期貨法律法規標準預測試卷（三）一、單項選擇題(本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)1.期貨公司應當在（ ）后為客戶提供交易結算報告。A.每周交易閉市B.每年財務結算C.每次交易完成D.每日交易閉市2.我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內，每一年度結束后（ ）內，向中國證監會提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。A.10日B.20日C.30日D.14日3.中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）。A.拘留B.傳訊C.提示D.限制人身自由4.期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目（ ）。A.扣除B.加回C.調整D.忽略5.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（ ），由會員出資認繳。A.均等份額 B.不同份額 C.不同規模D.各種份額6.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（ ）風險管理要求。A.不得提高B.不得降低C.申報中國證監會決定降低或者提高D.由期貨公司自主決定降低或者提高7.非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照（ ）的規定辦理。A.銀監會B.證監會C.期貨交易所D.期貨業協會8.非結算會員的結算準備金余額（ ）零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A.大于B.小于C.小于等于D.大于等于9.期貨公司的董事會除應當行使公司法規定的職權外，還應當審議并決定（ ），確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求。A.客戶保證金安全存管制度B.人事管理制度C.財務管理制度D.績效管理制度10.期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A.親屬B.近親屬C.同學D.朋友11.申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（ ）年，或者具有相當職位管理工作經歷。A.2B.3C.5D.1012.具有從事期貨業務年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A.5；3B.7；5C.10；8D.15；1013.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.1014.除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由（ ）依法核準。A.中國證監會B.期貨交易所C.任意中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構15.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（ ）名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。A.1B.2C.3D.516.獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.2C.3D.517.下列各項屬于期貨交易所管理辦法管轄范圍的是（ ）。A.上海期貨交易所B.香港期貨交易所C.芝加哥期貨交易所D.澳洲雪梨期貨交易所18.期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（ ）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A.3B.5C.7D.1019.（ ）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A.中國銀監會B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨業協會20.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有大學（ ）以上學歷。A.專科B.本科C.碩士D.博士21.具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬（ ）年。A.1B.2C.3D.522.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.1023.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。A.1B.2C.3D.524.國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（ ）內，根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。A.30日B.60日C.3個月D.6個月25.期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（ ）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.6026.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（ ）家公司兼任董事、監事。A.1B.2C.3D.527.因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.1028.期貨公司董事、監事和高級管理人員的推薦人應當是任職（ ）年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。A.1B.2C.3D.529.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的（ ）。A.完整和真實B.安全和真實C.完整和安全D.安全和及時30.期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.731.期貨經紀公司的從業人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（ ）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金32.期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起（ ）個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。A.1B.2C.3D.533.設立期貨交易所，由（ ）審批。A.國務院B.中國證監會C.中國期貨業協會D.商務部34.期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的（ ）。A.成交量B.最高價與最低價C.價格預測信息D.成交價35.全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在（ ）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A.3日內B.5日內C.當日結算前D.當日結算后36.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.1037.推薦人每年最多只能推薦（ ）人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.538.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（ ）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.7D.1039.取得經理層人員任職資格但連續（ ）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.540.自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起（ ）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.541.期貨公司現任法定代表人自期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（ ）年內未取得期貨從業人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。A.1B.2C.3D.542.證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括（ ）。A.