2010年教學(xué)執(zhí)行部門第二次內(nèi)部審核報告根據(jù)學(xué)校“三標一體”教育質(zhì)量管理模型的運行要求和年度內(nèi)部審核計劃的安排，質(zhì)量管理部牽頭組織，教學(xué)部、學(xué)工部、總務(wù)部參與，于2010年11月25-26日對教學(xué)執(zhí)行部門實施了第二次內(nèi)部審核。本次審核旨在整合審核資源、提高審核效率、提升運行質(zhì)量，實現(xiàn)體系運行的深度融合。學(xué)校按照“分類審核、分段推進、聯(lián)動實施、系統(tǒng)整合”的原則將內(nèi)部審核與半期教學(xué)檢查等進行了融合。現(xiàn)將審核情況予以報告。一、審核的基本概況本次審核歷時2天。4個內(nèi)審小組針對審核條款和內(nèi)容，通過查閱材料、溝通交流等方式分別對全校16個二級學(xué)院進行了內(nèi)部審核。此前，學(xué)校及時召開了內(nèi)部審核工作會，對內(nèi)部審核的目的、檢查要求、注意事項進行了全面細致的解讀。同時，質(zhì)量管理部針對此次審核工作的特點，按照內(nèi)部審核工作要求，結(jié)合主控部門提出的檢查內(nèi)容制定了科學(xué)合理的檢查表格，為審核工作的順利開展提供了保證。從本次內(nèi)部審核的總體情況看，各二級學(xué)院基本上能熟練運用“三標一體”教育質(zhì)量管理模型的基本理念與方法，重視內(nèi)部制度建設(shè)，各級人員責(zé)任意識、質(zhì)量意識、規(guī)范意識、創(chuàng)新意識、安全意識進一步增強，工作效率得到了進一步提高。從工作推進的總體效果看，各二級學(xué)院重點工作重策劃實施，常規(guī)工作重過程控制，各項工作規(guī)范扎實，推進有力，成效顯著。其中數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院、外國語學(xué)院、計算機學(xué)院、應(yīng)用技術(shù)師范學(xué)院、教育科學(xué)學(xué)院、美術(shù)學(xué)院、音樂學(xué)院結(jié)合自身工作實際，各項工作開展有序，過程控制到位，常規(guī)管理規(guī)范，特色創(chuàng)新意識凸顯。在青年教師指導(dǎo)方面，化學(xué)與環(huán)境工程學(xué)院對青年教師在教學(xué)、科研、師德師風(fēng)等方面進行了全面指導(dǎo)，工作細致到位；電子電氣工程學(xué)院青年教師指導(dǎo)材料完整規(guī)范；音樂學(xué)院教師教學(xué)評價工作到位，包括學(xué)生信息員表格的填寫都落到了實處；數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院青年教師指導(dǎo)工作過程控制到位，成效顯著。在教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控方面，數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院、計算機學(xué)院、應(yīng)用技術(shù)師范學(xué)院、旅游學(xué)院日常教學(xué)巡查、督導(dǎo)聽課落實到位，學(xué)生評教扎實開展，過程記錄材料翔實；音樂學(xué)院強化內(nèi)部管理，督導(dǎo)工作扎實，從聽課記錄、半期總結(jié)中都體現(xiàn)出此項工作開展的良好局面，總體評價好。在實驗室管理方面，美術(shù)學(xué)院管理制度明晰，運行記錄規(guī)范，效果好，其記錄表格值得推廣。在學(xué)生管理方面，電子電氣工程學(xué)院學(xué)生“四自四會”活動特色明顯，記錄材料翔實；教育科學(xué)學(xué)院注重學(xué)生的養(yǎng)成教育，成效顯著；美術(shù)學(xué)院學(xué)風(fēng)建設(shè)專項調(diào)查問卷設(shè)計科學(xué)，調(diào)查報告完整。在團學(xué)工作方面，應(yīng)用技術(shù)師范學(xué)院過程控制到位，2009年學(xué)生科研按期結(jié)題率達100%；數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院、外國語學(xué)院、教育科學(xué)學(xué)院、計算機學(xué)院結(jié)合專業(yè)特點開展學(xué)生技能訓(xùn)練，可操作性強，效果明顯。