一、調研表單1、 單位基本信息調研表單單位基本情況調查表調查對象：編號：G01調研項目說明單位全稱單位簡稱單位性質經營項目所屬行業單位地址郵政編碼法人聯系電話傳真電子郵件稅號其他信息填制說明：1. 單位全稱：單位注冊登記名稱,單位簡稱，單位常用的簡稱。2. 單位性質：國有、集體、外資、民營。3. 經營項目：單位的主營業務內容。4. 所屬行業：工業、商業、行政事業、服務業等。5. 稅號：單位為一般納稅人時的增值稅號。填表人： 實施軟件模塊情況表調查對象：編號：G02購買的模塊使用的站點數總賬應收應付報表工資管理固定資產財務分析資金管理成本管理存貨核算庫存管理采購計劃采購管理銷售管理決策支持行業報表合并報表填表人：單位組織結構圖 調查對象：編號：G03說明：請給出企業（集團）的組織結構框圖，如企業的組織結構。請對企業中與軟件實施的相關部門在組織結構圖中詳細列示，說明其所屬關系。填表人：實施目標調查表調查對象：編號：G04企業人員目前狀況描述希望通過軟件實施達到的目標主管領導財務部門采購部門庫管部門銷售部門填表人：企業計算機硬件設備和軟件環境調查表調查對象：編號：G05硬件數量基本配置使用的部門服務器工作站軟件版本號備注操作系統應用軟件數據庫填表人：企業員工計算機應用水平調查表調查對象：編號：G06基本部門沒有使用偶爾使用部分人使用經常使用熟練使用管理部門財務部門采購部門銷售部門庫管部門填表人：企業領導支持程度調查表調查對象：編號：G07基本部門對項目實施的關注程度對業務流程重組的接受度非常關注一般不重視只要是合理的修改較少調整不能修改管理部門財務部門采購部門銷售部門庫管部門 填表人：基本業務部門設置表調查對象： 編號：G08部門名稱負責人電話地址填表人：2、 公用信息調研表單部門檔案表調查對象： 編號：AS01部門編號部門名稱負責人部門屬性電話地址備注填制說明：1部門編號和部門名稱是必填項，其他欄目可填可不填。2如部門沒有編號，請注明“未編號”。3如部門需分級管理，請在表中列示出來示例：部門編號部門名稱負責人部門屬性電話地址備注01管理部門0101 辦公室0102 財務科02生產車間0201 一車間0202 二車間填表人：相關人員檔案表調查對象： 編號：AS02人員編號姓名所屬部門負責的主要工作填制說明：1本表是用來整理在應用系統中發生業務關系的有關人員的基本情況。2人員編號：如沒有編號，請注明“未編號”。填表人：客戶地區分類表調查對象： 編號：AS03分類編號分類名稱備注填制說明： 如果您的企業需要對客戶按地區進行管理，則請填寫此表。示例：分類編號分類名稱備注01華北0101 北京0102 天津02華東0201 上海0202 江蘇填表人：客戶檔案表 調查對象： 編號：AS04客戶編號客戶名稱客戶簡稱所屬分類所屬地區所屬總公司稅號法人開戶行賬號備注填制說明：1所屬分類：如果客戶要進行分類管理，則填寫此欄，否則此欄可以不填。2所屬地區：如果客戶要分地區進行管理，則填寫此欄，否則此欄可以不填。3所屬總公司：有某些客戶，它們都隸屬于一家總公司，在開票結算處理時，都以其隸屬的總公司的名義進行。則在此欄中填入總公司的名稱或代碼。 填表人：存貨分類表調查對象： 編號：AS05存貨類別編碼存貨類別名稱類別說明填制說明： 單位如果按照存貨大類進行管理，則按照現行劃分進行填寫即可；如果沒有分類管理，則可按照存貨的屬性歸類劃分并填寫大類名稱。