介紹業務資格申請書B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表43.會員制期貨交易所所設理事會任職期間為（ ）。A.1年B.2年C.3年D.5年44.根據期貨交易所管理辦法的規定，理事會召開至少要有（ ）理事出席。A.23以上B.13以上C.12以上D.14以上45.根據期貨交易所管理辦法的規定，理事會可以根據需要設立專門委員會。各專門委員會對負責，其職責任期和人員組成等事項由規定。（ ）A.理事會；會員大會B.會員大會；會員大會C.理事會；理事會D.會員大會；理事會46.某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據期貨交易所管理辦法的規定，該交易所應當在決定之日起（）內向中國證監會報告。A.5日B.10日C.15日D.30日47.公司制期貨交易所的權力機構是（ ）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會48.會員制期貨交易所（ ）以上會員聯名提議，應當召開臨時會員大會。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/649.董事會會議結束之日起（ ）日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。A.3B.5C.10D.2050.（ ）有權批準交易所的會員資格。A.期貨交易所 B.中國證監會C.期貨業協會 D.工商行政管理部門51.期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對（ ）崗位及業務實施重點控制，確保前、中、后臺業務分開。A.關鍵B.所有 C.交易D.結算52.客戶可以多種委托方式下達交易指令。其中，以書面方式下達交易指令的，應當填寫（ ）。A.授權委托書 B.書面交易指令單C.期貨經紀合同 D.風險責任承擔書53.期貨公司應當將結算報告內容及時通知客戶，客戶對交易結算報告的內容有異議的，應在（ ）內提出。A.知道異議內容后三日內B.收到結算報告后五日內C.期貨經紀合同約定的時間D.交易完成后3個工作日54.（ ）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證監會B.期貨公司C.期貨業協會D.期貨交易所55.期貨交易所向會員收取的保證金，不得( )中國議事日程會規定的標準。A.高于B.低于C.高于和等于D.執行56.期貨公司擬任命本公司員工李某為公司副總經理，根據規定，李某必須取得（ ）核準的任職資格，否則不得擔任該項職務。A.中國期貨業協會B.中國證券監督管理委員會C.國家外匯管理局D.期貨交易所57.吳某是某期貨公司的總經理，在任職期間，他必須每（ ）參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。A.1年B.2年C.3年D.5年58.期貨公司擬任孫某為本公司營業部負責人，孫某經中國證監會批準，于2008年6月15日獲得了任職資格，2008年7月3日，公司通知孫某前來辦理任職手續，但是由于近段事務繁忙，孫某一直未前往辦理，2008年8月15日，孫某趕往公司辦理任職手續，根據規定該期貨公司（ ）。A.能夠為孫某辦理B.除有中國證監會派出機構認可的正當理由外，不能為孫某辦理C.不能為孫某辦理，因為其已經喪失了任職資格D.不能為孫某辦理，但仍具有任職資格59.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，要求董事長、總經理和副總經理中，至少人的期貨或者證券從業時間在年以上。（ ）A.3；3B.3；5C.5；3D.5；560.期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為（ ）。A.期貨公司內部發生重大人事調整B.期貨公司發生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發生合并重組二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)61.以下是某會員制期貨交易所交易規則的內容，其中符合法律規定的是（ ）。A.期貨交易、結算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法62.關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（ ）。A.期貨交易所的合并分立必須經中國證監會批準B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承D.為了保護債權人的利益，法律規定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式63.關于會員大會的召開，下列說法正確的是（ ）。A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會D.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員64.下列選項中屬于理事會職權的是（ ）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規行為的紀律處分65.理事會由下列（ ）組成。A.會員理事B.非會員理事C.理事長D.副理事長66.下列選項中屬于期貨交易所總經理職權的是（ ）。A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案C.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲67.期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（ ）。A.董事長B.副董事長C.獨立董事D.董事會秘書68.下列選項中，（ ）屬于期貨交易所監事會的職權。A.檢查期貨交易所財務B.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為C.向股東大會會議提出提案D.中國證監會規定的其他職權69.實行全員結算制度的期貨交易所會員由（ ）組成。A.期貨公司會員B.非期貨公司會員C.結算會員D.非結算會員70.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（ ）組成。A.期貨公司會員B.非期貨公司會員C.結算會員D.非結算會員71.依據期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法的規定，高級管理人員包括（ ）。A.總經理、副總經理 B.財務負責人C.首席風險官 D.營業部負責人72.申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有（ ）。A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位B.通過中國證監會認可的資質測試C.具有從事法律、會計業務2年以上經驗D.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗73.申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交的申請材料有（ ）。A.申請書 B.任職資格申請表C.身份、學歷、學位證明D.期貨從業人員資格證書74.中國證監會或者其派出機構通過（ ）方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A.審核材料B.考察談話C.詢問相關人D.調查從業經歷75.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護（ ）的利益，發表客觀、公正的獨立意見。A.公司B.客戶C.控股股東D.中小股東76.證券公司應當根據（ ）的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。A.內部控制制度 B.風險隔離制度C.合規、審慎經營原則D.獨立經營原則77.證券公司違反證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法規定的業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取以下（ ）監管措施。A.責令限期整改B.監管談話C.出具警示函D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系78.中國證監會對證券公司的檢查方式包括（ ）。A.現場檢查B.非現場檢查C.書面審查D.談話79.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是（ ）。A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C.甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D.甲隱瞞了期貨交易的風險80.