2020年期貨從業資格證考試期貨法律法規綜合檢測試題C卷考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、宋體從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，遵守（ ）有關規則和所在機構的規章制度。A、中國證監會B、中國期貨業協會C、期貨交易所D、保證金監控中心2、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（ ）。A、中國期貨業協會B、中金所C、中國證監會D、期貨公司3、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法正確的是（ ）。A、必須經中國證監會批準B、必須經中國證監會備案C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會批準D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會備案4、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足（ ）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A、交易B、結算C、交易和結算D、期貨保證金安全存管監控5、宋體A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示（ ）。A、營業執照B、書面合同C、責任自負承諾書D、風險說明書6、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守（ ）制度，不得混碼交易。A、一戶一碼B、一戶多碼C、多戶一碼D、多戶多碼7、宋體期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表8、關于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（ ）。A、理事會是期貨交易所會員大會的常設機構B、理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產生C、期貨交易所總經理由中國證監會提名，由理事會選舉產生D、理事會會議每年召開1次9、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（ ）風險管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報中國證監會決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高10、（ ）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A、市場資金總量變動率B、市場資金集中度C、現價期價偏離率D、期貨價格變動率11、期貨公司業務實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。A、期貨交易所B、期貨業協會C、國家工商局D、國務院期貨監督管理機構12、在我國，批準設立期貨公司的機構是（ ）。A、期貨交易所B、期貨結算部門C、中國人民銀行D、中國證監會13、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（ ）。A、侵權責任B、違約責任C、侵權責任和違約責任D、不承擔責任14、期貨公司金融期貨結算業務試行辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依其規定從事的結算業務活動。A、會員統一結算制度B、會員分級結算制度C、保證金結算制度D、每日無負債結算制度15、宋體期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（ ）。A、及時向主管部門報告B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、了解投資者的投資目標16、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（ ）的，風險預警期結束。A、15個工作日B、1個月C、2個月D、3個月17、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監會提交的申請材料是（ ）。A、主要部門負責人情況表B、股東會關于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細方案D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議18、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（ ）。A、相互混合、統一管理B、相互獨立、分級管理C、相互獨立、分別管理D、相互混合、分級管理19、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（ ）。A、交易保證金B、風險準備金C、結算擔保金D、結算準備金20、中國期貨監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對應關系。A、各期貨交易所B、期貨交易所的結算機構C、期貨業協會D、期貨公司21、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結果會是（ ）。A、得到部分的保護B、盈虧相抵C、沒有任何的效果D、得到全部的保護22、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應該進行（ ）。A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約23、董事會會議結束之日起（ ）日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。A、3B、5C、10D、2024、公司制期貨交易所的權力機構是（ ）。A、董事會B、理事會C、股東大會D、會員大會25、對于（ ），商品生產經營者與商品的投機者的態度是截然不同的。A、信用風險B、經營風險C、價格風險D、匯率風險26、中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）。A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由27、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A、3%B、5%C、7%D、10%28、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（ ）批準。A、中國保監會B、中國銀監會C、中國證監會D、人民銀行29、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過（ ）天A、20B、30C、60D、9030、在我國設立期貨公司，應當經（ ）批準。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業協會D、國務院期貨監督管理機構31、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、同學D、朋友32、（ ）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業協會B、中國證監會C、中國證監會派出機構D、國務院期貨監督管理機構33、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。A、監事會B、股東大會C、董事會D、中國證監會34、關于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）。A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理C、申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監會提交董事會成員名單及簡歷D、中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理35、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨36、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為（ ）。A、全部損失B、至少百分之八十的損失C、至多百分之八十的損失D、百分之六十的損失37、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（ ）。A、大豆1號B、非轉基因大豆C、進口大豆和國產大豆D、轉基因大豆38、我國的期貨交易必須在（ ）內進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產地D、買賣雙方約定的場所39、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B、所有員工具備金融期貨基礎知識，通過相關測試C、最近3年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D、具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度40、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是（ ）。A、共同基金B、對沖基金C、期貨投資基金D、套利基金41、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（ ）內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A、3日B、5日C、7日D、15日42、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據期貨交易所管理辦法的規定，該交易所應當在決定之日起（ ）內向中國證監會報告。