2014 年第 2 號 國家認監委關于發布 強制性產品認證 實施規則信息報送 傳遞和公開 的公告 為進一步促進強制性產品認證實施科學 規范和有效 根據 中華人民共和國認證認可條例 強制性產品認證管理辦法 和 國家認監委關于明確強制性產品認證實施規則類文件調整方案 及要求的通知 國認證 2013 39 號 我委現已編制完成通用實 施規則 強制性產品認證實施規則信息報送 傳遞和公開 用 于完善強制性產品認證信息公開制度 規范和指導強制性產品 認證相關方的 CCC 認證數據 信息報送 傳遞和公開的內容 要 求和程序 現予以發布 并于發布之日起實施 特此公告 附件 強制性產品認證實施規則信息報送 傳遞和公開 編號 CNCA 00C 007 附件請從認監委網站 最新通知 欄下載 國家認監委 2014 年 1 月 8 日 編號 CNCA 00C 007 強制性產品認證實施規則 信息報送 傳遞和公開 2014 01 08 發布 2014 01 08 實施 中國國家認證認可監督管理委員會發布 目 錄 1 引言 3 2 適用范圍 3 3 術語和定義 3 4 CCC 認證信息報送 3 4 1CCC 質量基礎信息 3 4 2CCC 產品質量監督信息 3 4 3CCC 認證產品質量風險信息 3 5 CCC 認證信息傳遞 3 6 CCC 認證信息公開 3 附件 1CCC 質量分析數據 3 附件 2 指定實驗室檢測質量評價數據 3 附件 3CCC 產品質量監督信息 3 附件 4CCC 認證信息傳遞內容 3 附件 5CCC 信息公開內容 3 1 引言 按照 強制性產品認證管理規定 質檢總局第 117 號令 要 求 為完善 CCC 認證數據信息的報送 傳遞和公開工作機制 規 范指定認證機構 實驗室 認證認可協會 地方質檢兩局信息報 送 傳遞 公開工作 特制定本規則 2 適用范圍 本實施規則適用于強制性產品指定認證機構 實驗室 CCC 認證標志管理中心 認證認可協會 地方質檢兩局等 CCC 認證 各相關方之間相關信息的報送 傳遞和公開 3 術語和定義 3 1CCC 質量基礎信息 是指用于掌握 CCC 認證實施的整體情況和質量水平 分析 和查找制度實施存在問題和風險因素 進一步完善認證制度所 需的各類與 CCC 認證相關的質量基礎信息 主要包括 1 CCC 認證證書數據 2 CCC 質量分析數據 CCC 認證受理與 CB 證書轉換數據 型式試驗及監督抽樣檢測數據 CCC 工廠檢查數據 CCC 認證證書及獲證企業數據 CCC 認證標志數據 CCC 工廠檢查員數據 3 指定實驗室檢測質量評價數據 3 2CCC 產品質量監督信息 是指地方質檢兩局開展 CCC 產品質量監管所需的相關質量 信息 具體包括 CCC 認證工廠檢查計劃以及證書暫停 撤銷 注 銷等信息 3 3CCC 認證行政監管信息 是指地方質檢兩局在開展 CCC 認證行政監管工作中掌握和 收集的 CCC 認證相關信息 具體包括各地方質檢兩局 CCC 認 證執法監管典型案例 CCC 免辦信息以及 CCC 認證產品質量風 險信息等 4 CCC 認證信息報送 CCC 認證信息報送包括 CCC 質量基礎信息 CCC 產品質 量監督信息和 CCC 認證行政監管信息報送 4 1CCC 質量基礎信息 CCC 質量基礎信息包括 CCC 證書數據 CCC 質量分析數 據 指定實驗室檢測質量評價數據 由指定認證機構 指定實驗 室 認證認可協會和標志發放管理中心向國家認監委認證監管 部上報 4 1 1CCC 認證證書數據 CCC 認證證書數據由指定認證機構實時報送 每周兩報 各 指定認證機構應按照 關于進一步明確 CCC 認證證書數據上報 要求的通知 國認信技函 2009 3 號 要求上報認監委 CCC 證書 數據庫 4 1 