工序變化等費用增加，及該變更導致的工期延長，及時遞交索賠文件，并積極收集證據。合同中有一部分內容在工程索賠中所占份額最大，且最易于為業(yè)主所接受，該類事件主要是指工程變更，包括設計變更和施工方案變更，應該是日常工作的重點和突破口。施工方案為了更好完成合同目標，承包商有權修改施工方案，但必須經過工程師同意，且不得要求為費用增加而索賠，如工程師無正當理由不予以批準，則可能導致一個變更指令，承包商為此可要求索賠。合同外工作內容（包括結構改變、功能變化、建筑面積變化、材料替換）導致施工方案的變更，則相應施工方案變更的責任也由業(yè)主承擔。對不利的異常的地質條件引起的基礎施工方案變更，或場地環(huán)境發(fā)生了變化所導致的施工方案變化，一般作為業(yè)主的責任。對不利的異常的地質條件引起的基礎施工方案變更，或場地環(huán)境發(fā)生了變化所導致的施工方案變化，一般作為業(yè)主的責任。施工進度施工進度的變更，雖然投標時有總工期目標和計劃，但根據工程實際情況，每月、每周都可能有新的進度計劃，只要新的計劃是經過批準的，則新計劃是有約束力的，如果業(yè)主不能按新進度計劃完成按合同應由業(yè)主完成的責任，則屬業(yè)主違約，應承擔責任。證據索賠不僅在于實情，還在于證據，證據關系到索賠的成敗，證據不足或沒有證據，索賠是不能成立的，所以必須有足夠的證據證明自己的索賠要求。基本要求真實性不實的證據會失去業(yè)主的信任，還會給其他索賠造成困難全面性能說明事件的全過程及時性指干擾事件發(fā)生時產生的記錄或文件，如果有工程師的口頭指令應在合同約定的時間內進行書面確認，其他后補的證據通常不容易被認可種類合同資料包括招標文件、合同文本及附件，其他各種簽約，業(yè)主認可的工程實施計劃，工程圖紙，技術規(guī)范等；承包商的報價文件，包括各種工程預算和其他報價依據的資料，如環(huán)境調查資料、標前澄清會議資料等往來函件如各方往來的工程聯(lián)系函、通知、對承包商的問題答復等，及設計變更、簽證、技術核定單等各種會談紀要主要指合同執(zhí)行過程中，業(yè)主、工程師和各承包商的定期例會紀要，但該紀要必須是經各方簽署的才有效施工進度計劃和實際進度記錄施工現(xiàn)場的工程文件，如施工記錄、施工備忘錄、施工日志、簽證等工程照片氣候報告工程中的檢驗檢查報告和技術鑒定報告工地交接記錄，如場地平整、水電、路、圖紙交接等，均應注明交接日期國家法律、法令、政策文件等歸檔對于以上提到的各種證據，相關管理部門必須歸檔，且必須為原件。歸檔資料應進行分門別類的存放，并進行編碼，以便在需要時快速查取，編碼須規(guī)律、容易識別，在開工前完成邏輯邏輯性主要體現(xiàn)在索賠報告中，主要指將索賠要求（工期延長和費用增加）與干擾事件、責任、合同條款、影響連成一條打不斷的邏輯鏈，增強索賠的合理性、可信度注意事項干擾事件的不可預見性和突然性，即使是一有經驗的成熟的承包商對它也不可能有預見或準備，對它的發(fā)生承包商無法制止，也不能影響承包商已為減少損失作了最大努力，在干擾事件發(fā)生后，承包商接受了工程師的處理指令，并且為了避免和減輕干擾事件的影響和損失盡了最大努力，采取了能夠采取的措施，以及該措施所產生的效果強調干擾事件、對方責任、工程受到的影響和索賠之間有直接的因果關系，這個邏輯性至關重要，業(yè)主反索賠通常通過否定這個邏輯關系來否定承包商的索賠要求索賠要求應有合同條款支持，可以直接引用相應合同條款索賠報告擬寫時應對事件敘述清楚、肯定，不包含任何估計和猜測，不能使用“可能”、“大概”、“也許”等詞語，這會使索賠要求蒼白無力；用詞要婉轉。特別作為承包商，在索賠報告中應避免使用強硬的不友好的抗議式的語言。同時禁止使用“賠償”兩字，應使用“補償”一詞。不能因為語言而傷了和氣和雙方的感情，導致索賠失敗。責任分析明確，一般索賠報告中所針對的干擾事件都是由對方因素引起的，或應由對方負責的第三方因素，應將責任全部推給對方，不可用含混的字眼和自我批評式的語言，否則會喪失自己在索賠中有利地位。但也應避免出現(xiàn)對業(yè)主代表和監(jiān)理工程師當事人個人的指責。