A、5日B、10日C、15日D、30日43、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優先。A、客戶利益B、社會利益C、公司利益D、國家利益44、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）。A、中國期貨業協會提名，理事會通過B、中國證監會提名，理事會通過C、中國證監會提名，會員大會通過D、中國期貨業協會提名，會員大會通過45、證監會受理金融期貨結算業務資格申請之日起（ ）內做出批準或不批準的決定。A、10個工作日B、15個工作日C、1個月D、3個月46、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（ ）。A、沒有有效期限的，應當視為次日有效B、沒有品種的，期貨公司可以拒絕C、沒有成交價格的，應當視為按市價成交D、沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易47、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。A、中國證監會有關法規B、中國期貨業協會的自律規則C、中國期貨業協會的章程D、公司章程48、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應當（ ）。A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益49、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業協會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監會50、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業協會B、國務院C、商務部D、中國證監會51、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正52、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（ ）內期貨交易結算單作為證明。A、1年B、2年C、3年D、5牟53、期貨交易管理條例是為了規范期貨公司（ ）業務而制定的。A、結算業務B、自營業務C、經紀業務D、咨詢業務54、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（ ）。A、以營利為目的B、按照其章程的規定實行自律管理C、以其全部財產承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監督管理機構任免55、我國期貨交易所會員必須是（ ）。A、事業單位B、自然人C、境外企業法人或者其他經濟組織D、境內企業法人或者其他經濟組織56、期貨交易所應當（ ）向監控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期57、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。A、營業期限屆滿，股東大會決定不再延續B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散58、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表D、人事部門的鑒定材料59、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內做出批準或者不批準的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日60、依據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定，下列不能認定合同無效的是（ ）。A、沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D、違反法律、法規禁止性規定的61、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其（ ），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A、重組改造B、繳納罰款C、停業整頓D、限期改正62、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前_個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前_個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;363、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。A、1000B、2000C、3000D、500064、期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表65、期貨公司變更（ ）以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A、3B、5C、1D、466、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（ ）。A、為損失的百分之五十以上B、不超過損失的百分之五十C、為損失的百分之八十以上D、不超過損失的百分之八十67、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。A、1B、2C、3D、468、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（ ）任免。A、中國證監會B、理事會C、中國期貨業協會D、會員大會69、證券公司與期貨公司應當（ ），保持財務、人員、經營場所等分開隔離。A、合資經營B、融資經營C、獨立經營D、合并經營70、期貨交易應當在依法設立的（ ）或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司71、關于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）。A、中國證監會提議時可以召開期貨交易所會員大會B、期貨交易所會員大會由大會主席主持C、期貨交易所總經理、副總經理由中國證監會任免D、期貨交易所總經理每屆任期3年，可以連任3屆72、非結算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。A、會員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所73、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（ ）元。A、2825B、2821C、2820D、281874、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權會員代理非會員交易C、結算公司介入D、以對沖合約的方式了結持倉75、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A、無限責任公司B、有限責任公司C、股份有限公司D、合伙制公司76、期貨公司風險監管指標管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。A、凈資本B、流動資本C、凈資產D、流動資產77、依據期貨公司監督管理辦法的規定，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（ ）。A、期貨交易所B、中國證監會及其派出機構C、中國期貨業協會D、中國銀監會78、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）。A、交易手續費B、稅金C、交易差價D、利息79、期貨公司應當保留書面風險監管報表，不少于（ ）。A、1年B、5年C、10年D、20年80、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/4 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、（ ）以期貨交易所違反法律法規，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關人員D、期貨交易所會員2、參加從業資格考試的，應當符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監會規定的其他條件3、期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、客戶的身份B、財務狀況C、投資經驗D、客戶投資喜好4、宋體期貨公司的業務按大類劃分為（ ）A、期貨經紀業務B、期貨投資咨詢業務C、期貨資產管理業務D、期貨存貸款業務5、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（ ）A、與會員資格相應的會員資格費B、與會員資格相應的會員交易席位C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用6、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束;B、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持1個月的，風險預警期結束;C、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應中國證監會報告，中國證監會應當進行驗收;D、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。