內控中心總經理 崗位說明書一、崗位基本信息崗位名稱內控中心總經理崗位編號所屬部門內控中心崗位定員直接上級總裁薪級11-12直接下屬高級風險管理經理、高級審計經理、合同管理經理二、工作目的負責公司內部風險控制、內部審計，對公司經營系統和管理系統進行監督與控制，降低公司經營風險。三、主要工作職責序號概述內容描述1內控管理體系的建設1、負責組織制定集團內控管理體系、制度和相關流程；2、負責組織集團下屬單位制定相應的內控管理體系、制度和流程；3、根據集團發展狀況，負責組織對內控管理體系的完善工作。2部門計劃與總結的編制1、制定集團年度內控計劃，并參與及督促計劃的實施與完成；2、根據年度內控計劃的完成情況，編寫部門工作年度總結。3管理制度與流程的建立與完善1、組織制訂集團年度規章制度及流程建設工作計劃，并跟蹤、督促有關部門按時完成工作任務；2、負責指導所屬單位規章制度及流程建設工作，督促所屬單位嚴格執行公司規章制度建設的規定；3、不斷完善規章制度及流程管理體系，提高公司制度化管理水平。 4合同管理1、負責根據合同管理規定，組織人員參與重大經濟合同的談判和簽訂工作；2、負責組織對重大經濟合同的審核工作；3、負責組織對各類經濟合同執行情況的監督。 5內部風險評估和監控1、根據內控管理體系的要求，組織對集團關鍵控制點內控執行情況進行監督和檢查； 2、對集團下屬經營單位的風險管理體系進行評估與審核； 3、集團下屬經營單位風險控制目標的選擇和監控；6內部審計工作1、組織對集團及所屬公司的基建、技術設備更新改造等工程項目審計工作；2、組織對集團及所屬公司領導離任、任期終結及年度的經濟責任審計工作；3、組織對集團及所屬公司的財務資料的可靠性、完整性實施審計；4、組織對集團及所屬公司的生產經營及投資效益實施審計；5、組織對集團及所屬公司的收購、兼并、清算等活動實施審計；6、組織對集團及所屬公司招投標（工程招投標、材料招投標）活動進行審計；7、組織對集團及所屬公司經濟合同簽訂及執行情況實施審計；8、組織對集團及所屬公司對外投資資產保值、增值及經營成果進行審計；10、經公司領導授權，組織對公司熱、難點問題進行作審計。外部審計配合工作1、負責與外部審計機構的聯絡與溝通工作； 2、負責組織、協調相關部門配合外部審計工作。 7部門團隊建設1、根據部門發展需要和各項工作要求，組織部門員工的招聘、考核、獎懲激勵和員工培訓工作；2、按照部門工作對員工的要求，監督和指導下屬員工的工作。8其他工作根據上級指示，開展其他相關工作。四、主要工作權限業務類對公司各類規章制度的建立、完善有建議權對公司各類內控制度有審核權對各類審計報告有審核權財務類對部門預算范圍內的費用有審批權人事類對下屬員工的招聘有審核權對所屬員工工作績效有考核權對下屬員工的異動、獎懲、任免有提案權五、主要工作關系職位關系示意圖總裁內控中心總經理合同管理經理高級審計經理高級風險管理經理內部工作關系溝通方式部門（單位）及崗位形式與內容溝通結果頻率匯報總裁以書面形式匯報工作計劃與工作總結以書面形式匯報內控項目的過程與結果內控部年度工作計劃內控部年度工作總結審計報告審計決定每年經常督導高級風險管理經理以書面或口頭形式溝通審計進行情況審計報告監審計決定經常協調下屬公司以書面形式對被監察、審計對象進行檢查、評價經常外部工作關系六、工作特征與工作條件時間要求依正常工作時間上下班，偶爾需加班、偶爾出差工作設備經常使用電腦、傳真機及電話機工作環境主要在室內工作，偶爾在室外工作七、任職資格最低學歷本科專業要求新聞、公共關系類相關專業工作經驗具有五年以上公共關系工作經驗，三年以上管理工作經驗資格證書專業知識熟練掌握行政管理、商務寫作、公共關系等方面知識專業技能精通公文寫作、辦公軟件應用等方面的技能上崗培訓要求公司公共關系管理體系培訓能力素質能力具備良好的計劃能力、人際交往能力、溝通能力、戰略思考能力、學習能力人格特征耐心細致、思路清晰、思維敏銳、能承受較大工作壓力其他任職者（簽名）： 日 期： 年 月 日直接上級（簽名）：日期： 年 月 日風險管理經理 崗位說明書一、崗位基本信息崗位名稱風險管理經理崗位編號所屬部門內控中心崗位定員直接上級高級風險管理經理薪級5級直接下屬二、工作目的負責公司內部風險控制體系建設，對風險進行評估和監控，降低公司經營風險。