2CCC 質量分析數據 CCC 質量分析數據由指定認證機構 實驗室 認證認可協會 每年 11 月 5 日前通過認監委 強制性產品認證質量分析信息化 系統 報送 數據統計周期為上一年度 11 月 1 日 至當年 10 月 31 日 報送內容詳見附件 1 具體要求見 關于加強 強制性產品認證基礎數據和質量數據統計上報工作的通知 國 認證 2012 42 號 4 1 3 指定實驗室檢測質量評價數據 指定實驗室檢測質量評價數據由指定認證機構向認監委認 證監管部每季度報送一次 報送時間為季度后第一個月的 15 日 之前 數據統計周期為上一季度的數據 信息 報送內容詳見附 件 2 4 2CCC 產品質量監督信息 CCC 產品質量監督信息由指定認證機構向地方質檢兩局報 送 報送內容主要包括 CCC 認證工廠檢查計劃以及證書暫停 撤銷 注銷等信息 報送內容詳見附件 3 工廠檢查計劃數據通過 CCC 證書執法查詢系統報送 每周 上報一次 證書暫停 撤銷 注銷等信息由指定認證機構直接報送地方 質檢兩局 每月上報一次 4 3CCC 認證產品質量風險信息 CCC 認證產品質量風險信息由地方質檢兩局報送 報送內 容主要包括獲證產品省級監督抽查結果及產品抽查不合格信息 獲證產品質量安全事故等信息和 CCC 免辦數據 CCC 免辦數據通過國家認監委 免予辦理強制性產品認證 管理信息系統 報送 CCC 認證產品質量風險信息 按照 國家認監委關于加強強 制性產品認證風險信息分析預警工作的通知 國認證 2012 97 號 通過 CCC 認證風險信息預警通報渠道實時報送 5 CCC 認證信息傳遞 CCC 認證信息傳遞是指指定認證機構之間的同產品類別 證書狀態信息的傳遞 通過指定認證機構間的信息傳遞 加強 CCC 認證實施工作交流 統一認證尺度 嚴格認證行為 確保競 爭有序 指定認證機構間傳遞的信息主要包括證書的暫停與撤銷處 置信息 認證機構認證實施細則修訂信息 認證產品質量風險信 息等 詳見附件 4 CCC 認證指定業務范圍相同的認證機構應每月傳遞認證信 息至少一次 遇有重大問題 實時傳遞并報送國家認監委認證監 管部 各指定認證機構需確定傳遞信息聯系人 明確傳遞方式 6 CCC 認證信息公開 CCC 認證信息公開是指定認證機構為方便認證企業 廣大 消費者獲得認證信息 發揮社會監督作用 通過網站向社會公布 獲證企業產品及證書信息 與 CCC 認證相關的需向社會公眾公告的相關信息 主要包 括獲證企業證書信息 證書暫停 恢復 撤銷與注銷信息 認證 機構認證實施細則 標準換版實施方案 認證收費標準等 具體 見附件 5 指定認證機構應通過網站實時公告上述信息 附件 1CCC 質量分析數據 1 CCC 認證受理與 CB 證書轉換數據 1 1 新申請數 統計期內同一小類產品所有企業首次申請及復評申請的次 數之和 1 2 變更申請數 統計期內同一小類產品所有企業認證單元擴大 縮小及證 書 信息變更申請的次數之和 1 3 受理申請總數 新申請數與變更申請數之和 1 4 直接轉 CB 報告發放證書數 統計期內同一小類產品依據 CB 報告直接頒發證書數 1 5 補充差異試驗發放證書數 統計期內同一小類產品依據 CB 報告結果 在補充差異試驗 的基礎上頒發證書數 1 6 利用 CB 結果發放證書總數 直接轉 CB 報告發放證書數與補充差異試驗發放證書數之 和 2 型式試驗及監督抽樣檢測數據 2 1 型式試驗一次通過數 統計期內同一小類產品首次檢驗合格的型式試驗數 2 2 型式試驗一次不通過數 統計期內同一小類產品首次檢驗不合格的型式試驗數 2 3 型式試驗一次檢測通過率 型式試驗一次通過數占型式試驗總數的百分比 2 4 型式試驗整改通過數 統計期內同一小類產品首次檢驗不合格 通過整改后合格 