2020年期貨從業資格證考試期貨基礎知識綜合檢測試題A卷考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的（ ）制度。A、存檔B、保密C、及時銷毀D、備份2、會員大會的常設機構是（ ）A、理事長會議B、董事會C、理事會D、常設理事會3、期貨交易所實行（ ）結算制度。A、當日無負債 B、當月無負債C、當日有負債 D、次日無負債4、我國會員制期貨交易所會員大會由（ ）主持。A、總經理B、理事長C、獨立董事D、會員代表5、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監會提交的申請材料是（ ）A、主要部門負責人情況表B、股東會關于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細方案D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議6、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料中不包括（ ）A、變更住所申請書B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告C、變更住所的詳細計劃D、申請日前三個月符合期貨公司風險監管的指標標準7、期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交相關材料，下列選項中不屬于應提交的材料的是（ ）A、設立營業部申請書B、擬設立營業部的決議文件C、申請日前2個月月末的風險監管報表D、擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件8、股指期貨的交割方式是（ ）A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現金交割D、以股票指數交割9、期貨公司的董事會除應當行使公司法規定的職權外，還應當審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財務管理制度D、績效管理制度10、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經中國證監會批準延長的除外。A、1個交易日B、2個交易日C、3個交易日D、5個交易日11、期貨業協會是期貨業的（ ）組織，是社會團體法人。A、營利性B、自律性C、行政性D、自發性12、宋體期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得（ ）A、提高保證金收取標準B、降低風險管理要求C、降低手續費收取標準D、提高手續費收取標準13、期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監會派出機構報告。A、全體股東B、證監會C、期貨交易所D、全體客戶14、下列哪種情況屬于超賣狀態?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D、=8515、如果期貨從業人員被迫執行違法違規指令，但是按照期貨從業人員管理辦法的規定履行了報告義務的，（ ）行政處罰。A、可以從輕、減輕B、應當從輕、減輕C、可以從輕、減輕或者免于D、應當從輕、減輕或者免于16、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業協會B、國務院C、商務部D、中國證監會17、期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起（ ）內報住所地的中國證監會派出機構備案。A、3個工作日B、5個工作日C、10個工作日D、15個工作日18、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（ ）A、在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議B、在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議C、在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議D、在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議19、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權利。A、執行會員大會、理事會決議B、按照交易規則行使申訴權C、按規定轉讓會員資格D、遵守國家有關法律、法規、規章和政策20、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（ ）A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月21、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據期貨公司風險監管指標管理試行辦法，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施（ ）A、責令公司限期整改B、限制或暫停部分期貨業務C、限制有關股東行使股東權利D、責令有關股東限期轉讓股權22、宋體MATIF是（ ）的簡稱。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國國際期貨期權交易所D、紐約商業交易所23、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。A、3日 B、7日C、10日D、15日24、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、經濟實力B、產品認知能力C、風險控制能力D、身體狀況25、非結算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。A、會員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所26、未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。A、3萬元B、5萬元C、10萬元D、20萬元27、宋體期貨公司監督管理辦法規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的（ ）A、客戶不得開新倉 B、視為客戶對交易結算報告內容有異議C、期貨公司應催促客戶盡快確認 D、視為客戶對交易結算報告內容的確認28、實行會員分級結算制度的期貨交易所由（ ）組成。A、一般結算會員和特別結算會員B、結算會員和非結算會員C、全面結算會員和交易結算會員D、特別結算會員和交易結算會員29、現代意義上的期貨交易起源于（ ）A、美國紐約B、美國芝加哥C、英國倫敦D、日本東京30、期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款（ ）A、1萬以上B、3萬以上C、1-3萬D、3萬以下 31、投資者應當遵守（ ）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A、適當分攤 B、合理理賠C、買賣自負 D、風險自負32、宋體A期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請Et前（ ）個月的。A、3 B、5C、6 D、933、期貨公司應當按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。A、時間優先B、會員等級優先C、交易價格優先D、交易量優先34、宋體審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權。A、監事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會35、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（ ）拒絕受理從業人員資格申請。A、1年內B、6個月內C、3年內或永久性D、永久性36、期貨公司會員應當根據中國證券監督管理委員會有關規定和金融期貨投資者適當性制度實施辦法的要求，評估投資者的產品認知水平和（ ）A、違約風險B、風險承受能力C、婚姻狀況D、未來收入37、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（ ）A、基金管理公司期貨從業資格考試真題答案B、合格境外機構投資者C、證券公司D、外資企業38、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）A、非盈利企業法人B、非盈利民間團體C、官方機構D、按其章程實行自律性管理的法人組織 39、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（ ） A、中國期貨業協會 B、中金所C、中國證監會 D、期貨公司40、宋體集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過（ ）天A、20B、30C、60D、9041、美國失業率及非農就業數據會對美聯儲貨幣政策制定產生一定的影響，當失業率下降，非農就業上升時，市場對美聯儲貨幣政策的預期為（ ）A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加42、期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起（ ）個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。A、2B、3C、5D、743、期貨公司應當保留書面風險監管報表，不少于（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 44、（ ）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A、中國證監會及其派出機構 B、中國金融期貨交易所C、中國期貨保證金監控中心公司 D、中國期貨業協會45、期貨從業人員管理辦法的施行時間是（ ）A、2007年7月4日 B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日46、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監管部門在對該公司報表進行非現場檢查時發現存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整（申購新股資金的風險調整比例為5）;第二，公司資產負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為（ ）A、5900B、5700C、6300D、610047、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（ ）工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A、2個 B、3個C、5個 D、7個48、依期貨交易管理條例的規定，交割倉庫由（ ）指定。