舉例：存貨類別編碼存貨類別名稱類別說明01產成品0101電視機包含各種型號電視機0102VCD機包含各種型號VCD機填表人：存貨檔案表調查對象： 編號：AS06編號名稱規格型號計量單位輔計量單位換算率所屬分類銷售外購生產耗用自制勞務費用計劃價/售價最低售價最高進價最低庫存最高庫存安全庫存批次保質期填制說明：l 換算率：指輔計量單位和計量單位之間的換算比。如一箱酒為12瓶，則換算率為12。所屬分類：存貨所屬的明細分類。l 銷售：如是可用于銷售的存貨，則請在本欄中打對勾l 外購：如是采購進來的存貨，則請在本欄中打對勾l 生產耗用：如是工業企業生產產品所耗用的原材料、輔助材料等存貨，則請在本欄中打對勾l 自制：如是工業企業生產的產成品、半成品等存貨，則請在本欄中打對勾l 勞務費用:指開具在采購發票上的運費、包裝費等采購費用或開具在銷售發票或發貨單上的應稅勞務、非應稅勞務等.如是則請在本欄中打對勾l 計劃價/售價：如您采用計劃價（工業企業）或售價（商業企業）核算，則請填寫此欄。否則可以不填。l 最低售價：指您規定的存貨銷售時的最低銷售單價，如沒有最低售價管理，則此欄可以不填。l 最高進價：指您規定的存貨采購時的最高采購單價，如沒有最高進行管理，則此欄可以不填。l 最低庫存：存貨在倉庫中應保存的最小數量，低于此數量就有可能形成短缺，影響正常生產l 最高庫存：存貨在倉庫中所能儲存的最大數量，超過此數量就有可能形成存貨的積壓l 安全庫存：在庫存中保存的貨物項目數量，為了預防需求或供應方面不可預料的波動。l 批次：如果存貨有批次管理，則請在本欄中打對勾l 保質期：如果存貨有保質期管理,則請在本欄中打對勾填表人：外幣種類表調查對象： 編號：AS07幣種幣符匯率小數位折算方式備注填制說明：折算方式：分為直接匯率與間接匯率兩種，您可根據實際情況選擇填入。 直接匯率即外幣匯率=本位幣，間接匯率即外幣匯率=本位幣。 填表人： 結算方式調查表 調研對象: 編號：AS08結算方式編碼結算方式涉及幣種對應科目填表說明：本表主要調研企業與銀行結算時所對應的會計科目，以便于會計人員對賬。 填表人： 倉庫設置表調查對象： 編號：AS09編號倉庫名稱所屬部門所存貨物類別有無貨位管理有無庫存報警設置庫管員備注說明：列出倉庫的設置情況，沒有的內容可不填寫對應的欄目舉例：編號倉庫名稱所屬部門所存貨物類別有無貨位管理有無庫存報警設置庫管員備注01電器倉庫銷售部電視機、VCD機有，擺放貨架，分類歸置電器，根據貨架編號進行收發電器。有，根據貨架容量設置安全庫存，對于超出安全庫存的電器以報表的形式進行報警。王曉 填表人：3、 采購管理調研表單：采購人員調查表調查對象： 編號：PO01人員編號姓名負責的業務備注填制說明：l 如采購（供應）人員沒有編號，請注明“未編號”。l 所屬部門：對于有的企業，采購（供應）處又細分為若干個明細部門，如果您的企業是這種情況，請在備注欄中填寫各人員所屬的明細部門，如果不是，則此欄可不填。l 如果您的企業中，倉庫人員也屬于采購（供應）部門，那么也請在此輸入。 填表人：采購類型表調查對象： 編號：PO02編號采購類型采購類型說明填表說明：采購類型是企業對其采購業務的不同分類，主要是為了按照不同的采購類型進行統計的需要。例如：從國外購進、國內購進、從省外購進、從本地購進；從生產廠家購進，從批發企業購進；為生產采購、為委托加工采購、為在建工程采購等等。編號采購類型采購類型說明01從國外購進所有從國外的采購業務填表人:采購原始單據清單調查對象： 編號：PO03原始單據名稱原始單據的來源原始單據的去向表樣（請附原件）填表說明：請在此表中填寫企業在采購業務中所涉及到的所有原始單據，并對其相關內容予以說明。