.本部各職能部門2018年工作總結及2019年工作計劃職能部門：法務審計部 部門負責人：一、2018年績效目標完成情況關鍵指標目標值完成值分值自評分復評分內控、風控體系建設及執行1. 初步建立有效的內部控制體系，完成各關鍵內控風險點梳理。2. 建設項目各環節風險識別控制。3. 內控、風控的合規性審查，做好提前預防工作。4. 至少制訂2個以上的常見風險控制的工作標準或指南。 建設項目各環節風險能夠識別，尚未能有效控制4034訴訟案件管理建立訴訟案件管理機制，訴訟及仲裁案件及時處理率100%。機制已建立，能夠有效處理2020審計監察執行1.完善公司審計管理體系，執行落實好集團相關審計監察制度。2.按季度發布內審監察報告3.公司內部投訴、舉報及時處理率100%。暫由集團統一行使職能1515制度宣貫及培訓1.法務合規與審計監察類制度年度宣貫培訓次數2次。2.廉政教育宣貫培訓次數2次。完成目標1010體系建設1.制度流程體系完善，依據公司制度及要求開展工作。2.部門流程審批效率。3.新發布制度培訓率100%。4.部門年人均受訓時間30小時。體系有待進一步完善1511合計10090二、2018年重點工作完成情況（一）風控和內控(非訴類事務）1.目標初步建立有效的內部控制體系，完成各關鍵內控風險點梳理，及時進行培訓指導，各環節風險進行識別和有效控制。2.完成情況OA流程實現了風控節點全覆蓋，關鍵內控風險點進行了梳理，各環節風險能夠識別，能夠從風控角度提出整改意見和解決方案，及時進行了“普法”培訓指導。各職能部門、區域及項目在法律風險意識上得到一定程度的提升。（1） 截至2018年12月24日，完成了478項合同及用印流程評審，107項簽報流程評審，就企業經營、招投標、合同簽訂、分包管理等各環節進行了風險提示和合規規范。（2） 完善了全部合同范本的修訂，新增EMPC內部承包合同、EMPC框架協議等重大合同范本4個。（3） 完成了“小班組”勞務分包模式可行性分析，制定了實施方案，擬定了配套合同和操作辦法。（4） 制定建設三大商務紅線/橙線，配合商務就招采流程和管理風險細節進行了控制和完善。（5） 進行了新員工工程風險合規培訓、人力條線勞動合同風險培訓、商務條線分包合法性培訓等。（6） 組織和參與了北港物流園項目總包合同糾紛、馬欄山項目投資建設合同談判及湘雅學生公寓項目結算爭議等幾個重大項目的爭議調處。（二）案件糾紛管理（訴訟類事務）1.目標 建立訴訟案件管理機制，訴訟及仲裁案件及時處理率100%。2.完成情況 承辦的主要案件有：益陽順德城施工合同糾紛執行案（按期順利回款），中企國際定金合同糾紛執行案（執行立案階段），深圳公司方清華等4個勞動仲裁案（調解結案），南京園區道路施工合同糾紛案（調解結案），漣水外國語學校王國會工傷案（指導區域應訴，已履行結案），湘雅項目劉志福工傷案（調解結案），昆山工廠供板合同糾紛案（起訴準備階段）。（3） 存在問題分析1.內控風控體系建設相對滯后；2.區域的案件風險處置能力不足；3.普法執法的滲透力度不夠；4.日常事務性工作占用時間較多，效率不高。（四）改善措施1.體系建設步伐加快。初步建立有效的內控風控體系，完成各關鍵風險點的梳理，做好項目各環節風險識別控制，制定法務審計部門風險管理標準化手冊，著力增強項目的抗風險能力和履約能力。2.案件管理井然有序。規范各區域公司的涉法涉訴事務，建立良好的訴訟案件管理機制，有效利用外聘顧問，做好訴訟案件的風險評估，合理止損。另外，對勝訴的執行案件及時主張權利，扎實推進執行回款進度。3.培訓宣貫及時到位。法務審計類相關制度發布時，就常見的風險防控節點，應及時組織宣貫培訓，適時邀請外聘顧問、專家學者進行專題講座，逐步讓法律意識、風險意識成為大家的工作常識。4.日常工作有條不紊。合同審查、糾紛調處、法律咨詢、專項分析等非訴類日常工作要確保時效性、準確性和科學性，要合理分配時間，識別輕重緩急，提高處置效率，努力為各職能部門和各單位提供有效、可靠的法律支持。三、2019年績效目標績效指標目標值 內控、風控體系建設及執行1、完成各關鍵內控風險點的識別與控制。2、內控、風控的合規性審查，做好提前預防工作。3、關鍵風險流程節點覆蓋率100%。訴訟糾紛管理訴訟、仲裁案件及各類糾紛及時處理率100%。審計監察建設及執行1.建立公司審計監察管理工作機制，制度設計，執行落實好集團相關審計監察制度。2.公司內部投訴、舉報及時處理率100%。3.出具專項審計報告2個。4.例行審計2次。標準化建設基本完成工作機制標準化、常見風險防控標準化，初步形成部門標準化手冊。宣貫及培訓1.廉政教育、制度宣貫培訓次數2次。2.法務合規與審計監察類培訓次數2次。四、2019年重點工作計劃1.目標 建立卓越的內部管控結構，完善審計監察職能，緊緊圍繞公司戰略目標，建立規范的法審工作標準體系，通過切實可行的分步實施方案，逐步完善企業法律風險防范體系，法務審計風險防范機制全面建立，提高依法治企的能力水平。2.保障措施和時間節點主要通過組織保障、體系建設、制度設計、宣貫培訓等措施來分部實現前述目標，具體分為以下三個階段：第一階段:2019年1月1日-3月31日。通過解決企業現有問題，預防和減少企業損失。一是完善法務審計崗位設置和職責，配備審計監察專業人員，優化部門職能定位；二是根據公司的經營模式、管理架構、業務流程等，進行全面風險識別，制定改進公司內部管理與控制的方案，重點解決歷史遺留問題，如遺留案件，債權催收等，以及相對突出的法律問題；三是在集團的制度框架下，制定適用于建設的審計監察制度和規則，如紀檢監察程序規定，審計實施辦法，例行審計和專項審計規則等，并制定配套量化的考核評價制度，發布審計監察報告，固化審計成果。第二階段:2019年4月1日-2019年6月30日。通過建立完善的標準和制度，及時宣貫，落實經營風險預防和控制。一是借集團標準化年的戰略契機，針對公司的生產經營全過程全鏈條，制定一系列常見風險點的實施標準，如“合同審查標準”，“分包單位解除合同實施標準”等，逐步形成“風險管理標準化手冊”；二是加大“普法”和“執法”力度，每個季度法律培訓不少于1次，提升全員法律意識、證據意識，助推履約能力建設，并掌握常見的風險識別和處置辦法，同時加強對有關單位和部門的監督和指導，確保收到實效。三是形成常態化的審計監察機制，根據領導的統籌安排，實施例行審計、專項審計及跟蹤審計，每半年度例行審計1次，專項審計一年不少于2次。第三階段：2019年7月1日-2019年12月31日。初步構建企業法律風險防范體系，實現依法治企。一是制度和標準設計全覆蓋，以法務審計組織建設為依托，建立以法審流程管理體系、合同管理風險防范體系、項目管理風險防范體系、財務管理風險防范體系、