盡職調(diào)查清單編號(hào)資料內(nèi)容備注一企業(yè)基本情況 （一）歷史沿革1在工商局打印公司全套工商資料(包括設(shè)立登記、歷次變更登記資料,含子公司)2公司最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證（二）組織架構(gòu)及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置3現(xiàn)時(shí)股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（用方框注明擬上市公司的股東、實(shí)際控制人、子公司、參股公司、分公司或辦事處等其他分支機(jī)構(gòu)，主要股東及實(shí)際控制人控制或參股的其他企業(yè)，用線條標(biāo)明股權(quán)關(guān)系，并用百分比股權(quán)比例）4組織架構(gòu)的文字說(shuō)明（組織架構(gòu)的變動(dòng)情況及即將發(fā)生的變動(dòng)）5如股東和實(shí)際控制人是法人，請(qǐng)?zhí)峁┓ㄈ藸I(yíng)業(yè)執(zhí)照6公司子公司、參股公司的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，實(shí)際控制人及主要股東子公司、參股公司的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照7公司治理結(jié)構(gòu)（圖示或文字說(shuō)明），包括董事會(huì)組成（董事會(huì)成員，如是獨(dú)立董事須注明，董事會(huì)專門委員會(huì)設(shè)置）、監(jiān)事會(huì)組成、調(diào)查期內(nèi)董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)的變動(dòng)情況。董監(jiān)高背景資料。8公司現(xiàn)時(shí)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置圖9內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置的文字說(shuō)明（內(nèi)部機(jī)構(gòu)的職能說(shuō)明、變動(dòng)情況及即將發(fā)生的變動(dòng)）（三）其他情況10調(diào)查期內(nèi)已進(jìn)行或者準(zhǔn)備進(jìn)行的重大投資（對(duì)外和對(duì)內(nèi)）、重大資產(chǎn)收購(gòu)和出售、企業(yè)并購(gòu)相關(guān)資料。11調(diào)查期內(nèi)重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變、重大業(yè)務(wù)調(diào)整相關(guān)資料12調(diào)查期內(nèi)中高層管理人員調(diào)整情況13現(xiàn)時(shí)員工情況，包括員工人數(shù)，員工結(jié)構(gòu)（年齡結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、專業(yè)結(jié)構(gòu)等，專業(yè)結(jié)構(gòu)一般按管理人員、技術(shù)人員、銷售人員、生產(chǎn)人員劃分），員工社保繳納情況。14所獲榮譽(yù)和所受處罰的相關(guān)資料及其說(shuō)明。二行業(yè)及業(yè)務(wù)情況（一）行業(yè)狀況、法律及監(jiān)管環(huán)境1公司所屬行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)名稱三經(jīng)營(yíng)模式（一）經(jīng)營(yíng)模式采購(gòu)(以下請(qǐng)采購(gòu)部門提供)1.說(shuō)明公司的采購(gòu)模式。包括采購(gòu)是國(guó)內(nèi)采購(gòu)還是國(guó)外進(jìn)口，零星采購(gòu)和大宗采購(gòu)分別采用何種模式；大宗采購(gòu)是招標(biāo)還是與供應(yīng)商長(zhǎng)期穩(wěn)定合作等等，提供五份有代表性的采購(gòu)合同。如調(diào)查期內(nèi)，公司采購(gòu)模式曾經(jīng)有重大變化以，請(qǐng)說(shuō)明。維蘇威、興源、2.請(qǐng)說(shuō)明公司主要原材料、重要輔助材料、所需能源動(dòng)力以及調(diào)查期內(nèi)市場(chǎng)供求情況（三）經(jīng)營(yíng)模式技術(shù)1.企業(yè)技術(shù)狀況：包括產(chǎn)品技術(shù)來(lái)源、產(chǎn)品技術(shù)先進(jìn)性、相關(guān)專利證書(shū)資料，研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、資金投入情況等；儲(chǔ)備項(xiàng)目研發(fā)情況（起止時(shí)間、進(jìn)展、預(yù)計(jì)投產(chǎn)時(shí)間、投產(chǎn)后對(duì)利潤(rùn)影響、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）（四）經(jīng)營(yíng)模式銷售（以下請(qǐng)銷售部門提供）3.說(shuō)明公司的營(yíng)銷模式、銷售策略、產(chǎn)品定價(jià)方式4.