1 工廠驗廠培訓 座墊廠廠辦2010 8 20 2 請將手機設置為震動或關機狀態 3 課程內容 驗廠分類驗廠機構驗廠范圍及流程驗廠提供資料驗廠接口人權利與職責驗廠準備特別注意點驗廠獎勵與處罰近期客戶驗廠 4 驗廠審核類型 5 審核機構 客戶直接審核第三方審核ITSSGSBVCSCCULSTR 6 流程圖 客戶到達 資料審核 現場審核 見面會 員工訪談 審核報告 7 工廠審核范圍及流程 以沃爾瑪為例 工廠審核范圍初審和年審是對工廠全范圍的審核工廠審核人員將審閱工廠至少三個月至一年的資料和文件 工廠的跟進審核不僅將審查上一次審核發現的問題 還會再度審查工廠的工時和薪酬系統 任何阻止或拒絕沃爾瑪審核人員進行審核工作或查閱相關工廠資料的行為都將導致十分嚴重后果詳情請參閱供應商標準 各部門都有粘貼 8 工廠審核范圍及流程 一 審核前的見面會議該會議內容包括 沃爾瑪工廠審核人員自我介紹 關于沃爾瑪公司的禮品與饋贈原則的說明 與工廠核實和確認提供給ES部門的工廠信息準確性與真實性二 巡視工廠審核人員將步行巡視工廠所有區域審核人員巡視工廠期間需有工廠代表 驗廠接口人 陪同進行審核人員在生產車間會詢問部分工人關于安全生產 勞動保護等方面的問題除此之外 審核人員會對工廠車間 通道距離等進行測量 對滅火器材進行功能檢測 以及檢查其它設備是否處于正常工作狀態 同時還會對日常設備維護記錄進行審查審核人員要求工廠提供相關的人事 工時以及工資記錄供查閱 9 工廠審核范圍及流程 三 員工訪談正式的員工訪談應在生產區以外的私密環境下進行 工廠提供一個私密的訪談場所 在供應商或工廠代表在場的情況下 員工訪談會終止進行 員工訪談的目的在于了解和得到工人對相關工廠審核內容的真實回答 審核所得結論和發現的違規可通過員工去證實 至少15名工人將會被選中進行員工訪談 而選擇進行訪談工人的數量也會依據工廠規模而定 一般而言 審核員會在巡視工廠期間選定員工進行訪談 根據文件審閱中發現的信息 審核員亦會要求召集其他員工進行訪談 10 工廠審核范圍及流程 四 審閱工廠資料和文件工廠審核人員將在現場審閱工廠的相關生產記錄 以核實是否符合沃爾瑪的標準對于初審和年審的工廠審核 工廠審核人員將審閱工廠至少三個月至一年的資料和文件工廠的跟進審核不僅將審查上一次審核發現的違規項目 還會再度審查工廠的工時和薪酬系統任何不提供或拒絕提供工廠資料和檢查的行為將會立即導致所有未出貨訂單被取消 11 工廠審核范圍及流程 五 總結會議以及簽署現場審核報告審核人員將就審核過程中所發現的內容在總結會議上與廠方進行總結不符合沃爾瑪供應商標準的部分將被提出并與工廠管理層討論審核人員將完成一份現場審核報告 包含審核過程中發現的違規內容以及建議工廠如何改進的措施在審核結束會議中 審核人員與工廠將就違規內容和改進方案進行討論 工廠管理層與工廠審核人員都需在審核報告上簽字確認 審核人員要留給工廠一份報告復本 12 工廠審核范圍及流程 六 總結會議以及簽署現場審核報告工廠將得到一份記錄有不符合項及改進的現場報告 工廠管理層應將審核報告中的建議改善方案付諸行動 工廠必須在下一次跟進審核之時的見面會上向審核人員說明改進結果 審核人員將在接下來的跟進工廠審核諸就上述改善工作進行核實供應商 工廠可以聯絡相應的沃爾瑪全球采辦辦公室 就審核報告或改進建議諸的任何疑問進行討論 13 審核結果的顏色代碼 從2005年1月起 將有四種審核結果 綠色 黃色 橙色 紅色 沒有或輕微違規 