關系由于索賠的解決結果受到業(yè)主及監(jiān)理工程師主觀性影響很大，因此，與業(yè)主、監(jiān)理保持融洽、信任的關系至為重要，在日常工作中，應在生活上、工作上保持積極溝通，對于對方的個人業(yè)績應有機的給予支持；有堅持原則的性格，也應有吃小虧的胸襟；對外關系的調節(jié)在項目內部應有事先的分工。索賠的最佳管理目標，是以索賠的理念指導、以簽證的方式達到索賠成功的目的16.5分包合同管理16.5.1分包合同管理職責與要求 分包合同履約管理的第一責任人為項目經理。項目部在施工全過程中必須按分包合同辦事，搞好履約管理，以確保項目的順利推進和目標的實現(xiàn)。重大事項必須事先與分公司法務、商務管理等部門溝通。 項目私自簽訂分包合同或協(xié)議，公司將撤銷項目經理職務，并全公司范圍內進行通報；若給企業(yè)造成損失，公司將對項目經理個人處以損失金額20的罰款；若情節(jié)嚴重，公司還將追究項目經理的法律責任，并移交司法機關處理。 項目部不允許私自簽訂分包合同和補充協(xié)議，若確需補充協(xié)議，不論合同額大小必須全部報送到公司進行評審，批準后方能簽訂。 項目必須在分包單位進場前簽訂分包合同，嚴禁先進場后簽合同。 項目部各參與合同評審的人員必須對各自的評審意見負責，對于在評審中玩忽職守、出現(xiàn)失誤造成重大損失者，公司將追究相關人員責任。 項目商務經理就勞務、專業(yè)分包合同額超過100萬元的分包合同對項目各業(yè)務部門進行交底。16.5.2 內部簽證管理 內部簽證是指對分包方（供方)和獨立承包人（含業(yè)主指定分包）等（統(tǒng)稱內部簽證單位）因工程指令等原因增加的工作內容或事項予以項目內部確認的簽證。 避免對外變更獲得的收益不會被勞務、專業(yè)分包單位吞噬掉，要求項目部對外的變更、洽商，不能直接發(fā)放給分包單位實施。應實行指令制，進行合理的工序減免與工序優(yōu)化。項目工程部、科技部、商務管理部進行會簽，項目生產經理進行審批，形成工程指令。 在分包合同中約定，分包單位需執(zhí)行總包單位的對內簽證管理辦法。所有內部簽證務必采用公司的統(tǒng)一表格，并且簽字要齊全。 內部簽證單位，根據項目工程部下達的書面工程指令，辦理內部現(xiàn)場簽證。該指令必需簽字齊全，經項目生產經理審批。施工圖紙、施工方案或分包（供）方合同中已經包含或已注明的工作內容或事項不得再下發(fā)涉及增加費用的工程指令。業(yè)主設計變更下達前原施工圖紙或施工方案涉及的相應內容或事項尚未實施或發(fā)生的，該工程指令的內容或事項不得辦理內部現(xiàn)場簽證。 內部現(xiàn)場簽證事項完成后 3 天內，由項目工程部牽頭會同項目技術部和商務管理部以及相關的內部簽證單位進行現(xiàn)場計量確認，并做好記錄，7 天內辦理完畢項目內部簽證單，涉及材料方面的，項目物資部須參與確認。 內部簽證辦理完畢后，內部簽證單位7天內向項目部報送內部現(xiàn)場簽證費用審批表，單份內部簽證額在1萬元以內，經項目經理簽字確認，分公司商務管理部備案；單份內部簽證額在1萬元以上、20萬元以內的，經項目經理簽字，分公司商務管理部、成本經理審定后方能進入分包結算；單份內部簽證額在20萬元以上，經分公司成本經理審核，分公司經理審批后，需簽訂補充協(xié)議。項目部需建立內部現(xiàn)場簽證費用支出記錄臺帳。 若相關內部簽證單位以工作量小或工作內容繁瑣等為理由，不服從項目部安排，拒絕零星工作施工，項目部在與其協(xié)商未果的情況下有權另行安排其他班組或人員施工，其他班組或人員的價格若高于雙方按原分包方（供方）合同約定的單價計算的總價，高出部份由該單位承擔；若本屬于該單位工作范圍的工作內容其以任何理由拒絕或推延，影響工程施工進度，項目部有權直接安排其他班組或人員施工或作業(yè)，由此所發(fā)生的全部費用和引起的一切后果由該單位承擔，且項目部另按該部分費用總額的20%加收管理費；以上費用將直接從應支付給該單位的工程款中扣除。 項目部相關部門和人員未按此內部簽證工作流程執(zhí)行且給項目造成經濟損失的，其損失由責任人承擔。16.5.3向分包方反索賠 項目部應加強分包商履約管理，當分包方發(fā)生以下情況時應進行反索賠：序號具體情況1不按合同規(guī)定時間或程序提交各類計劃、方案、報告2不按計劃布置人員、材料、設備3不按規(guī)定進行或完成施工作業(yè)活動4其它違反現(xiàn)場各項規(guī)定的行為通過索賠管理促進分包現(xiàn)場管理，預防分包惡意索賠。 