調(diào)查近三年一期主要產(chǎn)品價(jià)格的市場(chǎng)走勢(shì)5.銷售隊(duì)伍、銷售渠道建設(shè)、市場(chǎng)開(kāi)拓情況、售后服務(wù)策略；6.產(chǎn)品所使用的商標(biāo)和品牌四業(yè)務(wù)的獨(dú)立性（同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及關(guān)聯(lián)交易）1.說(shuō)明公司是否存在與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務(wù)的情況。如與其他主要股東（比如第二大股東）從事相同相似業(yè)務(wù)亦請(qǐng)說(shuō)明。2.重大關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議或合同3.重大關(guān)聯(lián)交易的決策資料，如股東會(huì)、董事會(huì)決議等五財(cái)務(wù)情況（一）會(huì)計(jì)核算體系1)會(huì)計(jì)核算機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況說(shuō)明，包括人員分工、崗位職責(zé)2)總賬科目、明細(xì)科目、核算項(xiàng)目的設(shè)置3)行業(yè)特有會(huì)計(jì)事項(xiàng)的會(huì)計(jì)處理方法4)工資及整體薪酬結(jié)構(gòu)；激勵(lì)政策、獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃（獎(jiǎng)金、股權(quán)與期權(quán)安排等），內(nèi)部期權(quán)持有人名單。（二）財(cái)務(wù)狀況、盈利情況及現(xiàn)金流量5)調(diào)查期內(nèi)的財(cái)務(wù)報(bào)告（會(huì)計(jì)報(bào)表及附注），如經(jīng)審計(jì)請(qǐng)?zhí)峁徲?jì)報(bào)告2009、2010、2011年審、2012.10財(cái)務(wù)報(bào)表6)期末銀行對(duì)賬單及調(diào)節(jié)表；調(diào)查期內(nèi)的借款合同及相關(guān)的擔(dān)保合同7)一至末級(jí)的科目余額表8)期末存貨盤點(diǎn)表9)期末固定資產(chǎn)清單10)擬上市公司擁有的商標(biāo)、專利、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)以及房產(chǎn)、土地使用權(quán)、主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備、車輛等主要財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬憑證。11)對(duì)外投資協(xié)議、相關(guān)驗(yàn)資報(bào)告、參股公司會(huì)計(jì)報(bào)表12)貸款卡信息查詢資料（完整版）13)公司財(cái)務(wù)分析資料14)對(duì)外擔(dān)保統(tǒng)計(jì)表，并附對(duì)外擔(dān)保協(xié)議15)調(diào)查期內(nèi)訴訟資料，如調(diào)查期前發(fā)生，調(diào)查期內(nèi)結(jié)案或仍存續(xù)的訴訟，亦提供。（三）稅務(wù)情況16)納稅登記證（含國(guó)、地稅）17)公司稅收優(yōu)惠所依據(jù)的文件18)調(diào)查期內(nèi)納稅申報(bào)表、稅審報(bào)告等資料19)是否受到稅務(wù)處罰，有請(qǐng)說(shuō)明六內(nèi)部控制1調(diào)查期內(nèi)治理層（股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）及管理層會(huì)議資料2內(nèi)部控制制度（即各項(xiàng)管理制度）七發(fā)展戰(zhàn)略1公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略的相關(guān)文件，包括戰(zhàn)略規(guī)劃資料、董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要、戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要、獨(dú)立董事意見(jiàn)等相關(guān)文件。公司戰(zhàn)略目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的依據(jù)、步驟、方式、手段及各方面的行動(dòng)計(jì)劃。2企業(yè)對(duì)未來(lái)三年乃至更長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)展規(guī)劃，切實(shí)可行的實(shí)施細(xì)則和保障規(guī)劃實(shí)施的措施；歷年發(fā)展計(jì)劃的執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)情況方面的資料。八業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)1（1）業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)（2）