期貨經紀公司營業部的設立、變更和終止核準（行政許可公示材料）行政許可事項期貨經紀公司營業部的設立核準關于依據、條件、程序、期限的規定一、依據期貨交易管理暫行條例第二十三條 期貨經紀公司根據業務需要可以設立營業部，作為分支機構。設立營業部應當符合中國證監會規定的條件，經中國證監會批準，取得中國證監會頒發的經營許可證，并在國家工商行政管理局登記注冊。營業部在期貨經紀公司授權范圍內依法開展業務，其民事責任由期貨經紀公司承擔。二、條件（一）公司注冊資本為人民幣三千萬元的，最多可以設立五家營業部。公司注冊資本每增加人民幣一千萬元的，可增設一家營業部；（二）公司應當符合中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）以凈資本為核心的監管規則的有關規定； （三）上半年提出申請的，公司上年度經審計的凈資產不低于注冊資本的百分之八十、自有貨幣資金不低于注冊資本的百分之六十，注冊資本超過五千萬元的，自有貨幣資金不低于三千萬元；下半年提出申請的，公司當年度上半年經審計的凈資產不低于注冊資本的百分之八十、自有貨幣資金不低于注冊資本的百分之六十，注冊資本超過五千萬元的，自有貨幣資金不低于三千萬元； （四）公司法人治理結構和內部控制制度符合中國證監會的有關規定； （五）公司已建立期貨保證金封閉管理制度，符合中國證監會關于期貨保證金封閉管理的有關規定；（六）公司在最近一年內沒有重大違法違規記錄，不存在因涉嫌違法違規正在被中國證監會或者其派駐的監管局（以下簡稱中國證監會派出機構）調查或者因違法違規被責令整改尚未驗收合格的情形；（七）公司經營正常，不存在停業整頓、特別處理或者因不符合持續性經營標準被責令整改尚未驗收合格的情形；（八）公司經批準已開業的營業部守法合規經營；（九）公司不得同時籌建兩家或者兩家以上的營業部；（十）公司的住所與營業部的經營場所不得在同一城市內，公司不同營業部的經營場所不得在同一城市內；（十一）公司對擬設營業部有符合中國證監會要求的完備的管理制度；（十二）擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格；擬設營業部至少具有出納、交易、結算、計算機管理崗位，公司的出市代表不得兼職前述崗位，前述崗位的人員不得相互兼職；（十三）擬設營業部有符合期貨經紀業務需要的經營場所和設施。三、程序 （一）籌建1、申請設立營業部的，公司應當向營業部擬設立地中國證監會派出機構提出申請，同時抄送公司所在地中國證監會派出機構和中國證監會。公司所在地中國證監會派出機構應當在自收到申請文件之日起五個工作日內，就公司是否符合本通知營業部設立條件中第（五）至（十）項規定出具專項意見，報營業部擬設立地中國證監會派出機構。2、營業部擬設立地中國證監會派出機構應當在規定的期限內做出準予或者不予籌建營業部的決定，抄送公司所在地中國證監會派出機構和中國證監會。3、營業部的籌建工作應當自收到準予籌建決定之日起六個月內完成。逾期未完成籌建的，原核準文件自動失效。 （二）開業 1、營業部籌建工作完成后，公司應當向營業部所在地中國證監會派出機構申請開業。營業部開業前，公司出現不符合營業部設立條件的情況的，營業部不得開業。2、營業部所在地中國證監會派出機構對公司申請營業部開業材料進行審核，并在材料審核基礎之上進行現場檢查，了解申報材料與實際籌建情況是否相符。3、審核材料和現場檢查后，營業部所在地中國證監會派出機構向公司出具同意或者不同意營業部開業的決定，并抄送公司所在地中國證監會派出機構、中國證監會和地方工商行政管理部門。4、公司應當持同意營業部開業的決定和期貨經紀公司許可證申領表到中國證監會領取營業部經營許可證，并在一個月內辦理工商登記手續，自領取營業執照之日起十日內將營業執照（副本復印件）、營業部經營許可證（副本復印件）報公司和所有營業部所在地中國證監會派出機構。