昆山市僑辦、僑聯廉政風險防控模式根據“昆山市廉政風險防控標準化工程”工作推進會要求和昆辦發（2008）15號關于轉發實施廉政風險防控標準化工程的意見的通知文件精神，為進一步鞏固“查找廉政風險、建立防控機制”回頭看工作成果，結合僑辦、僑聯廉政防控工程實施方案，制訂僑辦、僑聯廉政風險防控模式。一、指導思想堅持十七大重要思想和科學發展觀為指導，根據“昆山市廉政風險防控標準化工程”推進會精神，結合工作實際，積極推動市僑辦“廉政風險防控標準化工程”工作的開展，內正風氣、外塑形象，形成勤政、廉政、優政的良好風氣。二、基本目標在深化黨員干部防控風險、廉潔從政意識的基礎上，通過廉政風險的查找、預測，有效識別可能存在的風險及程度，突出監督重點、形成處置措施、完善制度建設、規范運行機制、提升制度執行力，促進黨風、政風、作風的全面優化，最終達到人人自覺抵御風險的目標，為構建和諧社會夯實基礎。三、廉政風險防控線路圖“廉政風險防控標準化工程”工作是深化“查找廉政風險、建立防控機制”工作和貫徹落實黨風廉政建設責任制的重要措施和創新，我辦通過制定廉政風險防控線路圖來進一步明確、規范、推動這一工作的深入開展。成立“昆山市廉政風險防控標準化工程”領導小組制訂“昆山市廉政風險防控標準化工程”實施方案通過自查、互查查找部門、科室、個人廉政風險，填寫廉政風險和防范承諾表經領導小組審核后，將廉政風險和防范承諾表上墻公示建立廉政風險信息平臺和廉政風險檔案庫建立廉政分析機制建立廉政風險防控模式通過預防和控制，最終達到人人自覺抵制風險的目標四、廉政風險防控模式結合“廉政風險防控標準化工程”工作部署、具體要求和僑務部門工作實際，制定行政審核認定廉政風險防控模式和行政決策（部門管理）廉政風險防控模式。（一）行政審核認定廉政風險防控模式1、工作職責（1）行政審核認定項目內容及其依據內容：歸僑、僑眷的身份認定依據：中華人民共和國歸僑僑眷權益保護法實施辦法第2條內容：華僑（外籍華人）和港澳同胞捐贈項目登記依據：江蘇省華僑捐贈條例第13條，第21條 （2）主要職責貫徹、執行黨的各項僑務工作的方針、政策和法律法規；依法護僑、維護僑益；承辦各項涉僑事務；認真做好管理華僑（外籍華人）和港澳同胞對我市的各種捐贈工作。2、廉政風險的識別與評估（1）發現廉政風險的主要途徑通過自查自糾、相互查找潛在廉政風險；服務對象的舉報、投訴；上級部門批轉的信件；行風監督員提供的信息；其它渠道。（2）存在的廉政風險利用職權謀取不正當利益；收受當事人禮品和禮金；擅自降低審核標準、擅自更改審核內容；審核、認定、登記過程和具體情況不如實匯報；進行其它違法、違規操作。3、廉政風險預防（1）制訂廉政風險防控流程圖歸僑、僑眷身份審核認定廉政風險防控流程圖申請人申請不屬于確認范疇的，不予受理，出具不予受理通知書本人提供申請材料，還需提供其歸僑證，僑眷還需提供其國外親屬的身份證明及本人與國外親屬的關系證明材料不齊全或者不符合法定形式的，當場退回申請人補正，并一次性告知市僑辦僑政秘書科受理發放廉政服務承諾書申請材料齊全、符合法定形式的由市僑辦僑政秘書科審核主任批準認定或不予認定作出準予認定或不予認定決定 不予確認的，作出書面決定，說明理由，并告知申請人復議、訴訟權準予認定的則出具相關證明，如須報上級僑辦出具證明的則報上級僑辦審批送達申請人公示審核認定結果華僑（外籍華人）和港澳同胞捐贈項目登記廉政風險防控流程圖受贈人申請登記材料不齊全或者不符合法定形式的，當場退回申請人補正，并一次性告知本人提供申請材料，還需提供捐贈人、受贈人身份證明，捐贈書及捐贈財產的性質、用途等說明文件市僑辦僑政秘書科受理發放廉政服務承諾書申請材料齊全、符合法定形式的由市僑辦僑政秘書科審核主任審核辦理登記手續（收到登記材料之日起七日內）（2）制訂廉政承諾書昆山市人民政府僑務辦公室廉政服務承諾書為加強我辦廉政建設，提高服務質量和水平，自覺接受服務對象監督，特作出以下承諾：1、本事務已正式受理當事人申請，如無特殊情況，并符合相關法律法規要求的，承諾在 個工作日內辦結。