例如：企業采購業務涉及的原始單據包括：采購計劃單、采購訂單、采購合同、到貨報檢單、入庫單、借款單、核銷單、付款單、發票、退貨單等；在“原始單據的性質”欄對單據進行簡要說明，如有所列單據的表樣，請附原件。原始單據名稱原始單據的來源原始單據的去向表樣（請附原件）入庫單庫管部門采購、物資、財務部門見入庫單原件 填表人：普通采購業務流程 調查對象： 編號：PO04填表說明：指對企業的正常采購業務流程的描述。例如：在企業的一筆正常的采購業務流程中，企業根據生產計劃，結合企業現有庫存和產品結構，生成采購計劃，根據采購計劃生成采購訂單，貨到后報檢，不合格的進行退貨處理，合格的驗收入庫，最后由采購部門向財務部門進行核銷。填表人：退貨業務流程 調查對象： 編號：PO06填表說明：企業若沒有退貨業務，不需填寫此表。例如：企業在采購物品檢驗后，對合格品入庫投入生產，對不合格品予以退貨；整機裝配不合格的，進行責任認定，如屬采購原材料質量問題，同樣需要追究供應商責任。以上兩種情況均要求供應商進行補貨或退貨。填表人:采購計劃編制管理調查對象： 編號：PO07填表說明：指企業的采購計劃如何生成以及企業對采購計劃如何進行管理。例如：企業根據公司的銷售需求編制月生產計劃，參考產品的組成結構、材料的現有庫存量、材料的采購周期等因素生成公司的月采購計劃（可在此表中列出具體的采購計劃公式）填表人：采購訂單管理調查對象： 編號：PO08 計劃員將采購計劃按采購原料的大類進行劃分，然后將分解的計劃內容下發到各個業務員手中，各業務員根據計劃安排和供應商的供貨能力，向供應商發出訂購通知，和供應商簽定供貨合同，由專人負責合同的備案。填表說明：指訂單如何管理以及生成和執行訂單的具體流程。例如：采購業務員在接收到采購計劃后，與指定的供應商簽定訂單，并由采購員對訂單的到貨期、價格等情況進行審核和控制。填表人：采購報表清單調查對象： 編號：PO09報表名稱報表性質表樣（請附原件）填表說明：企業在采購系統中需要的所有報表例如：報表名稱報表性質表樣（請附原件）采購統計表采購部門業務報表填表人：數據精度表調查對象： 編號：PO10 項目小數位數采購數量發票單價件數換算率說明：指企業在日常業務和會計處理中與采購相關計量的小數位情況。若無輔助計量單位，件數、換算率可不必填寫。因換算關系：主計量單位=輔助計量單位*換算率，因此換算率最好采用整數或小數位數為最大6位，否則會因浮點數計算問題導致數量與件數不一致。填表人：采購特殊業務調研表調查對象： 編號：PO11業務描述使用范圍備注說明： 填表人：4、銷售管理調研表單銷售人員檔案調查表調查對象： 編號：OE01人員編號姓名負責的業務備注填制說明：l 人員編號：如銷售人員沒有編號，請注明“未編號”。l 所屬部門：對于有的企業，銷售公司（銷售處）又細分為若干個明細部門，如銷售一公司、銷售二公司等，如果您的企業是這種情況，請在備注欄中填寫各人員所屬的明細部門，否則，此欄可以不填。 填表人：銷售業務范圍調查表 調研對象： 編號：OE02項目判斷選項一般銷售業務外幣銷售業務現金銷售業務委托代銷業務分期收款銷售業務售后退貨業務材料銷售業務集團內部銷售業務零售業務先發貨后開發票銷售業務直接開發票銷售業務報價是否含稅超訂單發貨控制客戶信用額度控制最低售價控制超現存量發貨控制包裝物租借填表說明：1. 本表主要用于從整體上了解企業主要有哪些類型的銷售業務，為下一步具體調查各種業務涉及票據及其流程提供總體的范圍劃定。2. 本表的填寫方法是在右欄打鉤，即如果企業有表中左邊一聯中列示的業務，請在右邊欄中打對鉤，如果沒有則空白。