唐山豐南項目經理部安全風險辨識評估分級管控管理制度 編 制： 審 核： 批 準： 唐山豐南項目經理部安全風險辨識評估分級管控管理制度 第一章 總 則第一條 為規范我項目部生產安全風險管理，全面辨識、管控在施工過程中，針對各標段、各道工序可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前， 把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據上級公司要求并結合我項目部實際，特制定本制度。第二條 依據中華人民共和國安全生產法、國務院安委會辦公室關于印發標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知、國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南 構建雙重預防機制的意見和中國葛洲壩集團股份有限公司生產安全風險管理辦法等法律法規、上級及公司有關規定，制定本辦法。第三條 安全風險管理堅持“全員參與、突出重點、分級管控”的原則。第四條 項目部各部室部門長、施工單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體。第五條 本辦法適用于唐山豐南項目經理部各部室及所屬單位。第二章 職責與分工第六條 項目部負責指導監督所屬施工單位開展安全風險管理工作，監督所屬施工單位在施工過程中對重大危險源依法開展管控。第七條 項目部各部室、所屬施工單位是安全風險管理的責任主體，應建立健全安全風險分級管控工作機制，實現安全風險自辨自控，提升安全生產整體預控能力。第八條 所屬各部門、各施工單位應制定安全風險辨識評估管理制度，定期組織開展本部門、本施工單位職責范圍內安全風險辨識、評估，對安全風險進行管控；存在的重大危險源應依法進行報告、建檔、檢查、監控。第3章 組織管理 第九條 成立風險分級管控工作領導組： 組 長： 副組長： 成 員： 第十條 崗位職責： 1、組長是安全風險分級管控第一責任人，負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協調，對安全風險管控全面負責。 2、副組長具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作，對安全風險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構，明確各級評估責任，組織制定本分管專業安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式、方法、監督管理及考核獎懲等內容。 3、成員負責具體實施本部門、本專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。 4、各施工單位負責人負責本單位施工區域和工藝、工序的安全風險管控工作，施工班組長負責本作業區域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險評估管理。 第4章 定義與分類分級 第十一條 風險源，是指可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或其組合。 第十二條 安全風險，是指生產過程中發生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害、健康損害和財產損失的嚴重性組合。 第十三條 按照可能導致的事故類型，參照企業職工傷亡事故分類標準，將安全風險分為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等20類。 第十四條 按照發生事故的可能性和后果，將安全風險劃分為四個級別：1.可能造成重大及以上事故的，為重大風險；2.可能造成較大事故的，為較大風險；3.可能造成1-2人死亡或3-9人重傷事故的，為一般風險； 4.可能發生個體重傷及以下傷害的，為低風險。 第十五條 重大危險源，是指長期或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，危險物品的數量等于或者超過臨界量的單元（包括場所和設施）。 第五章 辨識與評估 第十六條 安全風險辨識，是指識別生產過程中存在的風險源并確定其特性的過程。辨識可采用基本分析法、工作安全分析、安全檢查法、預先危險分析、現場觀察、查閱有關資料以及詢問、交談等方法。 第十七條 安全風險評估，是指對風險源的風險因素進行分析評價，確定安全風險等級，對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。 