5、公司應當自領取營業部營業執照之日起三個工作日內在公司住所和營業部經營場所的顯著位置張貼公告并至少保持三十日，且期間應當在中國證監會指定的報刊上至少公告三次。四、其他規定公司申請在同一中國證監會派出機構轄區不同城市或者不同中國證監會派出機構轄區間變更住所，確需將公司原住所規范為營業部的，公司應向原住所所在地中國證監會派出機構提出申請，申請文件應包括擬規范的營業部的人員、管理制度、場地和設施等方面的處理方案和相關證明材料。公司原住所所在地中國證監會派出機構經過材料審核及現場檢查，確定其符合營業部持續經營條件的，應在收到中國證監會出具的準予公司變更住所的決定后，核準擬規范的營業部設立并開業。公司應按照本通知的相關規定辦理營業部經營許可證和工商登記手續。申請材料目錄和申請書示范文本一、 申請文件及材料目錄 （一）籌建階段 1、期貨經紀公司設立營業部申請表； 2、公司申請設立營業部的請示； 3、公司股東會關于設立營業部的決議（原件），若公司章程規定設立營業部由董事會決定的，提供董事會決議（原件）和公司章程； 4、營業部籌建負責人的授權文件及其簡歷、從業資格證明、無犯罪記錄證明； 5、營業部籌建方案； 6、經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計出具的公司上一會計年度的審計報告原件并加蓋騎縫章（復印件需由該會計師事務所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）。下半年申請設立營業部的，還需提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計出具的公司當年度上半年的審計報告原件并加蓋騎縫章（復印件需由該會計師事務所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）；7、期貨經紀業務許可證和企業法人營業執照（副本復印件）。 （二）開業階段 1、公司申請營業部開業的報告； 2、營業部籌建情況的報告； 3、營業部從業人員名冊、期貨從業資格證書、無犯罪記錄證明； 4、營業部經營場所所有權或使用權證明； 5、營業部經營場所消防檢驗合格證；6、營業部與期貨經紀業務有關的設施的情況說明。二、申請文件及材料示范文本1、期貨經紀公司許可證申領表期貨經紀公司許可證申領表日期：期貨公司名稱（蓋章）領證人姓名和身份證號碼領取許可證依據的文件文號許可證類別（打“”后填寫公司或營業部名稱）期貨經紀業務許可證營業部經營許可證公司或營業部聯系電話和傳真電話號碼傳真號碼2、期貨經紀公司設立營業部申請表編號：期貨經紀公司設立營業部申請表公司名稱（蓋章）營業部名稱申請日期中國證券監督管理委員會制期貨經紀公司基本情況名 稱住 所許 可 證 號總 經 理注 冊 資 本公司電話法定代表人申請設立營業部登記事項營業部名稱經營場所營業部負責人經營范圍籌建負責人籌建負責人聯系電話已開業營業部情況營業部名稱營業部負責人開業時間聯系電話公司及法定代表人承諾茲保證上述內容及申報材料真實、準確、完整，保證本公司符合中國證監會關于設立營業部的相關條件，并承擔與此保證相應的法律責任。 期貨經紀公司法定代表人：（簽字） 期貨經紀公司：（公章） 年 月 日3、公司申請設立營業部的文件（參考格式）期貨經紀有限公司關于申請設立營業部的請示中國證監會監管局（營業部擬設立地中國證監會派出機構）：由于（原因），根據公司股東會（或董事會）的決議，我公司擬在（地）設立營業部。根據期貨交易管理暫行條例、期貨經紀公司管理辦法的規定，特向你局申請，請予核準。