合生創展集團有限公司工程檔案資料管理制度制度編號： 生效時間：2012年9月 版本：第一版（試行）管I本文件未經公司同意不得外傳目 錄第一章 總則2第二章 職責2第三章 工程檔案的分類3第四章 工程資料報送管理4第五章 工程資料檢查評估4第六章 附則5第一章 總則第一條 建設工程檔案資料是按照工程建設程序形成的反映項目建設的真實記錄。建立完整、準確、系統的檔案資料是實現建設工程質量、進度、投資和安全目標的重要保證，規范檔案資料的管理是做好工程竣工驗收和運營維護管理的基本要求。根據國家建筑工程資料管理規程JGJ/1852009和集團檔案管理制度（合創集通2011111號）等工程建設資料管理文件規定，結合實際，為全面加強項目工程建設資料的管理工作，特制定本管理辦法。第二條 工程資料是指在工程建設過程中形成的各種形式的信息記錄，包括基建文件、監理資料、施工資料、竣工圖等內容。第三條 工程資料必須做到及時收集整理、真實完整、分類有序。第二章 職責第四條 集團工程管理中心1.負責制定工程資料管理辦法的修訂；2.負責內部工程資料管理的交流，推廣先進的工程資料管理經驗和業務指導。3.定期檢查各地區工程資料管理情況。第五條 地區公司1.地區公司工程中心總監全面負責本地區工程資料管理工作，由主管技術質安的副總監主抓。2.根據實際負責制定本地區工程資料管理實施細則，督促項目建立健全工程資料管理體系，嚴格執行集團管理規定。3.負責對所屬項目工程資料管理工作進行業務指導，并對其進行監督檢查。4.負責本地區工程資料管理交流和培訓，推廣先進的工程資料管理經驗。5.負責對竣工資料進行審核，按時向集團公司檔案室移交所屬項目的工程資料。第六條 項目公司1.項目工程內控資料由項目工程副總（工程經理）全面負責。指定專人具體負責工程資料的收集、整理、登記、保管等日常管理工作，同時對工程資料管理的完整性、安全性、規范性負責。2.每位專業工程師對經手的原始文案資料負有收集、匯總、整理和保管的責任。入庫歸檔前工程資料的收集、匯總、整理和保管工作由工程管理資料員負責。整理立冊后按規定時限及時向地區公司移交。第三章 工程檔案的分類第七條 開工前，由項目工程副總負責，根據工程資料性質與內容的不同，分別建立“項目基建文件檔案柜”、“項目工程內控管理資料柜”和“項目施工監理資料柜”。并根據資料內容在資料盒的脊背作好封面標識，做到整齊、美觀，便于查閱。資料盒內應包括總目錄、卷內目錄、資料封面、分目錄和資料內容五部分，各級目錄及資料內容必須對應一致，層次清晰。第八條 工程檔案的保存期限按照工程檔案資料保存和使用價值的重要性，將工程檔案分為永久、長期、短期等三類，根據國家建筑工程資料管理規程JGJ/1852009和集團檔案管理制度（合創集通2011111號）等規定進行判定。第九條 工程資料基本項目類別工程資料可分為工程準備階段文件、監理資料、施工資料、竣工圖和工程竣工文件五大類，具體詳見附件一：建設工程文件歸檔目錄。1.工程準備階段文件可分為決策立項文件、建設用地文件、勘察設計文件、招投標及合同文件、開工文件、商務文件6類。2.監理資料可分為監理管理資料、進度控制資料、質量控制資料、造價控制資料、合同管理資料和竣工驗收資料6類。3.施工資料可分為施工管理資料、施工技術資料、施工進度及造價資料、施工物資資料、施工記錄、施工試驗記錄及檢測報告、施工質量驗收記錄、竣工驗收資料8類。4.工程竣工文件可分為竣工驗收文件、竣工決算文件、竣工交檔文件、竣工總結文件4類。