2020年期貨從業資格期貨基礎知識提升訓練試卷B卷考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、中國證監會在接到證券公司申請中間介紹業務的申請材料之日起（ ）個工作日內，做出是否批準的決定。A、7個工作日B、10個工作日C、15個工作日D、20個工作日 2、依據期貨公司監督管理辦法的規定，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（ ）A、期貨交易所 B、中國證監會及其派出機構C、中國期貨業協會 D、中國銀監會3、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂，變更或者終止結算協議之日起（ ）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A、3B、5C、7D、154、關于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理C、申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監會提交董事會成員名單及簡歷D、中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理5、下列不屬于國務院期貨監督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（ ）A、變更法定代表人B、設立或者終止境內分支機構C、變更注冊資本D、變更住所或者營業場所6、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規則的是（ ）A、維護客戶和公司的合法利益B、保護客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動D、謹慎地在職權范圍內行使職權7、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應當（ ）A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益8、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（ ）A、10%B、20%C、30%D、50%9、宋體甲期貨公司欲從事投資咨詢業務，則公司提交的合規經營情況說明應該是最近（ ）年的。A、3 B、4C、1 D、210、期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交相關材料，下列選項中不屬于應提交的材料的是（ ）A、設立營業部申請書B、擬設立營業部的決議文件C、申請日前2個月月末的風險監管報表D、擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件11、期貨公司風險監管指標管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。A、凈資本B、流動資本C、凈資產D、流動資產12、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據期貨公司風險監管指標管理試行辦法，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施（ ）A、責令公司限期整改B、對期貨公司高級管理人員進行監管談話C、向公司出具警示函D、責令期貨公司增加內部合規檢查的頻率13、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（ ）A、交易保證金B、風險準備金C、結算擔保金D、結算準備金14、任何單位或者個人不得違規使用（ ）進行期貨交易。A、信貸資金、自有資金B、信貸資金、經營利潤C、信貸資金、財政資金D、經營利潤、自有資金15、宋體當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（ ）代其履行職權。A、總經理指定的人員B、總經理指定的副總經理C、董事長D、會計16、國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司（ ）規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定。A、長期性經營B、持續性經營C、穩健性經營D、營利性經營17、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬18、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友19、審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。A、期貨交易所規定的保證金比例B、期貨經紀公司規定的保證金比例C、客戶實際交納的保證金D、中國證監會規定的保證金比 20、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（ ）風險管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報中國證監會決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高21、宋體下列不屬于期貨公司的期貨從業人員的禁止行為的是（ ）A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C、中國證監會禁止的其他行為D、誠實守信，恪盡職守22、宋體2008年A期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（ ）A、500萬元B、400萬元C、300萬元D、200萬元23、非結算會員的結算準備金余額（ ）零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于24、目前，我國期貨交易所期貨結算機構采用的組織方式是（ ）A、作為某一交易所內部機構的結算機構26B、附屬于某一交易所的相對獨立的結算機構C、由政府出面組建的具有監管職能的結算機構D、由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司25、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）A、理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責B、理事會設理事長1人、副理事長12人C、理事會會議至少每半年召開1次D、理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事26、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）A、5年B、10年C、15年D、20年 27、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同等中介服務時，基于經紀關系所產生的民事責任應由（ ）承擔。A、期貨公司B、客戶C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人D、居間人28、首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 29、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（ ）A、相互混合、統一管理B、相互獨立、分級管理C、相互獨立、分別管理D、相互混合、分級管理30、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（ ）相互獨立、分別管理。A、其自有資金賬戶 B、個人客戶保證金賬戶C、非結算會員保證金賬戶 D、特別結算會員保證金賬戶31、期貨合約是由（ ）統一制定的。A、期貨交易所B、期貨業協會C、期貨公司D、證監會32、公司制期貨交易所的權力機構是（ ）A、董事會B、理事會C、股東大會D、會員大會33、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（ ）任免。A、中國證監會 B、理事會C、中國期貨業協會 D、會員大會34、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）A、非法人企業B、上市公司C、外國公司D、國有企業35、芝加哥期貨交易所（C、B、OT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨36、宋體（ ）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構C、期貨交易所D、中國證監會37、宋體2014年張某在甲期貨公司營業部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（ ）A、給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B、給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業人員資格C、給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業人員資格D、給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業人員資格38、根據期貨交易所管理辦法的規定，理事會召開至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上39、下列關于期貨交易基本規則的表述，錯誤的是（ ）A、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發出交易指令D、客戶的交易指令應當明確、全面40、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（ ）承擔。A、期貨公司 B、客戶C、期貨交易所 D、居間人41、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前_個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前_個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;342、若美國ISM采購經理人指數高于50%，則生產活動在_，若指數低于43%，則表明經濟有_的傾向。