2、遵循公開、公平、公正、誠實信用、透明的原則，謝絕當事人與涉辦人員進行不正常接觸。3、發現審批人員有違法、違規、違紀行為的，由廉政風險防控標準化工作領導小組依據相關規定進行處罰，并主動向紀檢監察、司法等機關舉報。服務咨詢電話：57595810 服務舉報電話：57553540 責任人簽名： 4、廉政風險控制（1）廉政風險防控方式 完善監督機制，加強互相監督；嚴格執行有關法律法規和上級政策；向服務對象發放測評表進行調查評價，如有廉政問題，輸入個人廉政風險檔案，作為考核依據；依法行政，推進政務公開，自覺接受社會監督。建立完善廉政風險分析機制、廉政風險防控模式和廉政風險檔案庫。（2）廉政風險防控措施制定崗位責任制、首問負責制、限時辦結制等制度，規范行政行為，提高服務質量和水平。明確崗位職責，依法行政，便于管理和監督。注重廉政分析環節：通過對個案的分析，發現掌握廉政風險發生、演變規律，提出防范建議；通過健全制度，加強執行力度，確保從源頭堵塞漏洞。加強教育培訓工作，認清形勢，增強自我防范和降低風險能力。（3）廉政風險的處置處罰依據：行政機關公務員處分條例、中國共產黨黨員紀律處分條例、昆山黨政干部勤廉優政指南等。對發現以上查找出的廉政風險表現形式之一并經查實的，第一次，未造成重大后果的對其進行誡勉談話；第二次，視情節輕重，結合認錯態度，進行通報批評；一年內累計發生三次者，給予嚴厲懲戒。發現利用職權謀取不正當利益并經查實，在社會上造成不良影響的，按中國共產黨黨員干部廉潔從政若干準則（試行）實施辦法給予相應的紀律處分。發現違反“三禁”規定的，嚴格按照昆山黨政干部勤廉優政指南中的規定執行。其它違規違紀事項結合情節輕重，由辦辦公會議集體討論研究，對發現問題經查實的當事人進行酌情處理，如構成犯罪的移交司法機關。凡發現以上情形之一的，取消當年度評先評優資格，一年內不得提拔使用。（二）行政決策（部門管理）廉政風險防控模式1、工作職責（1）學習、貫徹、落實市委、市政府及上級部門重要會議精神和有關目標要求；研究制訂年度工作計劃、工作總結和部署重點工作。 （2）研究決定領導班子成員的分工及調整。（3）研究決定中層干部的任免，干部人事管理權限內一般工作人員的錄用、任免、獎懲等問題。（4）討論5000元以上經費使用情況。（5）研究討論上報市政府的重要請示及規范性文件，機關各項規章制度的建立、修改和完善。（6）其它需研究討論的重大問題。2、廉政風險的識別與評估（1）發現廉政風險的主要途徑通過自查自糾、會議討論、廉政風險防控標準化工作領導小組辨識查找潛在廉政風險；通過來信、來訪和網上投訴；行風監督員提供的信息；其它渠道。（2）主要表現形式 行政監督的合法性、公開性、公正性不夠；對人、才、物的管理沒有做到公開、公平、公正；專項經費使用不公開透明；不遵守財經法規，提供不真實數據；業務招待費用管理不夠公開透明，費用報銷手續不全；重大活動安排、物品采購不公開透明；為親屬謀取不正當利益。（3）個人崗位職責和廉政風險崗 位職 責存在廉政風險責任人市僑辦主任（市僑聯副主席）主持全面工作，分管人事、財務、海外聯絡和辦公室工作利用職務謀取不正當利益；不規范管理和使用人、財、物；在交往和接待活動中收受禮品和有價證券；在交往接待中贈送禮金和有價證券。毛仁波市僑辦副主任配合主任工作，分管僑政、信息、宣傳、社區僑務和僑務經濟工作利用職務謀取不正當利益；在交往和接待活動中收受禮品和有價證券；在交往接待中贈送禮金和有價證券。