證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項屬于委托協議內容的是（ ）。A.客戶投訴的接待處理方式B.違約責任C.介紹業務的范圍D.執行期貨保證金安全存管制度的措施81.會員制期貨交易所的權力機關是會員大會，下列選項中屬于會員大會的職權的是（ ）。A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項D.決定專門委員會的設置82.下列有權對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（ ）。A.中國證監會B.中國證監會的派出機構C.期貨交易所D.期貨業協會83.期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（ ）。A.變更法定代表人申請書B.擬任法定代表人任職資格證明C.股東會關于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規定的，從其規定)D.中國證監會規定的其他材料84.期貨公司建立并完善公司治理的原則有（ ）。A.明晰職責B.審慎監督C.強化制衡D.加強風險管理85.期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔，下列說法正確的是（ ）。A.由客戶自行承擔B.由客戶承擔主要損失C.由期貨公司承擔主要賠償責任D.期貨公司所承擔的賠償額不超過損失的百分之八十86.下列對期貨從業人員暫停其期貨從業人員資格的處罰適用正確的是（ ）。A.詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月B.為個人不正當利益損害國家利益的，暫停其期貨從業人員資格2年C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月D.違反有關從業機構的業務規定導致重大損失的，暫停其期貨從業人員資格5年87.下列關于客戶保證金未足額追加時說法正確的有（ ）。A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，不應當相應扣除C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務88.根據期貨從業人員管理辦法的規定，期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列（ ）行為。A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息B.代理客戶從事期貨交易C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產D.中國證監會禁止的其他行為89.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列（ ）行為。A.收付、存取或者劃轉期貨保證金B.代理客戶從事期貨交易C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息D.中國證監會禁止的其他行為90.下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有（ ）。A.為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬B.在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員D.在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構91.申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件是（ ）。A.通過中國證監會認可的資質測試B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位C.有履行職責所必需的時間和精力D.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱92.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交的申請材料有（ ）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.身份、學歷、學位證明93.制定證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法的宗旨是（ ）。A.規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動B.防范和隔離風險C.維護期貨市場的秩序D.促進期貨市場積極穩妥發展94.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（ ）信息。A.受托從事的介紹業務范圍B.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D.客戶開戶和交易流程、出入金流程95.證券公司取得介紹業務資格后不符合證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法規定條件的，中國證監會及其派出機構應當（ ）。A.責令其限期整改B.經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格C.處以罰款D.對直接責任人員給予紀律處分96.期貨公司持有的金融資產，按照（ ）采取不同比例進行風險調整。A.分類B.賬齡C.流動性D.可回收性97.風險監管報表編制完成后，下列（ ）人員應當在風險監管報表上簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.經營管理主要負責人C.財務負責人、結算負責人D.制表人98.期貨公司未按期報送風險監管報表，中國證監會派出機構應當（ ）。A.認定風險監管指標不符合規定標準B.直接對公司進行現場檢查C.要求期貨公司補充更正D.要求期貨公司限期報送99.下列各項屬于期貨從業人員禁止行為的是（ ）。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內幕交易D.協助或協同他人進行違法違規活動100.期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當（ ）地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。A.謹慎B.誠實C.客觀D.毫無保留101.下列選項中，（ ）屬于監事會的職權。A.檢查期貨交易所財務B.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為C.向股東大會會議提出提案D.中國證監會規定的其他職權102.在我國，期貨公司應當保證期貨( )資料的完整和安全。A.交易B.結算C.交割D.交易記錄103.期貨公司與其控股股東在( )等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。A.人員B.業務C.財務D.資產104.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（ ）。A.結算準備金B.交易準備金C.結算保證金D.交易保證金105.根據期貨交易所管理辦法的規定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（ ）內容。A.向會員收取保證金的標準B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法D.向會員收取保證金的形式106.根據期貨交易所管理辦法的規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括（ ）。A.基礎結算擔保金B.結算準備金C.變動結算擔保金D.交易保證金107.根據期貨交易所管理辦法的規定，發生重大事項時期貨公司應當向中國證監會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是（ ）。A.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產5以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策D.中國證監會規定的其他事項108.期貨公司有下列（ ）情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.擬更換董事長、總經理B.財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準C.發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響D.公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施109.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（ ）墊付。