本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規和中國證監會的規章、政策辦理相關手續。 期貨經紀有限公司公章 年 月 日抄送：中國證監會、中國證監會監管局（公司所在地中國證監會派出機構）4、公司申請營業部開業的報告（參考格式）期貨經紀有限公司關于申請營業部開業的報告中國證監會監管局（營業部設立地中國證監會派出機構）：我公司已經按照的要求，于年月完成了營業部的籌建工作。請你局檢查驗收。本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規和中國證監會的規章、政策辦理相關手續。 期貨經紀有限公司公章 年 月 日抄送：中國證監會監管局（公司所在地中國證監會派出機構）行政許可事項期貨經紀公司營業部的變更核準關于依據、條件、程序、期限的規定一、依據期貨交易管理暫行條例第二十六條 期貨經紀公司有下列情形之一的，應當經中國證監會批準，并在國家工商行政管理局辦理變更登記：；（五）變更或者終止營業部；。二、條件營業部變更經營場所僅限于營業部擬遷入的經營場所與原經營場所在同一中國證監會派出機構轄區的情形。（一）營業部變更經營場所條件1、公司對擬變更經營場所的營業部期貨投資者的保證金和持倉有妥善的處置方案； 2、擬遷入的營業部經營場所和擬使用的設施應符合期貨經紀業務的需要。（二）營業部變更負責人條件擬任營業部負責人已取得相關任職資格。三、程序（一）期貨經紀公司營業部變更經營場所的程序1、申請變更營業部經營場所的，公司應當向營業部所在地中國證監會派出機構提出申請，同時抄送公司所在地中國證監會派出機構和中國證監會，由營業部所在地中國證監會派出機構核準。 2、營業部所在地中國證監會派出機構應當在規定的期限內向公司出具準予或者不予核準變更營業部經營場所的決定，同時抄送公司所在地中國證監會派出機構和中國證監會。 3、公司應當自收到準予變更營業部經營場所的決定之日起三個工作日內，在原營業部經營場所的顯著位置張貼公告并保持到遷址完成，且期間應當在中國證監會指定的報刊上至少公告三次。 4、公司應當自收到準予變更營業部經營場所的決定之日起五個工作日內，按照期貨經紀合同約定的方式通知該營業部的全體期貨投資者，并按照平等自愿的原則，妥善處理該營業部全體期貨投資者的持倉和保證金。 5、該營業部全體期貨投資者的保證金和持倉妥善處理完畢，公司應當將處理情況及時報告營業部所在地中國證監會派出機構。 6、營業部所在地中國證監會派出機構應當對公司處理該營業部期貨投資者保證金和持倉的情況進行檢查驗收。7、營業部所在地中國證監會派出機構應當對擬遷入的營業部經營場所和擬使用的設施是否符合期貨經紀業務需要的情況進行驗收。驗收合格的，營業部所在地中國證監會派出機構應當向公司出具領取營業部經營許可證的通知，同時抄送公司所在地中國證監會派出機構、中國證監會和地方工商行政管理部門。8、公司持領取營業部經營許可證的通知、期貨經紀公司許可證申領表和原營業部經營許可證（正、副本）到中國證監會換發營業部經營許可證。（二）期貨經紀公司營業部變更負責人的程序1、申請變更營業部負責人的，公司應當向營業部所在地中國證監會派出機構提出申請，同時抄送公司所在地中國證監會派出機構和中國證監會，由營業部所在地中國證監會派出機構核準。2、營業部所在地中國證監會派出機構應當在規定的期限內向公司出具準予或者不予核準變更營業部負責人的決定，同時抄送公司所在地中國證監會派出機構、中國證監會和地方工商行政管理部門。3、公司持準予變更營業部負責人的決定、期貨經紀公司許可證申領表和原營業部經營許可證（正、副本）到中國證監會換發營業部經營許可證。