項目基金管理制度 項目基金管理制度項目基金管理制度 (一)基金投資管理制度xx基金管理有限公司投資管理制度第一章總則第一條為維護xx基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”、“公司”）基金持有人的合法權益，規范基金資產投資行為，科學、高效、有序地開展投資管理業務，根據證券法、證券投資基金法、證券投資基金運作管理辦法等法律法規及xx基金管理有限公司章程，制定本制度。 第二條投資管理的目標是為基金持有人爭取最佳利益，最大限度地保證基金資產的安全和增值。 第三條本制度適用于公司與投資管理工作直接相關部門和員工，以及運用基金資產進行證券投資的全過程。 第二章投資管理基本原則第四條投資管理的原則 (一)遵守國家有關法律、法規和合同等相關規定。 (二)堅持規范、穩健、高效的投資原則。 (三)把維護基金持有人利益作為公司投資的最高準則。 (四)公平的對待所有基金。 (五)分級管理、明確授權、規范操作、嚴格監管，做到決策有效、責任明確。 (六)嚴格執行投資禁止與限制制度。 (七)關注并接受社會公眾對投資交易行為的合理評論和監督。 第五條投資組合管理須遵循的原則（一）價值投資原則公司管理基金的投資遵循價值投資，通過深入研究挖掘并投資于價值低估證券，著眼于發現不同行業和公司的長期成長潛力，為基金持有人謀取長期、穩定、安全的收益。 （二）風險收益最優配比原則各基金在構建投資組合時，追求風險與收益最優配比，即在一定的風險控制目標的前提下，利用收益分析技術，通過選擇收益性和成長性高的證券，盡可能提高投資組合的收益；或者是以獲取一定的投資收益為目標，利用風險分析技術，通過選擇風險低的證券和波動互補的證券，盡可能降低投資組合的風險，從而實現風險與收益配比的最優化，為基金持有人提供最佳的風險調整后的收益率。 （三）分散投資原則公司在構建投資組合的過程中，將通過選擇多種不同的投資品種，降低投資風險，實現投資組合的安全性和收益性的統一。 （四）流動性管理原則公司在構建投資組合的過程中，將充分考慮投資股票、債券等證券品種的流動性，以及投資組合整體的流動性，降低基金資產的流動性風險，實現流動性與收益性的統一。 （五）全方位風險控制原則公司對投資過程中的風險進行全方位的事前、事中、事后的監控。 一方面建立從投資研究、投資決策、投資執行到投資跟蹤全過程的風險控制；另一方面公司設立風險控制委員會和監察稽核部，對投資過程的合理、合法、合規性，以及投資風險進行專門的、獨立的監控。 第三章投資管理體系及職責第六條投資管理過程中主要涉及以下常設和非常設組織機構（一）投資決策委員會。 （二）風險控制委員會。 （三）投資部。 （四）研究部。 （五）交易室。 （六）監察稽核部。 第七條公司設立投資決策委員會，是各基金投資的最高決策機構。 其主要職責包括:（一）制定、完善投資決策制度和流程。 （二）確定各基金的投資理念、投資原則以及投資限制。 （三）核準公司證券池的構成。 （四）審定各基金的資產配置方案，根據市場形勢調整在類別資產、市場、行業間的分配比例及投資規模范圍。 （五）制定投資授權方案，對超出授權的投資作出決定。 （六）投資決策委員會認為其他需關注的事項。 第八條風險控制委員會是負責協助總經理統攬公司經營風險的議事機構，其在投資管理中的主要職責包括（一）評估公司投資、研究、交易內部控制制度以及投資流程的合法合規性、全面性、審慎性和適時性，及時提出修改建議和方案。 （二）評估公司投資的合規與風險控制的狀況，查找公司在投資風險控制中的薄弱點，提出相關意見和建議。 （三）對監察稽核部發現并提交的問題進行討論，提出處理意見。 （四）負責布置落實公司投資方面的危機處理方案及對重大風險事件的評估管理。 （五）風險控制委員會認為在投資管理過程中需關注的其他事項。 第九條投資部是各基金投資的執行部門，其主要職責包括:（一）執行投資決策委員會的決議。 （二）擬定各基金的階段性投資方案。 （三）在授權范圍內作出投資決定，并向交易室下達交易指令。 （四）對超出權限的投資提出書面建議，并根據投資授權權限報批。 （五）對基金的業績與風險狀況進行自我分析檢討。 （六）執行投資決策委員會賦予的其他職能。 第十條研究部是公司投資管理體系中重要的投資決策支持部門,其主要職責包括:（一）負責組織對宏觀經濟形勢和市場走勢進行研究，出具投資策略報告，為投資決策委員會制定投資目標、投資策略和資產配置方案提供依據。 （二）負責外部研究資源和信息的收集和工作，與外部研究機構建立良好的合作關系，為投資決策建立起強大的研究平臺和信息資料庫。 （三）負責開展行業和上市公司研究，建立和維護各基金可投資證券池。 （四）負責對關注行業內的重點上市公司進行實地調研，為基金的重倉品種以及重點推薦品種提供基于持續跟蹤的研究報告和建議。 （五）對固定收益證券、金融衍生產品等進行專項研究，提出相應的研究報告和投資建議。 （六）及時完成投資部委托的專題研究項目。 （七）及時完成公司交付的其他研究任務。 第十一條公司設交易室，實行集中交易管理制度。 交易室主要職責包括（一）實行集中交易管理，保證交易行為規范。 （二）復核并執行交易指令，對交易情況實施一線實時監控。 （三）反饋、匯報交易完成情況或其他異常情況。 （四）建立及管理交易資料、檔案。 第十二條監察稽核部在投資管理過程中的主要職責是（一）就公司投資管理制度、投資決策程序和運作流程的合理性和有效性進行審查，對存在的問題及時提出改進意見。 （二）監督、檢查公司投資管理制度、基金資產的運作、投資決策程序的執行情況以及員工遵守有關規定的情況，揭示執行過程中存在的問題和風險。 （三）對基金的投資及日常交易行為進行監控，對異常或違規行為進行調查和報告。 （四）對公司自有資金投資運作的合規性進行監察稽核。 第四章投資管理流程第十三條投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執行、投資跟蹤與反饋、投資監督等五個環節，具體的流程圖如下第一節投資研究第十四條公司應加強研究對投資決策的支持，系統制定研究計劃。 基金經理可以根據需要委托研究部進行專題調研。 第十五條研究人員根據基金的整體投資目標和策略，對其分工板塊、行業和上市公司的相關資料進行綜合研究分析，篩選目標證券，經討論通過后納入各類證券池。 項目基金管理制度 (二)私募基金投資管理制度投資業務管理暫行辦法第一章總則第一條為加強對公司投資業務的規范化管理，建立有效的投資風險約束機制，實現基金投資綜合效益最大化，根據相關法律，結合公司業務特點，制定本辦法。 第二條公司開展的各類投資業務均適用本辦法。 第二章投資原則及標準【項目基金管理制度】第三條投資原則（一）投資策略定位于對上市前的成長優質企業股權進行投資，追求與被投資項目公司共同成長，并為基金投資人獲得滿意回報。 （二）考慮到風險投資的風險較大，在投資方向上將優先選擇財務指標符合上市要求且具有較大增值潛力的項目進行投資，確保投資資金的安全性、收益性和流動性。 第四條投資資金的分配合理分配各期募集資金，以確保公司能獲得持續而穩定的投資收益。 第五條投資限制（一）不得投資于非股權投資領域（可轉換債券等金融工具除外）；（二）不得投資于承擔無限責任的企業；（三）不得為非所投資企業提供擔保。 所投資企業要求擔保的，應按股份比例承擔擔保責任，且須經公司投資決策委員會同意；（四）不得直接投資于經營性房地產業務；（五）不得從事未經投資決策委員會（或董事會）授權的其它業務。 第六條投資標準（一）選擇投資的項目應在行業內具備核心競爭優勢，例如一定的市場占有率、技術優勢、新商業模式、具備稀缺資源優勢或準入資格等，并至少具備以下五點 （1）發展戰略清晰、未來增長可預期； （2）清晰且經檢驗的有效盈利模式； （3）穩定、專業、可溝通的經營團隊； （4）法人治理結構清晰； （5）具有完整財務、稅務記錄，無潛在損失。 （二）有足夠的安全邊際，投資價格合理；第三章組織管理與決策程序第七條公司投資管理業務的運作部門主要包括投資立項委員會、投資決策委員會以及綜合管理部。 第八條投資立項委員會是項目立項的評審決策機構，由公司董事總經理、執行董事組成，對公司投資決策委員會負責。 立項評審會議原則上每月召開兩次，對時間要求緊迫的立項項目，可靈活掌握。 第九條投資立項委員會的職責是（一）對立項審核工作負有勤勉、誠信之責；（二）對投資經理經篩選后提交申請立項的項目進行審查、評估，做出批準或不批準立項的決定；（三）組織項目的審慎調查工作，對上報投資決策委員會的項目文件進行初審，并提出合理化建議；第十條投資立項委員會由3人組成，項目立項由立項審核委員采用記名投票方式表決，每人1票。 每次參加投資立項會議的委員為3名，表決投票時同意票數達到2票為通過，同意票數未達到2票為未通過。 立項審核委員可以投同意票、反對票，并簡要說明原因，不允許投棄權票。 因故無法參加立項評審會議的委員可書面提交表決意見。 