的 型式試驗數 2 5 型式試驗整改不通過數 統計期內同一小類產品首次檢驗不合格 整改后仍不合格 的 型式試驗數 2 6 型式試驗最終不通過率 型式試驗整改不通過數占型式試驗總數的百分比 2 7 監督抽樣報告合格數 統計期內同一小類產品監督抽樣檢測合格的報告數 2 8 監督抽樣檢測不合格率 統計期內同一小類產品監督抽樣檢測不合格的報告數占報 告總數的百分比 2 9 出現不合格最多的項目內容 統計期內同一小類產品檢驗出現不合格最多的檢測項目內 容 2 10 已出具的型式試驗報告數 統計期內同一小類產品型式試驗一次通過數 型式試驗整 改 通過數與型式試驗整改不通過數之和 2 11 已出具的監督抽樣檢驗報告數 統計期內同一小類產品監督抽樣報告合格數與監督抽樣不 合格數之和 2 13 已出具的 CCC 檢驗報告數之和 含境內外 已出具的型式試驗報告數與已出具的監督抽樣檢驗報告數 之和 3 CCC 工廠檢查數據 3 1 工廠檢查總體情況 3 1 1 工廠檢查次數 統計期內同一小類產品境內 外 工廠檢查次數之和 3 1 2 通過數 統計期內同一小類產品境內 外 工廠檢查一次通過 書面 驗證后通過與現場驗證后通過次數之和 3 1 3 書面驗證后通過數 統計期內同一小類產品境內 外 工廠檢查書面驗證后通過 次數之和 3 1 4 現場驗證后通過數 統計期內同一小類產品境內 外 工廠檢查現場驗證后通過 次數之和 3 1 5 不通過數 統計期內同一小類產品境內 外 工廠檢查直接不通過次數 與整改后不通過次數之和 3 1 6 境內檢查次數 統計期內同一小類產品境內工廠檢查次數之和 3 1 7 境外檢查次數 統計期內同一小類產品境外工廠檢查次數之和 3 2 初始檢查 3 2 1 初始檢查次數 統計期內同一小類產品境內 外 初次申請認證工廠檢查次 數之和 3 2 2 通過數 統計期內同一小類產品境內 外 初次申請認證工廠檢查一 次通過 書面驗證通過與現場驗證通過次數之和 3 2 3 書面驗證后通過數 統計期內同一小類產品境內 外 初次申請認證工廠檢查書 面驗證后通過次數之和 3 2 4 現場驗證后通過數 統計期內同一小類產品境內 外 初次申請認證工廠檢查現 場驗證后通過次數之和 3 2 5 不通過數 統計期內同一小類產品境內 外 初次申請認證工廠檢查直 接不通過次數與整改后不通過次數之和 3 2 6 初始工廠檢查不符合項數量占前三位的條款名稱及比例 統計周期內 同一小類產品境內 外 初始工廠檢查不符合 項數量排前三位的條款名稱 以及該三項不符合條款占所有初 始工廠檢查不符合項總數的比例 3 2 7 一次工廠檢查通過率 統計期內同一小類產品境內 外 初次申請認證工廠檢查首 次通過次數占所有工廠檢查次數的百分比 3 2 8 最終初始工廠檢查不通過率 統計期內同一小類產品境內 外 初次申請認證工廠檢查直 接不通過次數與整改后不通過次數之和占所有初始工廠檢查次 數的百分比 3 3 證后跟蹤檢查 3 3 1 獲證后跟蹤檢查次數 統計期內同一小類產品境內 外 證后跟蹤檢查次數之和 3 3 2 通過數 統計期內同一小類產品境內 外 證后跟蹤檢查一次通過 書面驗證后通過與現場驗證后通過次數之和 3 3 3 書面驗證后通過數 統計期內同一小類產品境內 外 證后跟蹤檢查書面驗證后 通過次數之和 3 3 4 現場驗證后通過數 統計期內同一小類產品境內 外 證后跟蹤檢查現場驗證后 通過次數之和 3 3 5 不通過數 統計期內同一小類產品境內 外 證后跟蹤檢查直接不通過 次數與整改后不通過次數之和 3 3 6 監督抽樣檢測批次數 統計期內同一小類產品境內 外 證后跟蹤檢查中抽樣檢測 批次數之和 3 3 7 監督抽樣檢測合格批次數 統計期內同一小類產品境內 外 證后跟蹤檢查中抽樣檢測 