A.自有資金B.風險準備金C.風險儲備金D.其他客戶的保證金110.甲乙丙丁四人欲參加期貨從業人員資格考試，其中不能參加期貨從業人員資格考試的是（）。A.甲今年18周歲，初中畢業B.乙今年24歲，碩士學歷，但屬于間歇性精神病人C.丙今年13歲，特別聰明，現已大學畢業，人稱“神童”D.丁高中畢業就在家閑逛，無所事事111.在期貨交易過程中，應當遵守下列（ ）制度。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報告制度D.客戶交易編碼制度112.某日，在期貨交易所內期貨價格出現同方向連續下跌，嚴重影響了期貨市場的穩定秩序，為了化解此種風險，期貨交易所可以采取（ ）等措施。A.調整漲跌停板幅度B.提高交易保證金標準C.按一定原則減倉D.增加風險準備金113.隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務會計報告罪的犯罪對象是（ ）。A.會計憑證B.會計賬簿C.財務會計報告D.國家對公司、企業的財會管理制度114.下列可能成為編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪的主體的是（ ）。A.期貨經紀公司B.期貨投資者C.科技工作者D.期貨監督管理部門工作人員115.期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時，違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規定法定代表人（ ）。A.相應的責任追究程序B.應當承擔的責任C.責任限制制度D.賠償額度116.某期貨公司擬申請金融期貨經紀業務資格，律師告訴該公司經理，申請金融期貨經紀業務資格應當向中國證監會提交下列（ ）申請材料。A.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證原件B.高級管理人員情況表C.控股股東的經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告D.會計師事務所出具的前3年度的財務報告117.可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員是（ ）。A.財務負責人B.期貨公司董事長C.期貨公司會主席D.除期貨公司監事會主席外的監事118.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，下列（ ）材料應當至少保存20年。A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案B.交易結算記錄C.錯單記錄D.客戶投訴檔案119.下列關于首席風險官的說法正確的是（ ）。A.期貨公司應當設首席風險官B.首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向證券交易所和公司股東會報告C.期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監會派出機構報告D.首席風險官不履行職責的，期貨交易所有權責令更換120.期貨公司應當在（ ）提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統，查詢期貨交易結算結果信息。A.指定報刊B.期貨經紀合同C.本公司網站D.營業場所三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)121.銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院期貨監督管理機構批準。（ ）122.證券公司可以通過為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，進而實現客戶和證券公司的雙贏。（ ）123.期貨交易的交割倉庫由中國證監會統一組織。（ ）124.期貨業協會是期貨業的自律性組織，是公司法人。（ ）125.期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。（ ）126.期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法不僅適用于期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。（ ）127.期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。（ ）128.期貨從業人員自律管理的具體辦法，由協會制訂，報中國證監會核準。（ ）129.具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。（ ）130.營業部負責人的任職資格由中國證監會依法核準。（ ）131.擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。（ ）132.期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。（ ）133.任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。（ ）134.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。（ ）135.中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行行政管理。（ ）136.客戶為債務人的，人民法院不得對其保證金、持倉采取保全和執行措施。（ ）137.期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。（ ）138.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。（ ）139.當期貨從業人員自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則。（ ）140.期貨從業人員從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被所在機構調查處理的，機構應當自知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10日內向中國證監會報告。（ ）141.證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。（ ）142.證券公司從事介紹業務的業務人員可以不具有期貨從業人員資格。（ ）143.客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。（ ）144.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保公司利益優先。（ ）145.期貨公司及其營業部未按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。（ ）146.協會對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之后，應當在規定期間內向中國證監會及其有關派出機構報告，證監會應當及時在其網站公示。（ ）147.期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守自律規則、行業規范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。（ ）148.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人。（ ）149.期貨公司營業部變更營業場所的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業場所和擬使用的設施應當滿足期貨業務的需要。（ ）150.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在省級以上的報刊或者媒體上公告。（ ）151.中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。（ ）152.期貨公司無權解聘首席風險官。（ ）153.期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。（ ）154.期貨公司應當按照書面優先的原則傳遞客戶交易指令。（ ）155.理事會會議三個月召開一次，每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。（ ）156.公司制期貨交易所董事長可以兼任總經理。（ ）157.公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，董事會通過。（ ）158.期貨交易所每半年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。