第十八條 安全風險評估過程應突出遏制較大及以上事故，高度關注暴露人員，聚焦重大危險源、勞動密集型場所、高危作業工序和受影響人群的規模。 第十九條 項目開工前，應組織有關部門專業人員會同監理人員對施工單位安全資質、總體施工組織設計、安全和技術管理人員配備、作業人員資質、施工所需工器具和特種設備檢測、檢驗等開工安全條件進行綜合分析評估，開展預先安全風險辨識與評估，建立安全風險清單，并針對較大及以上安全風險進行風險管理策劃；組織專家和全體員工，全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，辨識應做到系統、全面、無遺漏，并持續更新完善。 第二十條 每年由項目部經理親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽調各專業技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺陷等要素，結合我項目部施工任務、使用機械設備、作業場所等部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。第二十一條 每月由項目部分管專業負責人牽頭組織相關業務部門進行一次本專業系統的安全風險辨識及隱患排查， 召開一次安全風險分析會，結合本專業重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，動態辨識和評估安全風險，更新安全風險清單。 第二十二條 每周由項目部各部室部門長、施工單位負責人組織本單位人員，對本部門、本單位作業區域開展全面的安全風險辨識，由本單位技術負責人根據辨識情況編寫施工區域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。第二十三條 每日由項目部所屬各施工單位班組長班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。加強現場監管，全面掌控作業現場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前對上崗區域內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發現安全風險后及時向當班跟班隊長、班組長匯報，若發現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長或所屬單位負責人，所屬單位負責人處理不了的及時向項目部匯報處理。 第二十四條 在施工（生產）、管理、環境、重大技術方案等發生變化或變更時，應重新進行安全風險辨識與評估。 第二十五條 根據危險化學品重大危險源辨識進行重大危險源辨識，對確認的重大危險源進行登記建檔，定期檢測、評估、監控，告知從業人員和相關人員在緊急情況下應采取的應急措施，并按規定報告當地政府安全生產監督管理部門和公司安全管理部備案。第二十六條 其他評估。1.設備、物資購置及出入庫。涉及安全建設的設備、物資購置前，要對設備、物資是否適應本單位安全建設要求進行安全、技術選型論證，并按規定程序報批。設備、物資入庫前，應對其完好情況、技術參數、安全性能等進行評估驗收，符合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動防護用品等出庫投入運行前，使用單位(人員)應對其完好情況、安全性能進行檢查評估，符合安全要求方可投入運行。 2.項目部員工。新入場員工和從公司其他項目部及公司創管中心調入項目部的員工上崗前，應對其身體健康狀況、職業禁忌情況、崗位所需技術業務知識和技能、規程措施和有關規章制度掌握情況等是否具備上崗資格進行綜合考核評估。3.作業人員。各施工單位負責人應利用每日班前會對作業人員上崗前的精神狀態、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護用品和安全防護器具配備等狀況進行動態評估。4.重大災害。項目部負責人應定期對本單位可能發生的重大災害及已采取安全管控措施的可靠性進行分析評估。第五章 分級管控及要求 第二十七條 項目部根據安全風險等級，明確各層級的安全風險管控責任及具體管控負責人，完善安全風險預警機制，實行安全風險分級管控。1.低風險：項目部組織開展崗位安全操作技能培訓，督促班組開展班前“風險預知”和“三工”活動，提升從業人員的安全意識；2.一般風險：項目部要明確安全技術保障措施，對作業人員進行交底后實施；3.較大風險：項目部從組織、制度、技術、應急等方面制定安全風險管控方案，經審批后實施；4.重大風險： 項目部組織編制、審核、批準安全風險管控方案（必要時組織專家論證），報公司備案后由項目部負責實施，相關部門要加強過程監管。 