甲指分包商向項目部提出索賠時，項目經理組織相關部門召開專題會議，分析甲指分包商索賠書，由商務管理部組織建立反索賠體系，從生產管理和現(xiàn)場服務等方面協(xié)同應對甲指分包索賠。16.5.3分包合同糾紛管理 分包合同糾紛實行兩級管理，管理的責任人為分公司和項目部法務人員； 分包合同履行過程，如發(fā)生糾紛，項目法務人員協(xié)同相關業(yè)務部門協(xié)調解決，并及時向項目經理匯報；項目層次確實無法解決的，由項目法務人員向分公司法務人員匯報，分公司法務人員會同相關業(yè)務部門參與糾紛的解決，商議后由分公司法務人員向分公司經理匯報，由分公司經理最終決定方解決方案。 分公司法律事務部門在項目部協(xié)同下處理因爭議引發(fā)訴訟、仲裁、行政復議；項目部履約過程中做好各類資料的收集，為今后合同爭議提供法律依據。16.6附表及附件16.6.1 本章節(jié)所列附表及附件由公司商務管理部另行發(fā)布。16.7項目法務管理項目法務管理工作主要遵循事前防范和事中控制的原則，重在通過加強過程管理防范項目法律風險。分為項目法務基本管理和項目法律顧問管理兩個層面。16.7.1項目法務基本管理 法務經理和法務聯(lián)絡員項目法務經理由項目商務經理兼任，項目未設商務經理的，設法務聯(lián)絡員。法務聯(lián)絡員入職條件：法務聯(lián)絡員由項目合同管理或其他相關管理崗位人員兼任；大專以上學歷或具有同等學歷；在項目管理崗位工作滿兩年。法務聯(lián)絡員由項目所屬分公司推薦，書面報公司法律事務部門審查通過后，由公司發(fā)文確認。新承接的項目于項目經理部成立后1個月內發(fā)文確認法務聯(lián)絡員。聯(lián)營項目由項目部所屬分公司法務部負責開展項目法律服務；項目法務經理和法務聯(lián)絡員崗位人員在項目施工管理過程中進行崗位調動的，須事先征求公司法務部的意見。 崗位職責主要職責具體內容法務經理參與項目決策參與項目管理決策，對合同履約事件及其他法律風險事件的處理提出意見。風險調查表填報按照公司或分公司文件規(guī)定每月5日之前及時向分公司法務部報上月風險調查表以及突發(fā)法律風險事件，項目竣工后內外結算前進行法律審查。商務策劃的內容應包含項目法律風險策劃，負責各種商務資料的收集、整理工作合同評審負責項目的合同管理工作，參與業(yè)主合同、勞務分包合同的起草、洽商及評審工作，負責專業(yè)分包隊伍施工合同的起草、洽商及評審工作，并報上級審批。風險預防負責項目的預、結算工作，按時編制施工圖預算、結算。做好各項設計變更及技術洽商工作，負責項目成本預控制、核算工作。參與工程材料詢價工作。法律聯(lián)絡員文案歸檔收集整理施工管理過程中發(fā)生的合同文件、重要的往來函件，建立法律文書資料案卷。風險預防按規(guī)定上報風險調查表以及突發(fā)法律風險事件，接受法務部的工作指導。 項目法務經理及法務聯(lián)絡員的權利和義務具 體 內 容權利根據工作需要了解項目生產管理情況信息，查閱有關文件資料；對項目不符合法律法規(guī)的行為提出糾正意見和建議；項目部對提出的意見或建議不予采納，可能造成重大經濟損失的，可以向項目所屬分公司或公司反映；參加項目生產例會、監(jiān)理例會等與業(yè)主、監(jiān)理和項目部間的會議。義務積極參加公司及上級公司組織的法律培訓活動，加強法律知識學習，不斷提高法律知識和業(yè)務水平；保守公司商業(yè)秘密。 風險調查表的填報流程如下16.7.2項目法律顧問項目法律顧問是指由公司委派，承擔特定工程項目法務工作的法律顧問人員。 入職條件：具備律師（法律職業(yè)）資格或企業(yè)法律顧問資格,或參加公司組織的項目法律顧問培訓班并經考試合格的；在建筑施工企業(yè)工作三年以上，了解工程項目管理有關的基本知識。不符合以上條件，確實具有相應工作能力的，可以暫任項目法律顧問一年。項目法律顧問應由公司法務部依據就近原則，從公司各級機關專職法務人員中選定具體人選，報總法律顧問或公司法務工作主管領導批準會后，在項目部成立1個月內，發(fā)文確認