結果合格的批次數之和 3 3 8 跟蹤檢查不符合項數量占前三位的條款名稱及比例 統計周期內 同一小類產品境內 外 跟蹤檢查不符合項數 量排前三位的條款名稱 以及該三項條款占所有跟蹤檢查不符 合項總次數的比例 3 3 9 跟蹤檢查最終不通過率 統計期內同一小類產品境內 外 證后跟蹤檢查一次不通過 次數與整改后不通過次數之和占跟蹤檢查總數的百分比 3 4 飛行檢查 事先不通知檢查 3 4 1 飛行檢查次數 統計期內同一小類產品境內 外 飛行檢查次數之和 3 4 2 通過數 統計期內同一小類產品境內 外 飛行檢查一次通過 書面 驗證后通過與現場驗證后通過次數之和 3 4 3 書面驗證后通過數 統計期內同一小類產品境內 外 飛行檢查書面驗證后通過 次數之和 3 4 4 現場驗證后通過數 統計期內同一小類產品境內 外 飛行檢查現場驗證后通過 次數之和 3 4 5 不通過數 統計期內同一小類產品境內 外 飛行檢查條款直接不通過 次數與整改后不通過次數之和 3 4 6 飛行檢查不符合項數量占前三位的條款名稱及比例 統計周期內 同一小類產品境內 外 飛行檢查不符合項數 量排前三位的條款名稱 以及該三項條款占所有飛行檢查不符 合項總次數的比例 3 4 7 飛行檢查最終不通過率 統計期內同一小類產品境內 外 飛行檢查一次不通過次數 與整改后不通過次數之和占飛行檢查總數的百分比 4 CCC 認證證書及獲證企業數據 4 1 按產品類別統計 4 1 1 發放 ODM 證書數 統計期內同一小類產品發放的 ODM 證書總數 4 1 2 暫停證書數 統計期內同一小類產品暫停證書總數 4 1 3 由于質量因素被暫停的工廠數 統計期內同一小類產品由于注 1 原因被暫停的工廠總數 4 1 4 由于質量因素被暫停的證書數 統計期內同一小類產品由于注 1 原因被暫停的證書總數 4 1 5 由于工廠自主原因暫停的工廠數 統計期內同一小類產品由于企業自己原因申請并獲得批準 的工廠總數 4 1 6 由于工廠自主原因暫停的證書數 統計期內同一小類產品由于企業自己原因申請并獲得批準 的暫停證書總數 4 1 7 撤銷證書數 統計期內同一小類產品撤銷證書總數 4 1 8 由于質量因素被撤銷過證書的工廠數 統計期內同一小類產品由于注 2 原因被撤銷的工廠總數 4 1 9 由于質量因素被撤銷的證書數 統計期內同一小類產品由于注 2 原因被撤銷的證書總數 4 1 10 注銷證書數 統計期內同一小類產品注銷證書總數 注 1 由于質量因素被暫停的原因 1 認證委托人 相關方 包括生產者 銷售者 進口商 生產 廠 下同 違反國家法律法規 或國家級和省級監督抽查結果證 明產品存在不合格 但不需要立即撤銷認證證書的 2 認證產品適用的認證依據 認證實施規則換版或變更 認證委托人在規定期限內未按要求履行變更程序 或產品未符 合變更要求的 3 監督檢查結果證明認證委托人違反 CCC 認證實施規則 的規定 包括產品抽樣檢測不合格 工廠監督檢查不合格 產品 一致性存在問題等 或認證機構相關要求 但通過整改可以達到 認證要求的 4 認證委托人 相關方未按規定使用認證證書和認證標志 視情節需要開展調查的 5 認證委托人 相關方無正當理由不接受或不能在規定的 期限內接受國家有關部門或認證機構未事先通知的監督檢查或 監督抽樣檢測的 6 認證證書的信息 如申請人 生產者 生產廠的名稱或地址 獲證產品型號或規格等 發生變更或有證據表明生產廠的組織結 構 質量保證體系發生重大變化 認證委托人未向認證機構申請 變更批準或備案的 注 2 由于質量因素被撤銷的原因 1 在認證證書暫停期限屆滿 認證委托人未提出認證證書 恢復申請 未采取整改措施或者整改后仍不合格的 2 獲證產品的關鍵元器件 規格和型號 以及涉及整機安 