第十條 工程資料編碼應符合集團檔案管理規定。工程資料可分為工程準備階段文件、監理資料、施工資料、竣工圖和工程竣工文件五大類，具體詳見附件一：建設工程文件歸檔目錄。第四章 工程資料報送管理第十一條 項目工程資料應與工程進度同步收集、整理。第十二條 項目工程部應按照相關要求及時對監理及施工單位報送的資料進行審核、處理、整理與歸檔。第十三條 對于監理及施工單位報送、保存的相關工作資料，涉及工程質量、進度、成本、安全管理等工作控制事項的，項目工程部應對相應事項的具體落實情況進行跟蹤檢查；涉及今后政府備案要求的，應及時匯總、存檔。第十四條 所有報地區的監理及施工單位檔案資料，均由項目工程部統一接收、歸檔與妥善保管。第十五條 所有關于工程資料的報送程序：由施工單位報送項目監理部，經項目監理部審查完誤后報項目工程部。第五章 工程資料檢查評估第十六條 項目工程部應對監理及施工單位的資料采取定期檢查與日常（每周組織一次）抽查相結合的辦法進行，檢查前應制定相應的檢查表單，并就重點檢查事項與評定標準逐一列舉，盡量做到可操作性強與量化檢查。第十七條 地區公司對項目工程資料（內控、監理、施工單位）每月至少定期檢查一次。第十八條 集團每季度對各地區工程資料管理情況檢查一次。第十九條 各級對工程資料檢查情況要及時通報，督促迅速整改。對于因工程資料管理混亂的單位和個人給予處罰，并點名通報批評。第六章 附則第二十條 本管理辦法自下發之日起施行。第二十一條 本辦法由公司工程管理部負責解釋。附件1：建設工程文件歸檔目錄建設工程文件歸檔目錄文件序號歸檔文件目錄備注第一部分 工程準備階段文件一、立項文件1項目建立書2項目建設書審批意見及前期工作通知書3可行性研究報告及附件4可行性研究報告審批意見5關于立項有關的會議紀要6專家建議文件7調查資料及項目評估研究材料二、建設用地、征地、拆遷工作8選址申請及選址規劃意見通知書9用地申請報告及縣級以上政府城鄉建設用地批準書10拆遷安置意、協議、方案等11建設用地規劃許可證及其附件12劃撥建設用地文件13國有土地使用證三、勘察、測繪、設計文件14工程地質勘察報告15水文地質勘察報告、自然條件、地震調查16建設用地釘樁通知單（書）17地形測量和撥地測量成果報告18申報的規劃設計條件和規劃設計條件通知書19審定設計方案通知書及審查意見20有關行政主管部門（人防、環保、消防、交通、園林、市政、文物、通訊、保密、河湖、教育、白蟻防治、衛生等）批準文件或取得的有關協議21政府有關部門對施工圖設計文件的審批意見四、招投標文件22勘察設計承包合同23施工承包合同24監理委托合同五、開工審批文件25建設項目列入年度計劃的申報文件26建設項目列入年度計劃的批復文件或年度計劃項目表27建設工程規劃許可證及其附件28建設工程施工許可證29投資許可證、審計證明、繳納綠化建設費等證明30工程質量監督手續（包括監督注冊登記表等）六、建設、施工、監理機構及負責人31工程項目管理機構（項目經理部）及負責人名單32工程項目監理機構（項目監理部）及負責人名單33工程項目施工管理機構（施工項目經理部）及負責人名單第二部分 監理文件一、監理規劃34監理規劃35監理實施細則36二、監理月報中的有關質量問題37三、監理會議紀要中的有關質量問題四、進度控制38工程開工/復工審批表39工程開工/復工暫停令五、質量控制40不合格項目通知41質量事故報告及處理意見六、造價控制42工程竣工決算審批意見書七、合同與其他事項管理43工程延期報告及審批44合同爭議、違約報告及處理意見45合同變更材料八、監理工作總結46工程竣工總結47質量評價意見報告第三部分 