張 異市僑辦僑政秘書科科長協助主任、副主任做好人事、財務、僑政、信息、辦公室工作利用職務謀取不正當利益；在交往和接待活動中收受禮品和有價證券。李 莉市僑辦僑政秘書科副科長做好歸僑僑眷之家的管理和后勤工作利用職務謀取不正當利益；在交往和接待活動中收受禮品和有價證券。平文進市僑聯綜合科科員協助領導做好人事、秘書、財務、信息、網站管理工作利用職務謀取不正當利益；在交往和接待活動中收受禮品和有價證券。彭再升3、廉政風險預防通過抓住風險易發點，對存在的廉政風險進行了梳理，特制訂決策廉政風險防控流程圖、辦公室廉政風險防控流程圖、財務工作廉政風險防控流程圖，防患于未然，提高警覺性，起警示教育作用，以規范行為。由相關責任人和科室提出議題、事項（1）行政決策廉政風險防控流程圖對存在廉政風險進行梳理，將此作為研究決策重大事項的前提，由領導小組組長在會上提出辦公室整理事項作為會議準備材料，并作會議預備通知由辦辦公會議討論形成決策、紀要在內部公示開始執行（2）辦公室廉政風險防控流程圖接受工作任務制訂相關工作計劃梳理廉政風險點 制訂針對性措施，做好警示教育做好公示工作，及時研究處理工作中出現的新情況，實時跟進防控措施發現問題進行責任追究，并及時整改（3）財務工作廉政風險防控流程圖根據規定編制年度經費預算、經主任辦公會議審定按照批準的年度經費預算指標,編制年度開支計劃并經主任辦公會議討論通過承辦人或經辦人請示預算開支項目遵守相關制度，從制度上防范不正當行為的發生重大預算開支用款計劃由主任辦公會決定一般支出用款計劃由主任批準經辦人編制重大預算開支項目計劃后報主任批準單位財務人員申請項目用款計劃經辦人按程序辦理預算開支項目、取得原始憑證并必須符合國家財經管理規定經辦人在每張原始憑證上簽字如發現弄虛作假、違法違規，予以扣留、加以調查并追究當事人責任，進行整改由主任進行審核，對于記載不完整、不準確的，退回并要求經辦人員補充、更正經辦人到財務人員處報銷報帳員持手續齊全的支出結報單、撥（付）款通知單和原始憑證等到市政府財務科辦理結報手續每月統計財務收支情況進行內部公開整理相關臺帳資料做好年終決算（4）固定資產、辦公室用品廉政風險防控流程圖根據年度預算安排、編制物資采購計劃并經主任辦公會討論決定對存在廉政風險進行梳理 一般物品由辦公室審核后報領導批準大宗物資和設備采購由主任或主任辦公會研究決定經辦人編制大宗物資和設備采購計劃后報主任批準一般物品到政府定點單位采購經辦人報政府采購管理辦公室審批,交投標采購交易服務中心實施采購并與供貨單位簽定購貨合同根據購貨發票、驗收報告到財政局辦理支付手續辦公室驗收入庫, 對貴重物品實行登記并建立臺帳根據工作需要按計劃分配使用4、廉政風險控制（1）廉政風險防控方式 嚴格執行黨員領導干部廉政自律原則；嚴格執行有關法律法規和上級政策；依法行政，強化廉政防范意識；加強教育，增強拒腐防變能力；推動民主建設，杜絕個人說了算；加強制度建設，實行監督管理；推進政務公開，接受社會監督。（2）廉政風險防控措施制訂“三重一大”制度，對重要人、財物的使用進行了規定，完善民主決策機制。規范財務活動，加強經費管理，提高資金利用效果。制定崗位責任制、首問負責制、崗位AB角制等制度，規范行政行為，優化服務環境。明確崗位職責、分工和責任，依法行政，便于管理和監督。明確文書、檔案、工作紀律等管理原則和方法，加強內部管理，推進廉政建設，提高工作效率。（3）廉政風險的處置處罰依據：行政機關公務員處分條例、中國共產黨黨員紀律處分條例、昆山黨政干部勤廉優政指南等。對發現以上查找出的廉政風險表現形式之一并經查實的，第一次，未造成重大后果的對其進行誡勉談話；第二次，視情節輕重，結合認錯態度，進行通報批