（ ）A、收縮；衰退B、收縮；繁榮C、擴張；繁榮D、擴張；衰退43、宋體A期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請Et前（ ）個月的。A、3 B、5C、6 D、944、股指期貨的交割方式是（ ）A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現金交割D、以股票指數交割45、期貨公司應當按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。A、時間優先B、會員等級優先C、交易價格優先D、交易量優先46、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（ ）承擔。A、該經營機構 B、客戶C、期貨交易所 D、客戶和經營機構共同承擔47、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（ ）的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A、中國證監會 B、中國期貨業協會C、中國銀監會 D、中國人民銀行48、下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B、高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告C、經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案D、期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 49、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）A、非盈利企業法人B、非盈利民間團體C、官方機構D、按其章程實行自律性管理的法人組織 50、宋體期貨交易所應當（ ）向監控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期51、我國的期貨交易必須在（ ）內進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產地D、買賣雙方約定的場所 52、美國芝加哥期貨交易所規定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）A、在合約到期日需買進一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥53、短期國庫券期貨屬于（ ）A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨54、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（ ）A、及時向主管部門報告B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、了解投資者的投資目標 55、宋體證券公司與期貨公司應當（ ），保持財務、人員、經營場所等分開隔離。A、合資經營B、融資經營C、獨立經營D、合并經營56、中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由57、金融期貨三大類別中不包括（ ）A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨58、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法正確的是（ ）A、必須經中國證監會批準B、必須經中國證監會備案C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會批準D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會備案59、期貨公司應當在（ ）后為客戶提供交易結算報告。A、每周交易閉市B、每年財務結算C、每次交易完成D、每日交易閉市60、有關趨勢線的說法不正確的是（ ）A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在B、趨勢線被觸及的次數多少可用于證明其有效性C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效D、趨勢線延續的時間越長就越無效61、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。A、1000B、2000C、3000D、500062、（ ）有權批準交易所的會員資格。A、期貨交易所B、中國證監會C、期貨業協會D、工商行政管理部門63、宋體下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（ ）A、以營利為目的B、按照其章程的規定實行自律管理C、以其全部財產承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監督管理機構任免64、宋體在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行（ ）管理。A、監督B、自律C、市場D、計劃 65、宋體下列不屬于期貨從業人員自律管理的具體辦法的是（ ）A、從業資格考試B、從業資格注冊和公示、執業行為準則C、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒、申訴D、家庭道德守則66、期貨交易所董事會每屆任期（ ）年。A、1B、2C、3D、567、宋體會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、13 B、23C、14 D、1268、宋體中國證監會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年69、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。A、3B、5C、8D、1070、會員單位應當建立并有效執行客戶開發（ ）制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。A、問責追究 B、責任追究C、刑事責任 D、民事責任71、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業協會B、國務院C、商務部D、中國證監會72、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由（ ）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A、銀監會B、證監會C、期貨交易所D、期貨公司73、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結果會是（ ）A、得到部分的保護B、盈虧相抵C、沒有任何的效果D、得到全部的保護74、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（ ）承擔。A、期貨交易所B、該會員C、期貨交易所和該會員按比例D、期貨交易所和該會員共同連帶75、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）A、風險較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低76、根據期貨從業人員執業行為準則（修訂）的規定，除（ ）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A、中國證監會 B、所在期貨經營機構C、所在地中國證監會派出機構 D、中國期貨業協會77、宋體小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發現該公司早已被依法撤銷期貨經紀業務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是（ ）A、期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金B、期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金C、期貨經濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金D、期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資78、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權會員代理非會員交易C、結算公司介入D、以對沖合約的方式了結持倉79、下列不屬于期貨交易所職責的是（ ）A、提供交易的場所、設施和服務B、組織并監督交易、結算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規定對期貨市場進行管理80、以（ ）為代表的期貨投資基金的監管模式，是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機關的國家證券監管機構對基金業進行集中、統一、嚴格的監管。A、英國B、新加坡C、美國D、日本 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體（ ）以期貨交易所違反法律法規，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關人員D、期貨交易所會員2、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告B、該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告C、A集團應當在規定時間內通知期貨公司D、A集團持有的期貨公司股權可以質押3、宋體下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（ ）A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元 4、宋體期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經驗D、愛好5、宋體境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ）A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節嚴重的，暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款6、宋體下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形7、宋體下列用語的含義正確的有：（ ）A、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金B、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益 8、宋體期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（ ）。