中等風險的違規 高風險的違規 最嚴重的違規 STOP 14 綠色結果 工廠沒有或只有輕微的違規情況 工廠可以接新訂單 工廠可以出貨 審核結果自審核日期起有效二年年度審核將在得到綠色結果審核日期后二年內進行 只有得到綠色結果的工廠才會被進行年度審核 15 黃色結果 工廠有導致中等風險的違規情況 工廠可以接新訂單 工廠可以出貨 復審必須在上次審核后的180天內進行 違規情況舉例 年齡記錄不完整 違反沃爾瑪第七天休息的政策 機械裝置不符合安全標準 16 橙色結果 工廠有導致高風險的違規情況 工廠可以接新訂單 工廠可以出貨 復審必須在上次審核后的120天內進行 違規情況舉例 薪酬和工時違規 最低工資 工作時間 加班費 17 紅色結果 工廠有以下違規情況中的任何一種將會導致最嚴重的后果 紅色違規情況 雇傭童工 強迫或囚禁勞工 體罰員工 工作環境 條件危險不安全 紅色結果的影響 現有訂單全部被取消 所有未裝船發運的訂單也都被取消 如果貨物已經發運離港 須經買方同意 所運商品才可被接受 沒有資格接受新訂單 STOP 18 驗廠資料 管理中心辦 人事 行政 工商營業執照稅務登記證廠房平面圖組織架構圖員工花名冊員工考勤記錄員工工資記錄員工檔案 勞動合同員工背景調查工會資料社會保險收據證明 養老 失業 工傷 醫療 生育 19 驗廠資料 管理中心辦 人事 行政 廠規或員工手冊當地勞動局關于延長加班批文政府有關當地最底工資規定文件未成年工體檢及勞動局登記記錄員工離職記錄員工的警告信請假卡職業病培訓記錄衛生健康培訓記錄愛滋病培訓記錄勞保用品培訓記錄安全培訓記錄 20 驗廠資料 管理中心辦 人事 行政 消防演習記錄緊急疏散計劃工傷記錄消防器材檢查記錄消防疏散平面圖消防警鈴消防驗收合格證明廠區環境測試報告 排污許可證設備安全許可證 年檢證特種作業上崗證廚房衛生許可證廚房人員健康證消殺記錄 21 驗廠資料 各廠部 化學品清單MSDS粘貼二次容器沃爾瑪供應商標準粘貼斷 換針記錄利器分發記錄IQC報表PQC報表OQC報表首樣報表生產日報表制程巡檢報表維修記錄出 入庫單據其他 根據客戶驗廠臨時需求提供 22 驗廠組織架構圖 23 驗廠接口人權利與職責 負責各自部門員工的社會責任培訓 陪同驗廠人員審核 并回答相關驗廠人員的問題 負責在驗廠前進行全面自行檢驗 確保沒有異常出現 節假日的記錄及員工的培訓 接口人有權在各自部門召開與驗廠相關的宣導會議 改善會議 有權責令本部門對沒達到驗廠標準的問題點作出改善及直接向公司上層提報 有權對不履行相關職責人員的處罰提報 驗廠接口人受部門最高主管任命 行使與驗廠相關一切權利并開展工作 對本部門有不符合驗廠要求負責任 安全員要對整個公司的安全負責任 同時其有權對任何達不到要求的問題點責令責任人整改并有直接處罰權 驗廠能順利通過 將對驗廠接口人進行適當的獎勵 對通不過驗廠 則對相關驗廠接口人進行相應的處罰 24 驗廠準備 人權 人權驗廠生產現場準備工作做好現場的5S工作 車間不允許有紀律性扣款規定和實例 人權驗廠時非驗廠人員必須回避 各廠部對于那些不在驗廠花名冊的人員可以通過調休 調班 放假來達到回避的要求 童工堅決不允許出現在現場 廠部驗廠接口人必須作好員工的 社會責任培訓 員工要佩帶勞保用品 口罩 眼罩 手套 耳塞等 裁剪人員要佩戴防切割手套 打高壓人員要佩戴防絕緣手套 醫藥箱要放置合理 藥品中不得有口服藥 藥品不能過期 同時要有急救程序和急救人員 25 驗廠準備 人權 洗眼臺要放置合理并按時點檢 