如果企業在表中左欄所列示的業務類型之外，還有其他銷售業務，請在表中左欄下面部分的空白格中補充。3. 填表人：銷售業務原始單據列表調查對象： 編號：OE03單據名稱聯數第一聯去向第二聯去向第三聯去向第四聯去向單據名稱聯數第一聯去向第二聯去向第三聯去向第四聯去向銷售發貨單3銷售人員，用以開出銷售發票應收會計，用以計應收賬倉庫保管，用以作為發貨依據 填表人：90一般銷售業務處理流程調研對象： 編號：OE04一般銷售業務填表說明：1. 本表主要用于了解企業對于最常見的一般銷售業務如何處理。2. 本表的填寫方法：可以用文字說明，也可以用流程圖說明。3. 在下面的例子中，我們將一筆常見銷售業務用流程步驟的形式描述出來，供參照使用，如果企業的處理過程與例中所述不同，請按實際處理流程描述。舉例：處理流程銷售部門制訂銷售計劃銷售人員按照銷售計劃，與客戶簽定銷售訂單雙方簽定銷售合同銷售部門開出銷售發貨單（一式多聯）一聯提供給庫房管理人員做為發貨依據審核銷售出庫單形成出庫憑證 一聯做為銷售部門開具發票的依據和附件根據發貨單開具銷售發票 一聯由應收會計記應收帳將銷售發票傳到財務部門 填表人：現金銷售業務處理流程調研對象： 編號：OE05現金銷售業務填表說明：1. 本表主要用于了解有現金銷售業務的企業如何處理這種業務。2. 本表的填寫方法：可以用文字說明，也可以用流程圖說明。3. 在下面的例子中，我們將一筆現金銷售業務的標準處理流程描述出來，供參照使用，如果企業的處理過程與例子所述不同，請按實際處理流程描述。舉例：先發貨后開票的現金銷售業務處理流程銷售部門制訂銷售計劃銷售人員按照銷售計劃，與客戶簽定銷售訂單雙方簽定銷售合同銷售部門開出銷售發貨單（一式多聯）一聯提供給庫房管理人員做為發貨依據審核銷售出庫單形成出庫憑證 一聯做為銷售部門開具發票的依據和附件根據發貨單開具銷售發票 一聯交由客戶直接到財務部門交現金或支票購商品。填表人：委托代銷業務處理流程調研對象： 編號：OE06委托代銷業務填表說明：1本表主要用于了解有委托代銷業務的企業如何處理這種業務。2本表的填寫方法：可以用文字說明，也可以用流程圖說明。3在下面的例子中，我們將一筆委托代銷業務的常見處理流程描述出來，供參照使用，如果企業的處理過程與例子所述不同，請按實際處理流程描述。舉例：委托代銷業務處理流程銷售部門制訂銷售計劃銷售人員按照銷售計劃，簽訂委托代銷合同委托方發貨、受托方收貨銷售部門開出銷售發貨單（一式多聯）一聯提供給庫房管理人員做為發貨依據審核銷售出庫單形成出庫憑證 一聯做為銷售部門開具發票的依據和附件根據發貨單開具銷售發票 一聯由應收會計記應收帳受托方售出后反映收入開具清單交委托方委托方開發票委托方與受托方結算 填表人：銷售退貨業務處理流程調研對象： 編號：OE07銷售退貨業務填表說明：1. 本表主要用于了解有售后退貨業務的企業如何處理這種業務。2. 本表的填寫方法：可以用文字說明，也可以用流程圖說明。3. 在下面的例子中，我們將一筆退貨業務的常見處理流程描述出來，供參照使用，如果企業的處理過程與例子所述不同，請按實際處理流程描述。舉例：退貨業務處理流程1） 退貨時還沒有開具開票：修改或作廢發貨單2） 退貨時已經根據銷售發貨單開具發票：要先填寫退貨單，退貨單經審核后到庫房辦理入庫手續。根據退貨單等開據紅字銷售發票。 填表人：數據精度表調查對象： 編號：OE08 項目 小數位數銷售數量開票單價銷售件數換算率說明：指企業在日常業務和會計處理中與銷售業務相關計量的小數位情況。