全或者電磁兼容的設計 結構 工藝及重要原料 原材料生產企業 等發生變更 導致產品存在嚴重安全隱患的 3 認證機構的跟蹤檢查結果證明工廠質量保證能力存在嚴 重缺陷的 4 認證委托人提供虛假樣品 獲證產品與型式實驗樣品不 一致的 5 認證委托人 相關方違反國家法律法規 國家級或省級監 督抽查結果證明產品出現嚴重缺陷 產品安全檢測項目不合格 或一致性存在嚴重問題的 6 獲證產品出現缺陷而導致質量安全事故的 7 對由于 5 1 5 6 條款被暫停認證證書后 仍拒絕接受 監督檢查或監督抽樣檢測 或仍不配合在市場或銷售場所抽取 樣品進行檢測的 8 認證委托人 相關方未按規定使用認證證書 認證標志 出租 出借或者轉讓認證證書 認證標志 情節嚴重的 9 弄虛作假 采用欺騙 賄賂等不正當手段獲取認證證書 或存在其他直接影響認證結果有效性的嚴重違法違規行為的 4 2 按地域分布統計 境內省 自治區與直轄市 港澳臺及境外國家分別統 計 具體含新增證書數 新增證書涉及的企業數 純新增企業數 4 2 1 新增證書數 統計期內所有 CCC 產品各地域新增證書總數 4 2 2 新增證書涉及的企業數 統計期內所有 CCC 產品新增證書所涉及的企業總數 4 2 3 純新增企業數 統計期內所有 CCC 產品新申請的企業總數 4 2 4 年度境外工廠認證基本數據 統計期內 按照境外國家 地區 分產品種類統計境外企業 新頒發證書和企業數量 有效證書和企業數量 初始工廠檢查數 量 跟蹤檢查數量 認可境外 CB 報告數量 委托境外合作機構 開展初始工廠檢查和跟蹤檢查數量 注 歐洲作為一個區域需單 獨統計列出 歐洲各個國家無需單獨列出 5 CCC 認證標志 5 1 標準規格標志發放數量 統計期內所有 CCC 產品發放標準規格標志的總數 5 2 印刷 模壓標志批準書數量 統計期內所有 CCC 產品發放的印刷 模壓標志批準書總數 6 CCC 檢查員信息 6 1 有效注冊工廠檢查員總數 有效注冊高級檢查員數與有效注冊檢查員數之和 6 2 有效注冊高級檢查員數 統計截止期前 認證機構所有注冊有效的高級檢查員總數 6 3 有效注冊檢查員數 統計截止期前 認證機構所有注冊有效的檢查員數 6 4 新注冊檢查員數 新注冊高級檢查員數與新注冊檢查員數之和 6 5 新注冊高級檢查員數 統計期內認證機構新注冊高級檢查員總數 6 6 新注冊檢查員數 統計期內認證機構新注冊檢查員總數 6 7 年度撤銷工廠檢查員數 統計期內認證機構被撤銷工廠檢查員 包括高級檢查員 總 數 注 上述數據需境內和境外分開統計 附件 2 指定實驗室檢測質量評價數據 1 檢測報告總量 以指定實驗室為單位 統計期內出具的所有 CCC 目錄內產 品的檢測報告總數 2 僅出現一般問題的報告數量 以指定實驗室為單位 統計期內出具的所有 CCC 目錄內產 品的檢測報告中出現一般性問題的報告總數 一般性問題指非 技術性的信息 文字類錯誤 3 檢測報告一般錯誤數量 以指定實驗室為單位 統計期內出具的所有 CCC 目錄內產 品的檢測報告中所出現的一般性問題的數量 4 檢測報告嚴重錯誤數量 以指定實驗室為單位 統計期內出具的所有 CCC 目錄內產 品的檢測報告中出現的嚴重錯誤的數量 嚴重錯誤指除一般性 問題以外的技術性錯誤 5 檢測報告一般錯誤出錯率 以指定實驗室為單位 統計期內出具的所有 CCC 目錄內產 品的檢測報告中 僅出現一般問題的報告數量占檢測報告總量 的百分比 附件 3CCC 產品質量監督信息 1 工廠檢查計劃 統計期內計劃實施的工廠檢查信息 包括審核組構成 檢查 時間 企業名稱等 2 證書暫停 撤銷 注銷信息 2 1 證書處置信息 主要包括證書暫停 恢復 注銷或撤銷信息 2 2 證書暫停信息 認證機構對證書的暫停處置信