7、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ）A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監督管理D、會員違規、違約行為處理辦法8、首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業務執行情況D、否決期貨公司董事會決議9、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監會批準（ ）A、單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的10、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業秘密D、參與期貨交易11、期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經驗D、愛好12、證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（ ）A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業務需要的技術系統D、配備必要的業務人員，營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員13、中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平;C、要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響;D、責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。14、以下選項中適用期貨從業人員執業行為準則（修訂）的從業人員有（ ）A、期貨交易所結算部總監B、期貨投資咨詢機構的咨詢師C、期貨公司總經理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業務的負責人15、根據期貨經紀公司管理辦法及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示期貨交易風險說明書，由投資者簽字確認了解其內容B、期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證監會協調處理D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行16、首席風險官不履行職責，證監會可采取的措施包括（ ）A、監管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選17、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任A、客戶保證金B、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金18、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權C、聯名提議召開會員大會D、按照規定轉讓會員資格19、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ）A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節嚴重的，暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款20、宋體期貨從業人員必須遵守（ ）A、中國期貨業協會的自律規則B、中國證監會的規定C、期貨交易所的自律規則D、相關法律、行政法規21、證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。A、自律B、合規C、內部控制D、審慎經營22、交易所應當履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業務規則B、發布市場信息C、監管會員業務，并將會員違規行為報中國證監會進行查處D、監管制定交割倉庫的業務23、證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（ ）A、協助辦理開戶手續B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金D、代客戶收付期貨保證金24、全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送（ ）的相關信息。A、非結算會員B、非結算會員客戶C、全面結算會員D、全面結算會員客戶25、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業務規則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調整漲跌停板幅度26、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監會指定的媒體上公告。A、設立B、變更分支機構C、分支機構終止D、營業部虧損27、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表28、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規定B、應當符合交易管理暫行條例規定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業制度的法人治理結構29、宋體期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明（ ）A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限D、還應當向公司全體董事書面報告30、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議，包括下列內容：（ ）A、保證金標準B、結算流程C、協議變更和解除D、爭議處理方式31、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向對方承擔違約責任。A、期貨交易所應當代期貨公司B、期貨公司應當代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方32、經紀公司要建立嚴密的會計控制系統。會計控制系統的建立要遵循（ ）原則。A、規范化B、程序化C、授權分責、監督制約D、帳務核對相符33、下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規禁止性規定B、沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的34、宋體交易所中，下列職務由中國證監會任免的是（ ）A、總經理B、副總經理C、理事長D、副理事長35、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的有（ ）A、變更注冊資本B、合并、分立、停業、解散或者破產C、變更5以上的股權D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構36、下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形37、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應提交的申請材料有（ ）A、期貨從業資格證書B、期貨投資咨詢業務資格申請書C、股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監管報表38、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、期貨交易所B、中國期貨業協會C、期貨保證金安全存管監控機構D、中國證監會及其派出機構39、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、中國證監會派出機構B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監控機構D、期貨證券業協會派出機構40、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ）A、加蓋中國境內銀行業務章的本幣定期存折B、加蓋中國境內銀行業務章的本幣活期存折C、加蓋中國境內銀行業務章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內銀行業務章的存單 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對B、錯2、（ ）證監會負責保障基金財務監管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監會批準。A、對B、錯3、（ ）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。A、對B、錯4、（ ）期貨公司變更10%以下的股權不需要經國務院期貨監督管理機構批準。A、對B、錯5、（ ）保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬中國證監會。A、對B、錯6、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。A、對B、錯7、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。A、對B、錯8、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。A、對B、錯9、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對B、錯10、（ ）根據相關法規規定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。A、對B、錯11、（ ）未經國家有關主管部門批準，非法經營保險業務的，構成挪用公款罪。 A、對B、錯12、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。A、對B、錯13、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。A、對B、錯14、（ ）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。A、對B、錯15、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或