第十一條投資決策委員會是公司投資業務決策的最高權力機構，由、組成，投資決策委員會設主任委員1名，投資決策委員會委員及主任委員由公司投資決策委員會決定產生。 每次參加投資決策會議的委員為5名，表決投票時同意票數達到4票為通過，同意票數未達到4票為未通過。 因故無法參加投資決策會議的委員可書面提交表決意見。 第十二條投資決策委員會的職責為（一）制訂、修改公司的投資策略與投資政策；（二）審核立項申請文件（提交的文件），出席投資決策委員會小組會議，獨立發表評審意見并客觀、公正地行使投票權；（三）對擬投資的項目進行可行性論證和評審，作出批準或不批準投資的決定；第十三條綜合管理部是投資立項委員會、投資決策委員會的日常工作機構，是公司投資管理業務運作的后臺支持部門。 第十四條綜合管理部的職責為（一）定期、不定期組織召開項目立項會及投資決策會；（二）管理項目資料和會議文件；（三）其他與項目投資管理相關協調支持工作。 第四章投資業務流程第十五條項目的投資業務流程主要包括項目初審、立項管理、審慎調查、投資決策、協議的起草和執行、跟蹤管理、投資退出等步驟。 第十六條項目初審投資經理負責收集項目方提供的商業計劃書及其他相關信息材料，對項目進行初步篩選、評判，提出可否跟進的初審意見。 第十七條立項管理立項是審慎調查前的一項工作。 對具有進行審慎調查價值的項目，投資經理應填寫立項申請報告表，連同項目方提供的商業計劃書等有關資料，報公司立項會審批。 投資經理將項目基本情況向立項委員會委員進行匯報，評審委員應對立項會所評審的項目出具書面的評審意見，經委員一致認可的項目即可開展盡職調查工作，若委員對項目最終持否定意見，則該項目終止。 對未通過立項的項目，應將資料交由綜合管理部歸檔。 第十八條審慎調查對經立項會批準立項并決定進行審慎調查的項目，由執行董事組織項目組進行項目的審慎調查與評估。 在完成項目現場的審慎調查后，項目組應制作完成項目審慎調查報告及項目投資建議書。 第十九條投資決策投資決策委員會采用會議方式，全體委員均須表決。 自所有投資委員接到全套評審材料之日起5個工作日內召開投資決策會議，并形成投資決策委員會審核意見表。 項目在通過決策之后的后續入資過程中，若因客觀原因遇到與投資決策會議表決之時發生預設條件的重大變化，應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新表決。 第二十條合同的起草與執行投資決策委員會做出項目投資決議后，由項目小組根據投資決策委員會決議以及公司律師起草的投資合同標準文本與擬投資企業及其原股東進行合同條款的磋商，洽談投資協議。 在起草完項目合同后，投資經理需填寫合同審批表，按公司合同管理制度的要求，一并逐級上報審批，并提交法定代表人或其授權代表簽署。 合同審批表應列明投資金額、投資方式、違約責任條款、管理約束等項目投資的保護性條款的簡要內容。 投資合同簽署生效后，由投資經理負責合同的具體履行工作，其他相關部門應予以配合。 第二十一條跟蹤管理公司對所投資項目原則上通過委派產權代表進入被投資企業董事會或監事會，并由投資經理配合進行項目投資后的管理工作。 產權代表及投資經理的主要職責為（一）依照投資合同的規定，負責監管投資資金到位；（二）督促被投資企業及時出具有效的出資證明或股權證明；（三）監督被投資企業章程的修改和工商、稅務登記手續的辦理；（四）監督被投資企業融資資金的使用，如與資金使用計劃有重大變更，應及時向公司匯報，并采取相應的措施；（五）定期將被投資企業的財務報告呈報公司，并向公司書面匯報被投資企業生產經營計劃的執行情況，填寫企業季度情況報告表；（六）代表公司參加被投資企業的股東會、董事會或監事會會議，不得缺席，并按照經批準的表決意見進行表決；（七）向被投資企業提供增值服務；（八）完成公司安排的其他保障公司在被投資企業內利益的工作。 第二十二條投資退出投資經理提交投資退出方案書，由投資決策委員會審批同意，并組織實施，項目退出后完成項目總結報告。 第五章附則第二十三條本辦法由投資決策委員會負責解釋。 第二十四條本辦法自發布之日起生效。 項目基金管理制度 (三)xx項目計劃管理辦法項目計劃管理辦法，現在政府會就許多的社會問題出臺各種各樣的管理辦法來維護社會秩序，保證各種項目的有序進行，第一網準備了一篇項目計劃管理辦法，全文如下為加強對省戰略性新興產業科技攻關與重大科技成果轉化項目的管理，依據湖南省培育發展戰略性新興產業專項引導資金管理辦法、湖南省產學研結合專項資金管理暫行辦法和湖南省戰略性新興產業科技攻關和重大科技成果轉化項目資金管理實施細則等相關規定，擬對近