洗眼液要及時更換 車間 倉庫等要有安全出口標識 應急燈 疏散通道保持通暢 工廠內除外租廠房驗廠時必須關閉外其他地方不得上鎖 衛生間要打掃干凈 配備毛巾 衛生桶 PE袋 洗手液 生產線上和倉庫有使用化學品的地方要有MSDS 化學品存放區及使用場所 如流水線 要有二次容器且要標示 中英文 各車間的滅火器 應急照明燈等安全實施要保證其設置安放合理并能正常使用 生產線上的所有記錄報表要放好不能被審核員發現 針車要有皮帶防護罩和擋勾 26 驗廠準備 人權 利器管理要到位且有分發記錄 斷針記錄必須確保無節假日記錄 相關人員為驗廠人員 酒精 天那水 去漬油等要有標識 宿舍要整理干凈 食堂要保證其清潔衛生 溫度 濕度 噪音記錄 飲水機清潔點檢記錄 做好社會責任培訓 員工訪談時要作好相應的準備工作 離崗證 不得出現在現場 未年檢報備的叉車必須回避 其他 27 驗廠準備 品質 體系驗廠生產車間準備工作生產現場的5S工作要做好 作業指導書必須懸掛起來 并且必須和生產工位保持一致 員工的操作要和作業指導書保持一致 良品和不良品區域劃分清楚 不能混放 要有維修記錄 制程報表現場準備 如巡檢報表 首樣報表等物料筐上的標識要和筐里的物料一致 設備儀器要點檢 重要的工位要有 重點工序 標識牌 28 驗廠準備 品質 檢測儀器要有校準證明 品管人員的袖標要佩帶一致 對打高壓的作業員要進行培訓 必須持上崗證才能上崗操作 同時打高壓時要戴絕緣手套 作業員與地面也要絕緣防護 作業員的操作必須和作業指導書上的規定一致 同時耐壓測試儀等儀器設定的參數和作業指導書上的參數必須一致 耐壓測試儀要有校驗報告 每天要對儀器進行點檢 點檢人員要懂得點檢方法 要求在打高壓工位上設一個擋板 避免未檢之產品流入下一工序 作業員在打高壓時要做記錄 要打一臺記錄一臺 填在 耐壓測試記錄表 中 生產線上和倉庫有使用化學品的地方要有MSDS RoHS生產區域內的成品 半成品 物料 工具 儀器等必須得到嚴格管控 29 驗廠特別注意事項 節假日標識 星期六 星期天 國家法定假日資料回避領料員資料值日表領班資料看板資料小辦公室資料 30 驗廠特別注意事項 員工培訓花名冊一致區分培訓重點 工時 工資 社保 加班等 資料提供必須經部門驗廠接口人二次容器 現場化學品管理勞保用品突擊驗廠 31 資料提供注意事項 節假日標識 利器管理 八把剪刀的分發和回收時間全部一樣 也就是說八把剪刀一起使用一起損壞 不合理 利器管理 斷針記錄中個別機針不全 沒有完整的粘貼 利器管理 每個月的斷針記錄不多不少剛好損壞一個月 剛好一頁紙的范圍 不合理 生產報表 品質報表沒有按順序排列好 生產報表紅白聯整本上交 只要紅聯或黃聯 新增驗廠人員的資料嚴格按照人事要求填寫 32 資料提供注意事項 生產報表中的 計劃交期 往后統一不填 考勤薪資簽字時 一定要員工本人簽名并要記住當月工資 如不在或自離的請代簽 不要直接寫個 自離 或空著不簽 品質報表 目前提供的品質報表有制程檢驗報表 首樣報表 不合格品統計記錄 只需一樣的一份 按工藝流程提供 品質報表 IQC OQC品質報表不需提供驗廠組 但必須確保無節假日記錄 33 資料提供注意事項 相關實驗室送檢報表如工程樣品認可單 ROHS送檢單必須用AB法標識 以前的資料注意更改和回避 倉庫打單注意 目前星期六和星期天系統已屏蔽 但法定假日沒有屏蔽 所以相關法定假日的記錄一定注意更改和回避 員工考勤時間一致 一個月內上班下班打卡時間都是