在就業(yè)工作方面，生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院、美術(shù)學(xué)院、文學(xué)與傳媒學(xué)院就業(yè)工作效果明顯，其中美術(shù)學(xué)院2010屆畢業(yè)生簽約率已近90%；數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院在就業(yè)市場的拓展上狠下功夫，召開專場招聘會，加強了對學(xué)生的就業(yè)指導(dǎo)，切實提高了就業(yè)率；音樂學(xué)院就業(yè)工作扎實有效，對每個學(xué)生進行拉網(wǎng)式談話，根據(jù)學(xué)生的需求開展有針對性的就業(yè)指導(dǎo)，記錄表格設(shè)計科學(xué)。二、審核中發(fā)現(xiàn)的問題及原因分析（一）審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題通過對教學(xué)執(zhí)行部門的內(nèi)部審核，發(fā)現(xiàn)各學(xué)院均存在程度不同的問題，本次審核共開出了不符合項3個，觀察項39個（見不符合項報告和觀察項報告），提出工作建議87個（具體情況已與各學(xué)院現(xiàn)場反饋）。現(xiàn)將本次內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)有關(guān)問題分析如下：1、關(guān)于青年教師的培訓(xùn)指導(dǎo)存在的主要問題是：指導(dǎo)青年教師交流材料不完善，證實性材料不充分、總結(jié)分析不規(guī)范,如美術(shù)學(xué)院、計算機學(xué)院、教育科學(xué)院等；有的學(xué)院僅提供了導(dǎo)師制相關(guān)文件的材料，還缺乏對一些共性問題如教學(xué)、科研、師德師風(fēng)等的培養(yǎng)指導(dǎo)，需加強全面的培養(yǎng)指導(dǎo)，如體育學(xué)院等；對青年教師的指導(dǎo)計劃與學(xué)校要求不一致，如旅游學(xué)院；培訓(xùn)中，有的學(xué)院助教的聽課中沒有聽指導(dǎo)教師課的記錄，如化學(xué)與環(huán)境工程、生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院等。總體看，青年教師培養(yǎng)指導(dǎo)力度需要進一步加強，指導(dǎo)內(nèi)容和方式需要進一步完善。2、關(guān)于五大教學(xué)改革的實施從審核結(jié)果看，有的學(xué)院五大教學(xué)改革相關(guān)工作僅有工作實施方案，且方案數(shù)目過多，凌亂無序，無工作開展的證實性材料，如經(jīng)濟與管理學(xué)院；還有的學(xué)院制定的五大教學(xué)改革實施方案沒有進行充分的討論評審，科學(xué)性、針對性、可操作性不強，如美術(shù)學(xué)院等。從審核結(jié)果看，大部分學(xué)院對五大教學(xué)改革進行了探索，但其深度、力度和強度還不夠。3、關(guān)于學(xué)生評教工作審核人員在審核中發(fā)現(xiàn)，學(xué)生評教工作形式比較單一，問卷調(diào)查、信箱、網(wǎng)絡(luò)交流平臺、學(xué)生座談會等形式?jīng)]有得到充分利用，如體育學(xué)院、生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院等。另外，有的學(xué)院學(xué)生評教記錄不完善，如：有的問卷調(diào)查沒有日期，看不出是哪學(xué)期進行的評教，如化學(xué)與環(huán)境工程學(xué)院；有的學(xué)生評教表格填寫指向不明確，未顯示被評對象，如政法學(xué)院。另外，在評教結(jié)果的反饋上，各學(xué)院均重視不夠，使評教工作的結(jié)果未得到充分運用，對教師教學(xué)質(zhì)量的推動和促進作用不明顯。4、關(guān)于輔導(dǎo)員制度執(zhí)行通過審核發(fā)現(xiàn)，有的輔導(dǎo)員的部分聽課記錄不完整，如體育學(xué)院、旅游學(xué)院等；輔導(dǎo)員對課堂教學(xué)管理的促進作用不明顯，出現(xiàn)流于形式的現(xiàn)象，如文學(xué)與傳媒學(xué)院；部分輔導(dǎo)員深入學(xué)生宿舍沒有相關(guān)記錄，如外國語學(xué)院等；輔導(dǎo)員與學(xué)生談話記錄不完善，如電子電氣工程學(xué)院、美術(shù)學(xué)院等。從這些現(xiàn)象看，輔導(dǎo)員工作制度的完全落實還需要進一步加強。5、關(guān)于安全穩(wěn)定工作從審核中發(fā)現(xiàn)，有的學(xué)院每月安穩(wěn)排查，多數(shù)未提供過程性記錄，只有上報學(xué)工部的材料，不能有效證實開展了安穩(wěn)排查，如電子電氣工程學(xué)院、美術(shù)學(xué)院、體育學(xué)院、旅游學(xué)院、化學(xué)與環(huán)境工程學(xué)院等；平安校園建設(shè)工作總結(jié)質(zhì)量不高，證實性不充分，如政法學(xué)院、應(yīng)用技術(shù)師范學(xué)院；重點人員的梳理情況僅提供了安全穩(wěn)定工作排查報告，未制定相應(yīng)的穩(wěn)控措施，如計算機學(xué)院等。