A、責令整改 B、暫停受理申請開立新的交易編碼C、暫?；蛘呦拗茦I務 D、調整或者取消會員資格9、宋體交易所應當履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業務規則B、發布市場信息C、監管會員業務，并將會員違規行為報中國證監會進行查處D、監管制定交割倉庫的業務10、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內11、宋體期貨從業人員在執業過程中應當（ ）A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益 12、宋體關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（ ）A、中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用 13、宋體期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ）A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度C、完善業務流程與內部分工D、加強責任追究14、宋體關于期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。15、宋體下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過16、宋體期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ）A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監督管理D、會員違規、違約行為處理辦法 17、宋體全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、中國證監會派出機構B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監控機構D、期貨證券業協會派出機構 18、宋體人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（ ）A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位19、宋體期貨從業人員資格管理辦法所稱從事期貨業務的機構包括：（ ）A、期貨經紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業務許可證的企業D、期貨咨詢機構 20、宋體證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。A、自律B、合規C、內部控制D、審慎經營21、宋體在我國，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易 B、泄露內幕消息C、利用內幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益22、宋體在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業秘密D、違反國家有關規定參與期貨交易23、宋體期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ）A、保證金制度B、當日無負債結算制度C、漲跌停板制度D、風險準備金制度 24、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業務時。不得（ ）A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B、以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務C、以個人名義收取服務報酬D、泄露客戶商業秘密25、宋體全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A、本公司客戶 B、非結算會員期貨公司C、非結算會員期貨公司客戶 D、特別結算會員期貨公司 26、宋體證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（ ）A、協助辦理開戶手續 B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金27、宋體李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業操守有（ ）。A、保守期貨公司和客戶的商業秘密 B、依法辦事C、公正廉潔 D、不可利用職務便利牟取不正當的利益28、宋體下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規禁止性規定B、沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的29、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業秘密D、參與期貨交易 30、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業務規則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調整漲跌停板幅度31、宋體期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監會批準（ ）A、單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的D、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的32、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任。A、客戶保證金 B、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金 33、宋體首席風險官不履行職責，證監會可采取的措施包括（ ）A、監管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選 34、宋體全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、期貨交易所 B、中國期貨業協會C、期貨保證金安全存管監控機構 D、中國證監會及其派出機構35、宋體期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業，一下說法正確的是（ ）A、轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準B、轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會批準C、轉讓股權超過5%，應當報中國證監會批準D、轉讓股權行為通知全體股東36、宋體下列屬于中國證監會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業人員資格證書的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規定從業人員資格證書的種類C、核準從業人員資格考試大綱D、組織從業人員資格考試37、宋體期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表 38、宋體交易所中，下列職務由中國證監會任免的是（ ）A、總經理B、副總經理C、理事長D、副理事長39、宋體某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是（ ）A、擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格B、公司如設有獨立的董事，應當經全體獨立董事同意C、應當根據章程的規定進行提名和聘任D、應當由股東會做出決議40、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經紀公司應當加入期貨業協會B、期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會C、中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理D、中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。 A、錯B、對2、（ ）證券期貨經營機構可以自行銷售資產管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構（以下簡稱銷售機構）銷售或者推介資產管理計劃。 A、錯A、對3、（ ）證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任,期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。A、錯B、對4、（ ）期貨公司對期貨交易所交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規則規定時間內提出的，視為期貨公司對交易結算結果已予以確認。A、錯B、對5、（ ）期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權運用。A、錯B、對6、（ ）人民法院可以讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。A、錯B、對7、（ ）期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為無效。A、錯B、對8、（ ）理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。 A、錯B、對9、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、錯B、對10、