三、主要工作職責序號概述內容描述1管理制度與流程的建立與完善1、協助上級制訂集團年度規章制度及流程建設工作計劃，并跟蹤、督促管理體系的執行；2、負責指導所屬單位規章制度及流程建設工作，督促所屬單位嚴格執行公司規章制度建設的規定；3、不斷完善規章制度及流程管理體系，提高公司制度化管理水平。 2合同管理1、根據合同管理規定，參與重大經濟合同的談判和簽訂工作；2、參與對重大經濟合同的審核工作；3、參與對各類經濟合同執行情況的監督。 3內部風險評估和監控1、定期對公司主要風險進行綜合評估，分析公司目前存在的主要風險，風險的嚴重性及相關應對方案，并起草風險評估報告2、根據內控管理體系的要求，對集團關鍵控制點內控執行情況進行監督和檢查；3、對集團下屬經營單位的風險管理體系進行評估與審核； 4、集團下屬經營單位風險控制目標的選擇和監控；4風險管理知識的宣傳、培訓1、負責起草公司各種風險管理的宣傳資料； 2、組織風險管理宣傳、培訓會議，宣傳、培訓公司風險管理的必要性和相關方法，普及公司的風險管理工作。5其他工作根據上級指示，開展其他相關工作。四、主要工作權限業務類對公司各類規章制度的建立、完善有建議權對公司各類內控制度有提案權對各類審計報告有提案權財務類人事類五、主要工作關系職位關系示意圖內控中心經理高級風險管理經理風險管理經理內部工作關系溝通方式部門（單位）及崗位形式與內容溝通結果頻率匯報高級風險經理以口頭、書面等形式進行日常匯報、溝通請示、匯報等經常督導協調下屬公司以口頭、書面形式溝通公司各業務模塊風險管理情況經常外部工作關系六、工作特征與工作條件時間要求依正常工作時間上下班，偶爾需加班、偶爾出差工作設備經常使用電腦、傳真機及電話機工作環境主要在室內工作，偶爾在室外工作七、任職資格最低學歷本科專業要求財會、審計類專業工作經驗具有五年以上內控、財務、審計相關工作經驗資格證書專業知識熟悉財務會計、審計及企業管理知識專業技能熟練掌握辦公軟件、審計技巧及公文寫作技能上崗培訓要求公司風險管理體系培訓、內控管理體系培訓、能力素質能力具備良好的溝通能力、組織能力、學習能力、推斷評估能力人格特征堅持原則、思維縝密、嚴謹穩健、積極主動、能夠承受較大工作壓力其他任職者（簽名）： 日 期： 年 月 日直接上級（簽名）：日期： 年 月 日高級風險管理經理 崗位說明書一、崗位基本信息崗位名稱高級風險管理經理崗位編號所屬部門內控中心崗位定員直接上級內控中心總經理薪級區間6級直接下屬風險管理經理二、工作目的負責公司內部風險控制體系建設，對風險進行評估和監控，降低公司經營風險。三、主要工作職責序號概述內容描述1內控管理體系的建設1、負責制定集團內控管理體系、制度和相關流程；2、負責審核集團下屬單位制定相應的內控管理體系、制度和流程；3、根據集團發展狀況，負責對內控管理體系的完善工作。2管理制度與流程的建立與完善1、負責制訂集團年度規章制度及流程建設工作計劃，并跟蹤、督促管理體系的執行；2、負責指導所屬單位規章制度及流程建設工作，督促所屬單位嚴格執行公司規章制度建設的規定；3、不斷完善規章制度及流程管理體系，提高公司制度化管理水平。 3合同管理1、根據合同管理規定，負責參與重大經濟合同的談判和簽訂工作；2、負責對重大經濟合同的審核工作；3、負責對各類經濟合同執行情況的監督。 4內部風險評估和監控1、定期對公司主要風險進行綜合評估，分析公司目前存在的主要風險，風險的嚴重性及相關應對方案，并起草風險評估報告2、根據內控管理體系的要求，負責對集團關鍵控制點內控執行情況進行監督和檢查； 3、負責對集團下屬經營單位的風險管理體系進行評估與審核； 4、負責集團下屬經營單位風險控制目標的選擇和監控；5風險管理知識的宣傳、培訓1、負責起草公司各種風險管理的宣傳資料； 2、組織風險管理宣傳、培訓會議，宣傳、培訓公司風險管理的必要性和相關方法，普及公司的風險管理工作。