第二十八條 項目部每月對安全風險管控方案執行情況進行分析和確認，對所采用風險控制措施、工作程序等有效性、適宜性進行評價，提出改進措施及實施方案，做到持續改進。 第二十九條 根據風險分級，項目部制定較大及以上安全風險和重大危險源應急救援預案，配備必要的應急器材、裝備，每年至少進行一次應急救援演練。 第三十條 項目部將安全風險評估結果及所采取的控制措施告知相關從業人員，在醒目位置設置警示標識、警示說明，并在施工（生產）現場分區域進行安全風險公示。 第三十一條 在施工（生產）過程中對安全風險控制情況實施檢查，對風險控制措施的有效性進行驗證，發現事故征兆要立即發布預警預報信息，落實應急防范措施，對發現有危及人身安全緊急情況的，應當立即停工，組織從業人員撤離危險區域。 第三十二條 如存在較大及以上風險作業區域，必須落實帶班人員和安全監管人員實施監控，嚴禁在無安全監控情況下實施作業。第三十三條 開展安全技術改造和工藝設備更新，積極推廣新技術、新工藝、新材料、新設備等應用，推行“機械化換人、自動化減人”，消除或降低安全風險，新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前，應對其安全性能、環境適應性、存在的危險因素、可能造成的危害及應對措施、人員技術能力等是否具備安全試驗或推廣應用條件進行綜合評估。 第三十四條 嚴格遵守規程規范，依據標準規范和風險評估結果，確定需辦理危險作業審批（安全施工作業票）的項目，如臨近高壓輸電線路作業、危險場所動火作業、有（受）限空間作業、臨時用電作業、爆破作業、封道作業、跨線施工等，規范審批并嚴格執行。作業審批應包含安全風險分析、安全及職業病危害防護措施、應急處置等內容。 第三十五條 加強勞動密集型作業場所風險管控，科學合理控制高風險作業場所人員數量，在人員較多或集中的作業區域、部位，應采取有針對性的空間物理隔離等措施，每個隔離區域或部位人數不得超過9人，如確需超過9人，應制定專項安全風險控制措施，并進行重點監控。 第三十六條 嚴格遵照國家、行業有關規定進行危險性較大分部分項工程的管控，對照行業規定的清單，充分識別出項目所涉及的危險性較大分部分項工程，制定專項施工方案，超過一定規模的應組織專家對方案進行論證。 第三十七條 項目部制定的專項施工方案中應按有關規定明確需要驗收的重要工序，在方案實施前，對所有相關管理人員和作業人員進行安全技術交底。實施過程中不得擅自修改、調整專項方案，嚴格執行簽字驗收制度。 第三十八條 安全風險消除后應及時申請銷案。第六章 檢查 考核 第三十九條 項目部年對各部門、所屬各施工單位安全風險控制情況、制度有效性進行監督檢查，將其安全風險控制的開展情況納入責任制考核。 第四十條 項目部建立安全風險評估考核獎懲機制，對各部門、各施工單位安全風險評估執行情況進行動態檢查督導，定期檢查考核。 第四十一條 每季度對各部門、各施工單位安全風險評估工作進行一次檢查考核（考核標準見附件5），平均得分低于90 分的定為不合格部門或不合格施工單位。第七章 附 則第四十二條 本制度由項目部安保部負責解釋，自發布之日起實施。附件：1.安全風險清單 2.較大及以上安全風險登記表 3.重大危險源備案登記表 4.較大及以上安全風險備（銷）案登記表 5.安全風險評估檢查考核評分標準 6.常用安全風險評估方式方法附件1安全風險清單（樣表）單位： 第 頁 共 頁序號部位風險源風險描述風險類型風險等級預防及管控措施責任單位責任人 審核人： 日期： 填表人： 日期：附件2較大及以上安全風險登記表（樣表）填報單位：序號項目部（工廠）名稱風險源風險因素描述（存在時間、部位及施工特點）風險類型風險等級（較大/重大）主要管控措施方案審批、備案情況責任人及聯系方式注：所屬單位每月填寫此表并隨安全月報上報。附件3 重大危險源備案登記表填報單位： 填報時間：法人單位名稱法人代表電 話項目（工廠）負責人電 話重大危險源名稱重大危險源所在地址從業人員數量 人 占地面積 m2備案申請類型初次備案 新、改、擴項目備案 更新備案 重大危險源類型生產 儲存 使用 經營備案材料清單： 重大危險源辨識、分級記錄 重大危險源基本特征表 危險物品安全技術說明書 區域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設備表 重大危險源安全管理規章制度及安全操作規程清單 安全監測監控系統、措施說明和檢測檢驗結果 事故應急預案、評審意見、演練計劃和評估報告 安全評價或評估報告 重大危險源場所安全警示標志的設置情況 重大危險源關鍵裝置、重點部位責任人、責任機構名稱 其他文件、資料 根據相關法規規定，現將我單位的（重大危險源名稱）重大危險源備案材料報上，請予備案。 （單位蓋章） 年 月 日附件4較大及以上安全風險備（銷）案登記表填報單位： 填報時間：項目部（工廠）名稱項目經理（廠長）電 話風險源主要安全風險描述（包括風險位置、類型、影響范圍人數等）安全風險等級較大安全風險 重大安全風險備案申請類型初次備案 更新備案 銷案安全風險報備材料清單： 管控方案及方案評審（或論證）記錄 區域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設備表 安全管理規章制度及安全操作規程清單 事故應急預案、評審意見、演練計劃和評估報告 作業現場安全警示標志及風險公告牌設置情況 安全風險關鍵裝置、重點部位責任人、責任機構名稱 其他文件、資料根據公司規定，請予備（銷）案。申請單位負責人（單位蓋章）： 年 月 日上級單位審查意見： 審查人： 年 月 日5.附件：安全風險評估檢查考核評分標準 安全風險評估檢查考核評分標準檢查項目及標準標準分評分標準扣分實得分基礎保障1.建立風險評估制度。2.各級安全風險評估職責清晰。3.明確各類評估的方式方法。4.建立定期考核獎懲機制。5.建立完備的信息流通渠道。6.明確各類風險等級標準。301.無制度扣5 分，制度不完善扣2 分。2.責任不明確扣2 分。3.評估方式方法不明確一處扣1 分。4.信息傳遞不暢通扣2 分。5.風險等級劃分不合理扣2分。現場執行1.員工掌握風險評估相關規定要求和評估方法。2.各專業、各場所、各崗位嚴格按規定執行所要求的安全風險評估。3.現場無中等及以上安全風險。4.現場風險評估表格、記錄等填寫內容齊全，表述準確。5.評估出的安全風險按照規定程序進行處置。6.考核期內無因安全風險評估不到位造成的責任事故。501.現場員工對本崗位工種風險評估不熟悉一人次扣0.5 分。2.現場未按規定開展安全風險評估一處扣2 分，有遺漏的一次扣1 分。3.現場存在中等以上風險的一處扣2 分。4.現場表格、記錄等資料填寫不合格一處扣0.5 分。5.評估出的風險未進行處置的每處扣2 分，未形成閉環的每處扣0.5 分。6.發生安全風險評估責任事故的一次扣5 分。資資料管理1.建立安全風險評估專項檔案。2.明確專人負責評估資料的收集、整理、保管。3.不同類別評估資料明確相應的保存期限。4.評估資料齊全，無丟失。5.各類評估報告、表格、記錄等資料內容填寫符合要求，表述準確。201.未建立安全風險評估專項檔案的扣3 分。2.無專人管理的扣2 分。3.評估資料存檔期限不合理扣2 分。4.存檔不及時、不齊全的扣1分。5.表格、記錄等資料填寫不合格一處扣0.5 分。6.附件 ：常用安全風險評估方式方法常用安全風險評估方式方法一、定性評估法。也稱經驗評估法，是按建設系統或建設工藝過程，對系統中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結論的評估方法。本方法通常采用安全評估表，根據經驗將需要檢查評估的內容以列表的方式逐項列出，現場逐條對應評估。安全評估表內容還可根據項目危險程度，將評估項目內容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規定的臨界值，定性為具備安全建設條件；可控項得分低于臨界值，停止作業，制定措施進行整改，整改完畢后再進行重新評估。本方法適用于簡單系統、大型裝備，工作條件和環境相對穩定的區隊開工和崗位的評估。二、專家評估法。是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結合的評估方式，依據現場條件、檢測結果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統運行環境、設備設施、工藝和人員技術能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估的方法。本方法適用于復雜的系統、工藝、裝置以及“四新”試驗應用等方面的評估。三、危險與可操作性分析(HAZOP)法。是通過分析建設運行過程中工藝狀態參數的變動和操作控制中可能出現的偏差，以及這些變動與偏差對系統的影響及可能導致的后果，找出出現變動及偏差的原因，明確裝置或系統內及建設過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產生的后果提出應對安全措施的評估方法。本方法主要分析步驟是：1. 建立研究組，確定任務、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應包括設計、管理、使用和監察等各方面人員。二是明確研究組的任務，如研究的最終目的是解決系統安全問題，還是產品問題、環境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準備有關資料。2. 劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態和過程。在連續過程中單元應以管