施工文件一、建筑安裝工程（一）土建（建筑與結構）工程1、施工技術準備文件48圖紙會審記錄2、施工現場準備49控制網設置資料50工程定位測量資料51基槽開挖線測量資料3、地基處理記錄52地基釬探記錄和釬探平面布點圖53驗槽記錄和地基處理記錄54樁基施工記錄55試樁記錄4、工程圖紙變更記錄56設計會議會審記錄57設計變更記錄58工程洽商記錄5、施工材料預制構件質量證明文件及復試試驗報告59砂、石、水泥、鋼筋、防水材料、隔熱保溫、防腐材料、輕集料試驗匯總表60砂、石、水泥、鋼筋、防水材料、隔熱保溫、防腐材料、輕集料出廠證明文件61砂、石、水泥、鋼筋、防水材料、輕集料、焊條、瀝青復試試驗報告62預制構件（鋼、混凝土）出廠合格證、試驗記錄6、施工試驗記錄63土壤（素土、灰土）干密度試驗報告64土壤（素土、灰土）擊實試驗報告65砂漿（試塊）抗壓強度試驗報告66混凝土（試塊）抗壓強度試驗報告67混凝土抗滲試驗報告68商品混凝土出廠合格證、復試報告69鋼筋接頭（焊接）試驗報告70土壤、砂漿、混凝土、鋼筋連接、混凝土抗滲試驗報告匯總表7、隱蔽工程檢查記錄71基礎和主體結構鋼筋工程72鋼結構工程73防水工程74高程控制8、施工記錄75工程定位測量檢查記錄76沉降觀測記錄77現場施工預應力記錄78工程竣工測量79新型建筑材料80施工新技術819、工程質量事故處理記錄10、工程質量檢驗記錄82基礎、主體工程驗收記錄83幕墻工程驗收記錄84分部（子分部）工程質量驗收記錄（包括單位工程質量綜合評定表等）（二）電氣、給排水、消防、采暖、通風、空調、燃氣、建筑智能化、電梯工程1、圖紙變更記錄85圖紙會審86設計變更87工程洽商2、設備、產品質量檢查、安裝記錄88設備、產品質量合格證、質量保證書89設備安裝記錄90設備運行記錄91設備明細表923、隱蔽工程檢查記錄4、施工試驗記錄93電氣接地電阻、絕緣電阻、綜合布線、有線電話末端等測試記錄94樓宇自控、監視、安裝、視聽、電話等系統調試記錄95變配電設備安裝、檢查、通電、滿負荷測試記錄96給排水、消防、采暖、通風、空調、燃氣等管道強度、嚴密性、灌水、通水、吹洗、漏風、試壓、通球、閥門等試驗記錄97電氣照明、動力、給排水、消防、采暖、通風、空調、燃氣等系統調試、試運行記錄98電梯接地電阻、絕緣電阻測試記錄；空載、半載、滿載、超載試運行記錄；平衡、運速、噪聲調整試驗報告995、質量事故處理記錄6、工程質量驗收記錄100分部（子分部）工程質量驗收記錄（三）室外工程101室外安裝（給水、雨水、污水、熱力、燃氣、電訊、電力、照明、電視、消防等）施工文件102室外建筑環境（建筑小品、水景、道路、園林綠化等）施工文件二、市政基礎設施工程（一）施工技術準備103圖紙會審記錄（二）施工現場準備104工程定位測量資料105工程定位測量復核記錄106導線點、水準點測量復核記錄107工程軸線、定位樁、高程測量復核記錄（三）設計變更、洽商記錄108設計變更通知單109洽商記錄（四）原材料、成品、半成品、構配件、設備出廠質量合格證及試驗報告110砂、石、砌塊、水泥、鋼筋（材）、石灰、瀝青、涂料、混凝土外加劑、防水材料、粘接材料、防腐保溫材料、焊接材料等試驗匯總表111砂、石、砌塊、水泥、鋼筋（材）、石灰、瀝青、涂料、混凝土外加劑、防水材料、粘接材料、防腐保溫材料、焊接材料等質量合格證書和出廠