填表人：銷售報表調研對象： 編號：OE09報表名稱數據來源報表內容填表說明：本表主要用于了解企業編制的有關銷售的報表及其主要內容，如果在所列報表之外企業還有其他報表，請在下面空格中填寫。舉例：報表名稱數據來源報表內容銷售收入明細賬銷售發票銷售數量、銷售單價、銷售收入、銷售稅額、價稅合計、銷售折扣發貨明細賬發貨單和退貨單、委托代銷結算單、發票。詳細記錄貨物的發出情況、開票情況及發貨未開票的余額 填表人：銷售特殊業務調研表調查對象： 編號：業務描述使用范圍備注說明： 填表人：5、庫存、存貨管理調查表人員崗位職責調查表調查對象： 編號：INV01倉庫人員職責經手單據單據來源單據流向備注說明：列出庫房崗位的設置職責與所經手的原始單據（一行填寫一種單據）舉例倉庫崗位職責經手單據單據來源單據流向備注電器倉庫庫管甲負責電視機的入出清點及保管產品入庫單由庫管根據實際收貨開具生產車間財務部統計員銷售提貨單銷售部開票財務部填表人：業務處理流程表調查對象： 編號：INV02倉庫編號倉庫名稱業務編號出入庫業務類型入庫/出庫涉及單據業務處理描述單據說明：按照各倉庫的入出庫業務描述業務類型及相關處理流程，附上原始單據，并在單據欄中注明所附單據的張數，如果業務處理描述內容較多，可附頁說明。舉例：倉庫編號倉庫名稱業務編號業務類型入庫/出庫涉及單據業務處理描述單據01銷售退貨入庫紅字銷售提貨單客戶持銷售部開具的紅字提貨單將已購商品退回到倉庫，庫管員根據此單據辦理入庫手續，并保留提貨聯登記庫存臺帳。202部門領用出庫3填表人：編碼規則調查對象： 編號：INV03存貨有無編碼規則，如有則此編碼規則是由什么部門制訂，描述編碼規則的含義以及現在它的使用范圍。填表人：特殊業務調查表調查對象： 編號：INV04業務判斷（有/無）使用范圍（倉庫、存貨）保質期管理批次管理雙計量管理固定換算率散件入庫套件出庫業務套件入庫散件出庫業務形態轉換業務說明：倉庫的存貨是否有保質期管理？批次管理？存貨是單一計量管理，還是有超過兩個計量單位的管理方式，是否固定換算率？并詳細說明具有這些管理方式存貨的范圍。庫房管理業務中是否有入出庫存貨不一致的情況，比如散件入庫套件出庫或套件入庫散件出庫的業務，以及產品形態有可能發生變化的業務，并填寫各業務適用的倉庫、存貨。如有其它特殊業務，請在空白欄內填寫。填表人：倉庫盤點調查表調查對象： 編號：INV05庫存存貨盤點的周期（月/季/年/不定期），使用的盤點方法，耗用的時間和人力，以及倉庫進行盤點的處理流程填表人：登帳結賬處理調查對象： 編號：INV06如果存貨的庫存量為零，是否允許發生出庫業務、登記臺帳？倉庫月末如何進行收發的核對，在結帳后發生的單據如何處理填表人：報表調查對象： 編號：INV07 報表名稱 報表性質表樣說明：如附有原始報表請在表樣欄目內打上勾 報表名稱 報表性質表樣材料收發存匯總表統計本期庫存的收發存情況填表人：暫估處理方法及過程調查對象： 編號：INV08暫估回沖方式暫估業務業務描述及登帳對應憑證說明：從暫估回沖方式、發生原因、暫估入庫登帳過程及對應憑證、回沖登帳過程及對應憑證等方面對暫估業務進行描述，要求盡可能詳細。填表人：倉庫計價方法調查對象： 編號：INV09倉庫編碼倉庫名稱存貨品種計價方法零出庫計價方式說明：采用什么核算方式來管理庫房存貨的入出存成本，并描述其計算方法。如果有庫存為零而發生的出庫業務，則填寫其出庫成本計算方式，比如：上次出庫成本、手工輸入、參考成本、上次入庫成本等。如果同一倉庫存貨的計價方式相同，則在存貨品種欄中填寫存貨大類即可。