6其他工作根據上級指示，開展其他相關工作。四、主要工作權限業務類對公司各類規章制度的建立、完善有建議權對公司各類內控制度有提案權對各類審計報告有提案權財務類人事類五、主要工作關系職位關系示意圖內控中心總經理高級風險管理經理風險管理經理內部工作關系溝通方式部門（單位）及崗位形式與內容溝通結果頻率匯報內控中心總經理以書面形式溝通工作計劃與工作總結以口頭、書面等形式進行日常匯報、溝通風險管理年度工作計劃風險管理工作年度總結請示、匯報等每年經常督導風險經理以口頭、書面形式指導風險經理的風險管理工作經常協調下屬公司以口頭、書面形式溝通公司各業務模塊風險管理情況經常外部工作關系六、工作特征與工作條件時間要求依正常工作時間上下班，偶爾需加班、偶爾出差工作設備經常使用電腦、傳真機及電話機工作環境主要在室內工作，偶爾在室外工作七、任職資格最低學歷本科專業要求財會、審計類專業工作經驗具有五年以上內控、財務、審計相關工作經驗資格證書專業知識熟悉財務會計、審計及企業管理知識專業技能熟練掌握辦公軟件、審計技巧及公文寫作技能上崗培訓要求公司風險管理體系培訓、內控管理體系培訓、能力素質能力具備良好的溝通能力、組織能力、學習能力、推斷評估能力人格特征堅持原則、思維縝密、嚴謹穩健、積極主動、能夠承受較大工作壓力其他任職者（簽名）： 日 期： 年 月 日直接上級（簽名）：日期： 年 月 日高級審計經理 崗位說明書一、崗位基本信息崗位名稱高級審計經理崗位編號所屬部門內控中心崗位定員直接上級內控中心總經理薪級區間6級直接下屬審計經理二、工作目的負責公司審計工作，對公司經營系統和管理系統進行監督與控制，降低公司經營風險。三、主要工作職責序號概述內容描述1審計制度的建設負責根據國家相關制度、法規及集團相關制度，起草審計工作相關規章制度，并根據公司發展狀況不斷修正和完善。2審計計劃的制訂根據上級要求及公司實際情況，起草集團審計工作年度工作計劃。3各項審計的實施1、 對基層單位領導離任、任期終結及年度經濟責任審計；2、 對集團及所屬公司的財務資料的可靠性、完整性實施審計；3、 對集團及所屬公司的生產經營及投資效益實施審計；4、 對集團公司委托的審計項目進行審計；5、 經部門領導授權，對公司熱、難點問題進行作審計。4各項專項審計的協助1、 對集團及所屬公司的基建、技術設備更新改造等工程項目建設實施審計；2、 對集團及所屬公司的收購、兼并、清算等活動實施審計；3、 對集團及所屬公司招投標（工程招投標、材料招投標）活動進行審計；4、 對集團及所屬公司重大經濟合同簽訂及執行情況實施審計；5、 對公司本部及所屬公司對外投資資產保值、增值及經營成果進行審計。5審計文件的起草編制工作負責起草審計通知書、審計報告和審計調查報告，審計意見書、審計處理決定等審計文件。6審計檔案的管理1、 收集、整理、裝訂、歸檔保管任期審計檔案及有關材料；2、 建立健全被審企業的經濟技術數據資料檔案。7審計報表、審計總結的編制、上報工作1、 負責年中、年末審計統計報表的編制和上報工作；2、 負責起草公司審計專項工作總結，年度審計總結。8外部審計的配合工作1、負責與外部審計機構的聯絡與溝通工作； 2、負責組織、協調相關部門配合外部審計工作。9其他工作根據上級指示，開展其他相關工作。四、主要工作權限業務類對審計相關規章制度有提案權對經濟責任年度審計計劃有提案權；對審計中發現的問題的處理有建議權；對被審計對象有監控權財務類人事類五、主要工作關系職位關系示意圖內控中心總經理高級審計經理審計經理內部工作關系溝通方式部門（單位）及崗位形式與內容溝通結果頻率匯報內控中心總經理以書面形式匯報全年任期審計工作計劃、總結、月度審計工作計劃、月度審計工作完成情況、審計工作情況信息。審計報表； 任期審計年度工作計劃； 任期審計工作年度（半年度）總結半年；每年；每年（半年）督導所屬單位審計主管以口頭書面形式檢查、指導所屬單位審計人員工作。