2015年廣西證券從業資格考試：金融期權與期權類金融衍生產品考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、基金投資運作監督的方式包括_。A電話提示B書面警示C書面報告D定期報告 2、督察長應在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起_個工作日內向中國證監會報告。A1B3C5D73、“三公”原則不包括_。A公開B公平C公正D公認 4、以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券發行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于（）行為。A操縱市場B內幕交易C制造傳播虛假消息D欺詐客戶5、發行人應列表披露最近（）年及1期的流動比率、速動比率、資產負債率等。A3B2C1D半 6、A公司擬發行一批優先股，每股發行價格5元，發行費用0.2元，預計每年股利0.5元，這筆優先股的資本成本是_。A10.87%B10.42%C9.65%D8.33% 7、某投資者的一項投資預計兩年后價值100000元，假設必要收益率是20%，下述最接近按復利計算的該投資現值的是_。A60000元B65000元C69000元D70000元 8、關于KDJ，下列說法正確的是（）。BKD是在WMS的基礎上發展起來的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市價格變化時，WMS最慢，K其次，D最快C從KD的取值方面考慮。KD的取值范圍都是0100，當KD超過80時，是買入信號；低于20時，是賣出信號D當KD指標在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂(底)時，是采取行動的信號。這些形態一定要在較高位置或較低位置出現，位置越高或越低，結論越可靠 9、股票價格越高，可轉換公司債券的轉換價值_。A越低B越高C先高后低D不能確定 10、下列關于證券經紀商的說法中，不正確的是（）。A指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B與客戶是委托代理關系 C必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣 D承擔交易中的價格風險11、我國證券公司的設立實行審批制，由_依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。A中國人民銀行B財政部C中國銀監會D中國證監會 12、QD基金份額凈值應當在_披露。A估值日當日B估值日次日C估值日后2個工作日內D估值日后5個工作日內 13、根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為_。A有形席位和無形席位B普通席位和專用席位C購入席位和售出席位D代理席位和自營席位14、道化理論在趨勢劃分中，不包括_A主要趨勢B次要趨勢C短暫趨勢D上升趨勢 15、根據深圳證券交易所的相關規定，A股的過戶費比例為_。A千分之一B千分之二C千分之五D無過戶費 16、股票買賣印花稅最后由（）統一向征稅機關繳納。A中國結算公司 B證券交易所 C中國證監會 D證券公司 17、關于在創業板上市公司首次公開發行股票的核準程序，下列描述不正確的是_。A保薦人應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見B發行人為自主創新企業的，應當在專項意見中說明發行人的自主創新能力C中國證監會收到申請文件后，在10個工作日內作出是否受理的決定D股票發行申請未獲核準的，發行人可自中國證監會作出不予核準決定之日起6個月后再次提出股票發行申請 18、發行人應在招股說明書中披露本次發行前持有發行人股權的股東名單及其簡要情況。A3以上B5以上C6以上D10以上 19、在證券交易中，漲跌幅的計算公式是_。A漲跌幅價格=當日開盤價(1+ -漲跌幅比例)B漲跌幅價格=前日收盤價(1+ -漲跌幅比例)C漲跌幅價格=前日開盤價(1+ -漲跌幅比例)D漲跌幅價格=前日平均價(1+ -漲跌幅比例) 20、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過_個交易日。A7B15C30D45 21、戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于_個月。A6B12C18D24 22、在核準制下，證券發行監管要以_為中心，增強信息披露的準確性和完整性。A中介機構盡職盡責B行業自律C加強監管D強制性信息披露23、破產清算組對_負責并報告工作。A債權人B破產企業的主管部門C破產企業D人民法院 24、采用募集設立方式的，發起人應于股款交足之后_日內主持召開公司創立大會。發起人應該在創立大會召開_日前將會議日期通知各認股人或予以公告。_A15 30B30 30C15 15D30 1525、對指數基金認識正確的是_。A由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險B指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種C投資組合模仿某一股價指數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少D對于投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、證券公司從事資產管理業務應當遵守的原則有_。A遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，不得有欺詐客戶的行為B遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突C應當按規定向中國證監會申請資產管理業務資格D應當依照規定與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶資產進行經營運作 2、下列關于深證基金指數的敘述不正確的是_。A深證基金指數的樣本包括已在深圳證券交易所上市的所有證券投資基金B新上市的基金自下個月第1個交易日起計入指數C以2000年6月30日為基日，基日指數為1000點，起始計算日為2000年7月3日D深證基金指數的編制采用派許加權綜合指數法計算，權數為各證券投資基金的總發行規模3、證券交易的特征主要表現為證券的_。A流動性B投資性C收益性D風險性E安全性 4、證券登記結算采取_的運營方式。A中央集中、地方獨立B省級及以下集中C全國集中統一D地方獨立5、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展史上的一個重要里程碑的事件是_正式實施。A貨幣市場基金管理暫行辦法B證券投資基金法C證券投資基金會計核算辦法D管理暫行辦法 6、我國金融債券的發行始于_。A1982年B北洋政府時期C國民黨政府時期D1994年，我國政策性銀行成立后 7、國家股從資金來源上看，主要有_個方面。A國家財政部為大型企業直接撥款所形成的資產B現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產C現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資D經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資 8、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A全價交易、全價結算B凈價交易、全價結算C全價交易、凈價結算D凈價交易、凈價結算 9、證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業務是_。A為單一客戶辦理集合資產管理業務B為單一客戶辦理定向資產管理業務C為單一客戶辦理專項資產管理業務D為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務 10、證券公司的_是自營業務的最高決策機構，自營業務規模由其確定。A董事會B監事會C理事會D股東大會11、上證綜合指數是以全部上市股票為樣本_。A以股票流通股數為權數，按加權平均法計算B以股票發行量為權數，按簡單平均法計算C以股票發行量為權數，按加權平均法計算D以股票流通股數為權數，按簡單平均法計算 12、基金托管人在基金募集階段的主要工作有_。A刻制基金業務用章、財務用章B開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶C建立基金賬冊D將基金有關參數輸入監控系統 13、證券存管服務是_為_提供的。A證券交易所，證券公司B證券登記結算機構，證券公司C證券公司，投資者D證券登記結算機構，投資者14、（）可以讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，進而在這個有限市場中建立專業知名度。A地區集中策略B品種集中策略C客戶集中策略D時間集中策略 15、以技術分析為基礎的投資策略與以基本分析為基礎的投資策略的區別主要包括_。A對市場有效性的制定不同B分析結果不同C分析基礎不同D使用的分析工具不同 16、基金信息披露的實質性原則包括_。A真實性原則B準確性原則C規范性原則D及時性原則 17、證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當報經_批準。A證券公司注冊地中國證監會派出機構B證券交易所C證券登記結算機構D中國證監會 18、企業改組為擬上市股份有限公司的程序不包括_。A開展改組工作B召開股東大會C辦理工商注冊登記手續D發起人出資 19、下列屬于基金管理公司制定內部控制制度的原則是_。A合法、合規性原則B全面性原則C審慎性原則D適時性原則 20、從輔導之日起，輔導機構每_向中國證監會派出機構報送一次股票發行上市輔導報告。A2個月B一個季度C4個月D半年 21、按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為_。A公開募集的結構化產品與私募結構化產品B股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品C收益保證型和非收益保證型D保本型產品和保證最低收益型產品 22、_不屬于上市公司經理的職權。A決定對股東的分紅方式及分紅金額B擬訂公司的基本管理制度C擬訂公司內部管理機構設置方案D制定公司的具體規章23、如基金運作發生的費用_基金凈值十萬分之一，則應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A大于B小于C等于D小于或等于 24、根據公司