6、關(guān)于教研室工作通過審核發(fā)現(xiàn)，部分學(xué)院教研室活動開展情況差別大，教研室活動形式比較單一，尤其是深入課堂不夠，對課堂教學(xué)中的問題研討不夠，如體育學(xué)院、旅游學(xué)院、生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院；有的學(xué)院各教研室活動盡管內(nèi)容比較寬泛，但活動主題不鮮明，活動記錄與其工作計劃不一致，且未見成效（未見討論結(jié)果），教研室活動記錄項目填寫不全，如政法學(xué)院、音樂學(xué)院等；有的學(xué)院教研室工作計劃，不能充分體現(xiàn)重點工作，如美術(shù)學(xué)院、文學(xué)與傳媒學(xué)院；也有的教研室工作未能體現(xiàn)教師充分討論和參與情況，如電子電氣工程學(xué)院；另外，比較普遍的問題是各學(xué)院的教研室活動開展更多的是傳達文件精神，缺乏對教學(xué)問題的研討，背離了教研活動的主題。7、關(guān)于教學(xué)大綱修訂在審核中發(fā)現(xiàn)，部分學(xué)院本年度教學(xué)大綱修訂工作進展緩慢，未見到相應(yīng)工作開展材料，進度和力度不夠，如外國語學(xué)院、電子電氣工程學(xué)院等；有的學(xué)院教學(xué)大綱修訂過程性材料體現(xiàn)不充分，如教育科學(xué)學(xué)院等；教學(xué)大綱評審控制有效性驗證不充分，評審表格存在項目填寫缺失，結(jié)論和整改建議存在不相符等現(xiàn)象，如音樂學(xué)院等。8、關(guān)于畢業(yè)論文（設(shè)計）有的學(xué)院在畢業(yè)論文（設(shè)計）上進行了較大的改革，逐步從理論向應(yīng)用、工程設(shè)計拓展，但對過程和工作量控制沒有相應(yīng)的舉措，改革的力度離重慶文理學(xué)院20101號文件要求還有距離，如體育學(xué)院、化學(xué)與環(huán)境工程學(xué)院等；有的學(xué)院畢業(yè)論文（設(shè)計）改革方案內(nèi)容較混亂，改革措施和評價標準不明確，如經(jīng)濟與管理學(xué)院、計算機學(xué)院；2010屆畢業(yè)論文指導(dǎo)教師的評價沒有統(tǒng)計分析和改進措施，如外國語學(xué)院。 （二）主要原因分析上述現(xiàn)象的主要原因可歸納為以下幾個方面：1、領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮不夠一方面，領(lǐng)導(dǎo)對部分工作沒有引起足夠的重視。學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)也想抓好管理，主觀上希望“三標一體”教育質(zhì)量管理模型在管理中發(fā)揮重要作用，但缺少有效的方式和方法。有的學(xué)院在科研、教學(xué)或其它某些方面取得了一定成績，自認為各方面管理都很到位，而沒有把體系運行放在重要位置。為此，往往出現(xiàn)學(xué)院管理體系中職責(zé)不清、內(nèi)部溝通不夠，人力資源配備不當(dāng)或不足等問題，從而導(dǎo)致體系運行效果不好。另一方面，策劃不周，策劃不正確或者根本就沒有進行充分策劃。有些學(xué)院對重要工作策劃的重要性認識不夠，或者沒有按照標準的要求（即5W1H的策劃模式）進行策劃，尤其是對現(xiàn)狀的分析不夠深入，對市場、顧客、法律法規(guī)的要求把握不準確，從而導(dǎo)致文件策劃沒有深度，或者策劃不全面，或者不正確，或者可操作性不強。再次，缺乏創(chuàng)新意識，沒有把本次內(nèi)審改革的最新精神吃透。為積極推進二級管理體制，充分適應(yīng)學(xué)校改革發(fā)展需要，在總結(jié)“三標一體”教育質(zhì)量管理模型實踐運行基礎(chǔ)上，學(xué)校對審核體系進行了較大的改革。改革的重點是將內(nèi)部審核與半期教學(xué)檢查融合，將管理評審與目標考核、年度總結(jié)等融合。由于本次審核是與半期教學(xué)檢查融合，內(nèi)審的具體內(nèi)容不能向受審方公布，僅公布了教學(xué)檢查的內(nèi)容，因此，在審核中，有的學(xué)院在內(nèi)審材料準備上出現(xiàn)漏洞，甚至手忙腳亂，這說明“三標一體”教育質(zhì)量管理模型在運行中的“兩張皮”現(xiàn)象還不同程度地存在。2、員工的認知和參與不夠一方面，教職員工對標準理解不透徹，行動中對標準的落實不到位。盡管標準體系要求建立文件化的管理體系，十分重視文本和記錄，但這些文本和記錄主要針對的是每項工作開展實施過程情況，而不是光有計劃文本，而無具體實施的過程記錄。