A、中國證監會B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶49、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬50、首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司（ ）報告。A、總經理B、股東大會C、董事會D、全體客戶51、宋體某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構在對該公司報表進行進行非現場檢查時發現存在以下問題，第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預計負債，按照規定因補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為（ ）A、6000萬元B、6450萬元C、5550萬元D、5700萬元52、宋體期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送（ ）、業務資料和其他有關資料。A、審計報告B、稅務報告C、經營計劃D、財務會計報告53、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結算會員 54、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友55、監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（ ）轉發給相關期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內 B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內 D、當日56、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業務記錄至少保存（ ）A、3年B、5年C、15年D、20年57、第一家推出期權交易的交易所是（ ）A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、58、甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是（ ）A、該轉讓行為不需報監管機構批準B、該轉讓行為應當報中國證監會批準C、該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準D、甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司59、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為（ ）A、全部損失B、至少百分之八十的損失C、至多百分之八十的損失D、百分之六十的損失60、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（ ）A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序B、設立目的和職責C、風險準備金管理制度D、組織機構的組成、職責、任期和議事規則61、會員制期貨交易所所設理事會任職期間為（ ）A、1年B、2年C、3年D、5年62、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（ ）承擔。A、期貨公司 B、客戶C、期貨交易所 D、居間人63、2006年9月，（ ）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發展的新階段。A、中國期貨保證金監控中心B、中國金融期貨交易所C、中國期貨業協會D、中國期貨投資者保障基金64、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）A、非法人企業B、上市公司C、外國公司D、國有企業65、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（ ）A、901萬元B、990萬元C、802萬元D、1000萬元66、期貨從業人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業人員資格（ ）A、3個月至6個月B、6個月至12個月C、1年D、2年67、宋體期貨交易所應當（ ）向監控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期68、經紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（ ）A、經紀合同B、經紀業務規則C、交易所交易規則D、交易風險說明書69、期貨公司變更（ ）以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A、3 B、5C、1 D、470、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（ ）A、期貨公司與其控股股東在業務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監事和高級管理人員71、宋體張某取得期貨從業資格后、在從業過程中，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規被調查處理事項之日起（ ）個工作日內向中國期貨業協會報告。A、5 B、7C、10 D、2072、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）A、風險較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低73、人民法院審理（ ）糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同B、期貨侵權糾紛C、無效的期貨交易合同D、期貨交易合同74、下列不屬于國務院期貨監督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（ ）A、變更法定代表人B、設立或者終止境內分支機構C、變更注冊資本D、變更住所或者營業場所75、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2 B、3C、5 D、1076、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規則的是（ ）A、維護客戶和公司的合法利益B、保護客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動D、謹慎地在職權范圍內行使職權77、中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由78、1865年，美國芝加哥期貨交易所（C、B、OT）推出了（ ），同時實行保證金制度，標志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負債結算制度B、雙向交易和對沖機制C、標準化期貨合約D、遠期交易合約79、從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得（ ）批準的業務資格。A、國務院期貨監督管理機構B、期貨業協會C、期貨交易所D、證券交易所80、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當（ ）A、以適當的方式保存該交易指令B、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體保障基金管理機構應當定期編報保障金的（ ）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。A、籌集 B、管理C、使用 D、監督2、宋體中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平;C、要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響;D、責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。 3、宋體下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業境外業務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業境內外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握C、每年年末，持證企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到國家外匯局辦理登記手續D、持證企業對交易指令執行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監會備案4、宋體期貨公司的高級管理人員出現（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業務資格。A、近1年內存在不良信用記錄B、近2年內因違法違規經營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查D、近2年內因詐騙罪受過刑事處罰5、宋體全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項:（ ）A、非結算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況; C、金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況;D、中國證監會規定的其他事項。 