舉例：倉庫編碼倉庫名稱存貨品種 計價方法零出庫計價方式01電器倉庫電視機VCD機全月加權平均法上次出庫成本價填表人：入出庫業務核算調查對象： 編號：INV10倉庫業務類型處理過程描述登帳憑證說明：列出倉庫存貨所對應的會計科目，以及各業務類型所對應的會計科目，可以按照發生的入出庫業務登帳后形成的憑證進行描述。舉例：倉庫業務類型處理過程描述登帳憑證材料庫原材料采購入庫業務企業采購原材料進行生產，原材料入庫后，財務人員根據入庫單和采購發票進行稽核處理登帳。借 庫存（原材料） *貸 材料采購 *填表人：調帳業務處理調查對象： 編號：INV11倉庫調帳類型發生原因處理方法及過程對應登帳憑證說明：按照舉例形式根據實際發生業務說明調整發生的原因及登帳處理結果舉例：倉庫調帳類型發生原因處理方法及過程對應登帳憑證電器倉庫出庫調整出庫手續辦理完畢，并且已登帳，此時發現出庫成本有誤。對此存貨的庫存帳進行調整借 成本 *貸 庫存 *填表人：數據精度表調查對象：財務人員 編號：INV12 項 目 小 數 位 數存貨主計量數量存貨單價入庫單價出庫單價存貨輔計量數量 換算率填表人：庫存存貨特殊業務調研表調查對象： 編號：INV13業務描述使用范圍備注說明：填表人：6、應收帳款調研表單應收業務科目調查表 調研對象： 編號：AR01基本業務幣種對應會計科目應收科目本幣外幣預收科目本幣外幣銷售收入科目本幣應交增值稅科目本幣銷售退回科目本幣銀行承兌科目本幣商業承兌科目本幣現金折扣科目本幣票據利息科目本幣票據費用科目本幣匯兌損益科目本幣填表說明：本表主要調研企業因銷售業務涉及的基本科目的設置情況 填表人： 銷售科目調查表調研對象: 編號：AR02序號銷售產品（商品）大類銷售科目銷售稅金科目填表說明：本表主要調研企業銷售貨物時對應的銷售收入科目和稅金科目情況，以便于會計人員按明細存貨統計銷售業務。填寫時,列出企業典型的銷售產品（商品）大類對應的銷售收入科目和稅金科目。舉例：某企業銷售貨物序號銷售產品（商品）大類銷售科目銷售稅金科目01甲產品產品銷售收入應交稅金-銷項稅 填表人： 應收賬齡調查表調研對象: 編號:AR03序號起止天數總天數填表說明:本表主要調研企業是否要對應收款賬齡進行分析，企業對應收款賬齡進行分析，主要目的是希望通過賬齡分析能選擇最佳客戶群，對已存在的應收賬款及時進行催款，最大限度控制壞帳、減少壞賬。舉例:序號起止天數總天60600361-9090 填表人: 報警級別調查表調研對象： 編號：AR04序號級別名稱起止比率總比率填表說明：本表主要調研企業對客戶欠款的管理。企業可根據實際情況填寫此表。一般來說企業可以通過對報警級別的設置，將客戶按照對其欠款余額與其授信額度的比例分為不同的類型，以便于掌握對各個客戶的信用情況，序號級別名稱起止比率總比率01A0-10%1002B10-30%3003C30-50%5004D50-100%10005E100%以上 填表人： 付款條件調查表調研對象: 編號：AR05序號 付款條件編碼 付款條件名稱優惠天數備注1.填表說明：本表主要調研企業付款條件的設置及折扣處理。這里的付款條件也叫現金折扣，是指企業為了鼓勵客戶償還貨款而允諾在一定期限內給予的規定的折扣優待。這種折扣條件通?？杀硎緸?/10，2/20，n/30，它的意思是客戶在10天內償還貨款，可得到5的折扣，只付原價的95的貨款；在20天內償還貨款，可得到2的折扣，只要付原價的98的貨款；在30天內償還貨款，則須按照全額支付貨款；在30天以后償還貨款，則不僅要按全額支付貨款，還可能要支付延期付款利息或違約金。針對類似的業務，企業是如何處理的？同時請在備注欄注明折扣在銷售發票