（ ）159.中國證監會依法對保證金安全實施監控。（ ）160.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃。（ ）四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)A期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。根據以上情況，回答下列問題：161.此時期貨公司應該（ ）。A.允許甲某繼續持倉B.對甲某沒有保證金支持的頭寸強行平倉C.勸說甲某自行平倉D.對甲某持有的頭寸進行強行平倉162.如果期貨公司允許甲某繼續持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化導致甲某擴大的損失應（ ）。A.全部由客戶承擔B.全部由期貨公司承擔C.由期貨公司和客戶各承擔一半D.由期貨公司承擔主要賠償責任163.如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，那么強行平倉所造成的損失應（ ）。A.全部由客戶承擔B.全部由期貨公司承擔C.期貨公司和客戶各承擔一半D.由期貨公司承擔主要賠償責任164.本案中，假設由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發生的費用由（ ）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨公司承擔后可以向客戶追償D.客戶承擔后可以向期貨公司追償165.如果客戶向人民法院起訴，認為期貨公司沒有向其發出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義務，對此，應當由（ ）承擔舉證責任。A.期貨公司B.客戶C.雙方各自依據自己的主張承擔舉證責任D.由法院根據雙方過錯大小決定舉證責任的分配甲期貨公司共有10家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題：166.甲期貨公司的凈資本是（ ）。A.4100萬元B.5000萬元C.3900萬元D.4000萬元167.甲期貨公司的情況符合下列（ ）風險監管指標。A.凈資本最低限額B.凈資產占客戶權益總額的比例C.凈資本與凈資產的比例D.凈資本按照營業部數量平均結算額168.甲期貨公司欲申請從事交易結算業務，能否通過審核批準？（ ）A.不能通過B.能夠通過C.能否通過由證監會視具體情況而定D.可以通過，但結算范圍受到一定的限制169.李某為某期貨公司的總經理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據其利用其職權從證券交易所獲得的信息，透露(告知)某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中獲利二十余萬元，并給予李某好處費五萬元。本案例中關于李某，下列說法正確的是（ ）。A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內幕B.李某的行為屬于商業賄賂行為C.應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款D.情節嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任170.甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是（ ）。A.雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定B.雙方應該在協議中約定保證金的標準C.非結算會員準備金最高余額D.不得對爭議處理方式進行約定參考答案及詳解一、單項選擇題1.D【解析】期貨公司管理辦法第六十條規定，期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。客戶應當按照期貨經紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。2.C【解析】期貨交易所管理辦法第一百零二條規定，期貨交易所應當向中國證監會履行下列報告義務：(一)每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告；(二)每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告；(三)中國證監會規定的其他事項。3.C【解析】期貨交易所管理辦法第一百零六條規定，中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。4.B【解析】期貨公司風險監管指標管理試行辦法第十二條規定，期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。5.A【解析】會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額。6.B【解析】期貨公司管理辦法第三十四條規定，期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。7.C【解析】期貨公司金融期貨結算業務試行辦法第十八條規定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規定辦理。8.B【解析】期貨公司金融期貨結算業務試行辦法第三十五條規定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。9.A【解析】期貨公司管理辦法第三十九條的規定，期貨公司的董事會除應當行使公司法規定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求；(二)審議并決定風險管理、內部控制制度。10.B【解析】期貨公司管理辦法第四十四條規定，期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。11.A【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第十二條規定，申請總經理、副總經理的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；(二)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。12.C【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第十六條規定，具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。13.B【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第十九條規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。14.D【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十條規定，除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。15.A【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十三條規定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。16.B【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第三十三條規定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。17.A【解析】期貨交易所管理辦法第二條規定，本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的期貨交易所。題目中只有A項符合規定。18.B【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第四十七條規定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。19.A【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第五條規定，中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。20.A【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有大學專科以上學歷。21.A【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第十七條規定，具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。22.B【解析】參見期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