6、宋體全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A、本公司客戶 B、非結算會員期貨公司C、非結算會員期貨公司客戶 D、特別結算會員期貨公司 7、宋體下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ）A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監督交易、結算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設計合約，安排合約上市8、宋體期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、客戶的身份 B、財務狀況C、投資經驗 D、客戶投資喜好9、宋體期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續持倉10、宋體客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，一旦出現損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔11、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ）A、融資B、服務C、擔保D、咨詢12、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應提交的申請材料有（ ）A、期貨從業資格證書B、期貨投資咨詢業務資格申請書C、股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監管報表13、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格 D、要求追加保證金 14、宋體證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（ ）A、協助辦理開戶手續 B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金15、宋體期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ）A、查封 B、凍結C、扣劃 D、強制執行16、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效B、質押有效，A集團應當在規定時間內通知期貨公司和向監管機構報告C、質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告D、質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告17、宋體以下選項中適用期貨從業人員執業行為準則（修訂）的從業人員有（ ）A、期貨交易所結算部總監B、期貨投資咨詢機構的咨詢師C、期貨公司總經理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業務的負責人18、宋體期貨從業人員資格管理辦法所稱從事期貨業務的機構包括：（ ）A、期貨經紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業務許可證的企業D、期貨咨詢機構 19、宋體根據期貨公司風險監管指標管理辦法的規定，期貨公司風險監管報表包括（ ）A、風險監管指標匯總表 B、凈資本計算表C、客戶權益變動表 D、客戶分離資產報表20、宋體符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的21、宋體下列屬于中國業協會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業人員資格證書的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負責從業人員資格的授予、管理和注銷C、規定從業人員資格考試的時間、次數、制定考試大綱D、規定申請參加從業人員資格考試的條件22、宋體劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業人員。因執業過程中存在違法違規行為，有關機構分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓的包括（ ）A、劉某B、王某C、張某D、李某23、宋體為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金24、宋體證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（ ）A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業務需要的技術系統D、配備必要的業務人員，營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員 25、宋體參加從業資格考試的，應當符合下列條件（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監會規定的其他條件 26、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 27、宋體中國證監會派出機構按照屬地監管原則，對轄區內營業部的（ ）進行監督管理。A、設立、變更、終止 B、創建、設立、變更C、日常經營活動 D、項目審批28、宋體在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ）A、加蓋中國境內銀行業務章的本幣定期存折B、加蓋中國境內銀行業務章的本幣活期存折C、加蓋中國境內銀行業務章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內銀行業務章的存單29、宋體小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應當向小王出示期貨公司從業人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容C、公司與小王簽訂期貨經紀合同后，應由公司根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務30、宋體期貨從業人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其期貨從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費D、中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為31、宋體期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ）A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監督管理D、會員違規、違約行為處理辦法 32、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規定B、應當符合交易管理暫行條例規定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業制度的法人治理結構33、宋體下列哪些情況提交的教育證明應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學文憑B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學歷教育文憑34、宋體2008年12月，為了完成期貨公司下達給營業部的交易傭金任務，該營業部陳某指使運營總監盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是（ ）A、擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔B、擅自交易的行為是陳某的職務行為，有關賠償責任由期貨公司承擔C、監管機構可以撤銷陳某的任職資格D、監管機構可以處罰期貨公司35、宋體期貨業協會履行下列職責：（ ）A、組織會員遵守期貨法律法規和政策B、負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作C、對違法違規的期貨公司進行行政處罰D、組織期貨從業人員的業務培訓 36、宋體下列屬于中國證監會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業人員資格證書的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規定從業人員資格證書的種類C、核準從業人員資格考試大綱D、組織從業人員資格考試37、宋體期貨公司監督管理辦法的制定目的是（ ）A、規范期貨公司的經營活動 B、加強對期貨公司的監督管理C、推進期貨市場建設 D、保護客戶的合法權益38、宋體期貨公司的業務按大類劃分為（ ）A、期貨經紀業務 B、期貨投資咨詢業務C、期貨資產管理業務 D、期貨存貸款業務39、宋體首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業務執行情況D、否決期貨公司董事會決議 40、宋體期貨從業人員違反期貨從業人員執業行為準則，（ ）的，予以公開譴責。A、情節嚴重B、情節較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司破產或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產不屬于破產財產或者清算財產。A、錯B、對2、（ ）期貨交易所因期貨公司違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨交易所承擔。A、錯B、對3、（ ）期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。A、錯B、對4、（ ）期貨公司應當按照其營業所在地的中國證監會派出機構的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。A、錯B、對5、（ ）取得期貨交易結算業務資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。A、錯B、對6、（ ）客戶下達的交易指令沒有有效期限的，應當視為當日有效。A、錯B、對7、（ ）期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向中國證監會和期貨保證金安全存管監控機構備案。A、錯B、對8、（ ）期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，可以依規定適當降低風險管理要求。A、錯B、對9、（ ）期貨公司的控股股東、實際控制人有權直接任免期貨公司的高級管理人員。A、錯B、對10、（ ）人民法院可