臨時抱佛腳，趕一些材料來應(yīng)付檢查，形成典型的形式主義，從而陷入一種“泛文字化”的怪圈。另一方面，個別單位員工凝聚力不強，全員參與意識弱。存在學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)和教職員工無有效溝通，未統(tǒng)一認識，無協(xié)調(diào)行動等現(xiàn)象，致使體系的運行、工作的開展出現(xiàn)脫節(jié)、滯后、散亂、不閉合等現(xiàn)象。3、運行機制的穩(wěn)定性不夠體系運行機制的穩(wěn)定性直接決定組織貫標的全過程和管理體系運行的效果。以激勵機制為例分析，激勵機制是推動體系運行的“保障機制”的一部分，有的學(xué)院激勵機制不健全，激勵方法不全面，沒有認真研究激勵機制的內(nèi)在規(guī)律和實際情況，出現(xiàn)簡單化和片面化的傾向。有的學(xué)院偏重物質(zhì)激勵，忽視了精神激勵、信息激勵；存在偏重機械的激勵評價方式，忽視辯證的評價分析；偏重短期效果，忽視長遠效果；偏重負向激勵，忽視正向激勵等現(xiàn)象。再如改進機制，有的學(xué)院不能擺脫習(xí)慣做法的束縛，慣性思維、習(xí)慣行為對“三標一體”教育質(zhì)量管理模型依然形成很大障礙，出現(xiàn)不能很好適應(yīng)，嫌麻煩，圖省事，越干越煩惱等現(xiàn)象，未能主動以持續(xù)改進的意識和精神開展工作。三、持續(xù)改進措施（一）領(lǐng)導(dǎo)示范，真抓實干充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用是組織保持體系運行良性運轉(zhuǎn)并取得業(yè)績的關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)者必須認識到自己的活動是管理過程的重要組成部分，是設(shè)計運行機制的核心。領(lǐng)導(dǎo)者不僅是一個強有力的號召者，還應(yīng)該是踏實的實踐者，從確定方針、目標、策劃開始，到確保資源的獲得，進行管理評審，到持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的有效性，領(lǐng)導(dǎo)都應(yīng)明確自己應(yīng)該干什么、怎樣干、干得怎么樣、如何改進等。在運行的全過程中切實做到盡職盡責(zé)，而不是簡單下一個限期達標命令，單純地用獎罰、撤職、下崗等方法推進組織的工作，更不要把產(chǎn)生的問題隨意推給教職員工，而讓自己置身于運行體系之外。真抓實干，身體力行，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，以領(lǐng)導(dǎo)者和實踐者的身份深度參與并推動體系建設(shè)和維護，是體系運行有效性最直接、最有力的保證。 （二）達成共識，全員參與組織上下要有一個正確的指導(dǎo)思想，切不可以短期行為或功利主義超越體系運行，要加強協(xié)調(diào)溝通，達成共識。一方面，要相信。相信國際標準化組織制定的管理標準是全世界先進管理經(jīng)驗的總結(jié)；要相信我校“三標一體”教育質(zhì)量管理模型能有利于提高學(xué)院的管理水平和服務(wù)水平，有利于持續(xù)增強顧客的滿意程度，強化學(xué)校畢業(yè)生參與就業(yè)競爭的能力。一個對“貫標”將信將疑的組織，很難有強烈的使命感、責(zé)任心、追求欲。就會出現(xiàn)瞻前顧后，優(yōu)柔寡斷，一旦碰到困難或挫折，便會走入誤區(qū)，搞形式、背包袱，越干越沉重等現(xiàn)象，這就很難解決運行機制中出現(xiàn)的問題。另一方面，要參與。全體教職員工一定要有全員參與的意識，要有自覺性，應(yīng)主動加強對標準的學(xué)習(xí)和研究，不斷提高對標準的理解程度。如果不努力去學(xué)習(xí)、體會、實踐，只在表面上下功夫，即使會背、會說，也無濟于事，難以入門。領(lǐng)導(dǎo)必須帶頭學(xué)習(xí)，在學(xué)院內(nèi)部培養(yǎng)一批精通標準并能實際運用的行家，堅決摒棄對其他外來力量的依賴心理，克服人云亦云的弊端。（三）健全機制，科學(xué)管理機制主要包括領(lǐng)導(dǎo)機制、決策機制、用人機制、保障機制、推進機制、協(xié)調(diào)機制、監(jiān)測機制、評價機制、改進機制等。每個二級學(xué)院針對本次審核中出現(xiàn)的問題，要認真反思自己的管理運行機制是否健全，要解決運行機制中出現(xiàn)的問題，不可能通過頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳的辦法去解決，必須尋找深層次的原因。必須按照質(zhì)量管理原則，運用管理的系統(tǒng)方法，將相互關(guān)聯(lián)的過程作為系統(tǒng)加以識