任期審計報告，任期審計年度工作計劃任期審計工作年度（半年）總結半年及年度審計報表經常每年（半年）協調高級風險管理經理以口頭、書面形式溝通審計檢查中發現的問題。作為內部風險監控信息經常外部工作關系六、工作特征與工作條件時間要求依正常工作時間上下班，偶爾需加班、偶爾出差工作設備經常使用電腦、傳真機及電話機工作環境主要在室內工作，偶爾在室外工作七、任職資格最低學歷本科專業要求財會、審計等相關專業工作經驗具有財務審計管理相關崗位五年以上工作經驗。資格證書專業知識熟悉企業審計的相關理論、企業經濟業務，熟悉，了解、掌握國家現行財經法律政策，具備一定的生產、財務、審計、法律、管理等方面的知識，熟知本企業生產管理流程。專業技能具有良好的公文寫作和辦公軟件應用能力。上崗培訓要求財務、審計專業業務培訓。能力素質能力具備良好的溝通能力、組織能力、學習能力、解決問題的能力、分析判斷能力。人格特征堅持原則、思維縝密、嚴謹穩健、積極主動、能夠承受較大工作壓力其他任職者（簽名）： 日 期： 年 月 日直接上級（簽名）：日期： 年 月 日審計經理 崗位說明書一、崗位基本信息崗位名稱審計經理崗位編號所屬部門內控中心崗位定員直接上級高級審計經理薪級區間5級直接下屬二、工作目的負責公司經濟責任和專項審計工作，客觀公正評價各項經濟活動的進行。三、主要工作職責序號概述內容描述1各項審計的實施6、 對所屬公司領導離任、任期終結及年度經濟責任審計；7、 對集團及所屬公司的財務資料的可靠性、完整性實施審計；8、 對集團及所屬公司的生產經營及投資效益實施審計；9、 經部門領導授權，對公司熱、難點問題進行作審計。2各項專項審計6、 對集團及所屬公司的基建、技術設備更新改造等工程項目建設實施審計；7、 對集團及所屬公司的收購、兼并、清算等活動實施審計；8、 對集團及所屬公司招投標（工程招投標、材料招投標）活動進行審計；9、 對集團及所屬公司重大經濟合同簽訂及執行情況實施審計；10、 對集團及所屬公司對外投資資產保值、增值及經營成果進行審計。3審計文件的起草編制工作負責起草審計通知書、審計報告和審計調查報告，審計意見書、審計處理決定等審計文件。4審計檔案的管理1、收集、整理、裝訂、歸檔保管任期審計檔案及有關材料；2、建立健全被審企業的經濟技術數據資料檔案。5外部審計的配合工作1、負責與外部審計機構的聯絡與溝通工作； 2、負責組織、協調相關部門配合外部審計工作。6其他工作根據上級指示，開展其他相關工作。四、主要工作權限業務類對審計相關規章制度有提案權對年度審計計劃有提案權；對審計中發現的問題的處理有建議權；財務類人事類五、主要工作關系職位關系示意圖高級審計經理審計經理內部工作關系溝通方式部門（單位）及崗位形式與內容溝通結果頻率匯報高級審計經理以口頭或書面形式匯報審計工作情況審計報告；經常督導所屬單位審計主管以口頭書面形式檢查、溝通審計單位的情況審計報告經常協調外部工作關系六、工作特征與工作條件時間要求依正常工作時間上下班，偶爾需加班、偶爾出差工作設備經常使用電腦、傳真機及電話機工作環境主要在室內工作，偶爾在室外工作七、任職資格最低學歷本科專業要求財會、審計等相關專業工作經驗具有財務審計管理相關崗位三年以上工作經驗。資格證書專業知識熟悉企業審計的相關理論、企業經濟業務，熟悉，了解、掌握國家現行財經法律政策，具備一定的生產、財務、審計、法律、管理等方面的知識，熟知本企業生產管理流程。專業技能具有良好的公文寫作和辦公軟件應用能力。上崗培訓要求財務、審計專業業務培訓。能力素質能力具備良好的溝通能力、組織能力、學習能力、解決問題的能力、分析判斷能力。人格特征堅持原則、思維縝密、嚴謹穩健、積極主動、能夠承受較大工作壓力其他任職者（簽名）： 日 期： 年 月 日直接上級（簽名）：日期： 年 月 日合同管理經理 崗位說明書一、崗位基本信息崗位名稱合同管理經理崗位編號所屬部門內控中心崗位定員直接上級內控中心總經理薪級區間5級直接下屬二、工作目的負責公司合同的牽頭