檢（試）驗報告及現場復試報告112水泥、石灰、粉煤灰混合料；瀝青混合料、商品混凝土等試驗匯總表113水泥、石灰、粉煤灰混合料；瀝青混合料、商品混凝土等出廠合格證和試驗報告、現場復試報告114混凝土預制構件、管材、管件、鋼結構構件等試驗匯總表115混凝土預制構件、管材、管件、鋼結構構件等出廠合格證書和相應的施工技術資料116廠站工程的成套設備、預應力混凝土張拉設備、各類地下管線井室設施、產品等匯總表117廠站工程的成套設備、預應力混凝土張拉設備、各類地下管線井室設施、產品等出廠合格證書及安裝使用說明（五）施工現場試驗記錄1181、砂漿、混凝土試塊強度、鋼筋（材）焊連接、填土、路基強度試驗等匯總表2、道路壓實度、強度度驗記錄119回填土、路床壓實度試驗及土質的最大干密度和最佳含水量試驗報告120石灰類、水泥類、二灰類無機混合料基層的標準擊實試驗報告121道路基層混合料強度試驗記錄122道路面層壓實質試驗記錄3、混凝土試塊強度試驗記錄123混凝土試塊強度試驗報告124混凝土試塊抗滲、抗凍試驗報告125混凝土試塊強度統計、評定記錄4、砂漿試塊強度試驗記錄126砂漿試塊強度試驗報告127砂漿試塊強度統計評定記錄1285、鋼筋（材）焊、連接試驗報告1296、樁基礎試（檢）驗報告（六）施工記錄1、地基與基槽驗收記錄130地基釬探記錄及釬探位置圖131地基與基槽驗收記錄132地基處理記錄及示意圖2、樁基施工記錄133樁基位置平面示意圖134打樁記錄135鉆孔樁鉆進記錄及成孔質量檢查記錄136鉆孔（挖孔）樁混凝土澆灌記錄3、構件設備安裝和調試記錄137廠（場）、站工程大型設備安裝調試記錄4、預應力張拉記錄138預應力張拉記錄表139預應力張拉孔道壓漿記錄140孔位示意圖1415、沉井工程下沉觀測記錄1437、構筑物沉降觀測記錄1448、預制安裝水池壁板纏繞鋼絲應力測定記錄145（七）隱蔽工程檢查（驗收）記錄（八）工程質量檢查評定記錄146分部工程質量評定記錄（九）功能性試驗記錄147道路工程的彎沉試驗記錄149無壓力管道的嚴密性試驗記錄150壓力管道的強度試驗、嚴密性試驗、通球試驗等記錄151水池滿水試驗152消化池氣密性試驗153電氣絕緣電阻、接地電阻測試記錄154電氣照明、動力試運行記錄155供熱管網、燃氣管網等管網試運行記錄156燃氣儲罐總體試驗記錄157電訊、寬帶網等試運行記錄（十）質量事故及處理記錄158工程質量事故報告159工程質量事故處理記錄（十一）竣工測量資料160建筑物、構筑物竣工測量記錄及測量示意圖161地下管線工程竣工測量記錄第四部分 竣工圖一、建筑安裝工程竣工圖（一）綜合竣工圖1、綜合圖162總平面布置圖（包括建筑、建筑小品、水景、照明、道路、綠化等）163豎向布置圖164室外給水、排水、熱力、燃氣等管網綜合圖165電氣（包括電力、電訊、電視系統等）綜合圖166設計總說明書2、室外專業圖167室外給水168室外雨水169室外污水170室外熱力171室外燃氣172室外電訊173室外電力174室外電視175室外建筑小品176室外消防177室外照明178室外水景179室外道路180室外綠化（二）專業竣工圖1811、建筑竣工圖1822、結構竣工圖1833、裝修（裝飾）工程竣工圖1844、電氣工程（智能化工程）竣工圖1855、給排水工程（消防工程）竣工圖1866、采暖通風空調工程竣工圖1877、燃氣工程竣工圖第五部分 竣工驗收文件1單位工程安全和功能的檢測資料完整，主要功能抽查結果符合質量驗收規