申請材料目錄和申請書示范文本一、申請文件及材料目錄（一）期貨經紀公司變更營業部經營場所 1、申請變更營業部經營場所的文件及材料（1）期貨經紀公司營業部變更申請表； （2）公司申請變更營業部經營場所的請示； （3）公司股東會關于變更營業部經營場所的決議（原件），若公司章程規定變更營業部經營場所由董事會決定的，提供董事會決議（原件）和公司章程；（4）公司關于擬變更經營場所的營業部期貨投資者的保證金和持倉處理的處理方案。2、變更營業部經營場所相關事宜處理完畢后的文件及材料 （1）公司在指定報刊上公告情況的證明； （2）該營業部全體期貨投資者保證金和持倉妥善處理的證明； （3）公司對擬遷入的營業部經營場所和擬使用的設施情況的報告； （4）營業部新經營場所的所有權或使用權證明的復印件；（5）營業部新經營場所消防檢驗合格證。（二）期貨經紀公司變更營業部負責人 1、期貨經紀公司營業部變更申請表； 2、公司申請變更營業部負責人的請示。二、申請文件及材料示范文本1、期貨經紀公司許可證申領表期貨經紀公司許可證申領表日期：期貨公司名稱（蓋章）領證人姓名和身份證號碼領取許可證依據的文件文號許可證類別（打“”后填寫公司或營業部名稱）期貨經紀業務許可證營業部經營許可證公司或營業部聯系電話和傳真電話號碼傳真號碼2、期貨經紀公司營業部變更申請表編號：期貨經紀公司營業部變更申請表營業部名稱（蓋章）許可證號申請日期中國證券監督管理委員會制項 目原核準事項申請變更事項營業部名稱經營場所負 責 人營運資金經營范圍公司及法定代表人承諾茲保證上述內容真實、準確、完整，與申報材料一致，并承擔與保證相應的法律責任。 期貨經紀公司法定代表人：（簽字）期貨經紀公司（蓋章）：年 月 日填表說明：1、本表須使用A4紙，填寫內容必須打印，不得手寫。2、“原核準事項”中的每個欄目都必須按照原核準事項如實填寫，“申請變更事項”欄目中只填寫變更事項，不變更的填寫“無”。3、公司申請變更營業部經營場所的文件（參考格式）期貨經紀有限公司關于申請變更營業部經營場所的請示中國證監會監管局（營業部所在地中國證監會派出機構）：由于（原因），根據公司股東會（或董事會）的決議，我公司擬將營業部經營場所由變更為。根據期貨交易管理暫行條例、期貨經紀公司管理辦法的規定，特向你局申請，請予核準。本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規和中國證監會的規章、政策辦理相關手續。 期貨經紀有限公司公章 年 月 日抄送：中國證監會、中國證監會監管局（公司所在地中國證監會派出機構）4、公司申請變更營業部負責人的文件（參考格式）期貨經紀有限公司關于申請變更營業部負責人的請示中國證監會監管局（營業部所在地中國證監會派出機構）：由于（原因），根據公司股東會（或董事會）的決議，我公司擬將營業部負責人由變更為。根據期貨交易管理暫行條例、期貨經紀公司管理辦法的規定，特向你局申請，請予核準。本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規和中國證監會的規章、政策辦理相關手續。 期貨經紀有限公司公章 年 月 日抄送：中國證監會、中國證監會監管局（公司所在地中國證監會派出機構）行政許可事項期貨經紀公司營業部的終止核準關于依據、條件、程序、期限的規定一、依據期貨交易管理暫行條例第二十六條 期貨經紀公司有下列情形之一的，應當經中國證監會批準，并在國家工商行政管理局辦理變更登記：；（五）變更或者終止營業部；。二、條件公司對擬終止營業部的全體期貨投資者的保證金和持倉有妥善的處置方案。三、程序（一）申請終止營業部的，公司應當向營業部所在地中國證監會派出機構提出申請，同時抄送公司所在地中國證監會派出機構和中國證監會，由營業部所在地中國證監會派出機構核準。 （二）營業部所在地中國證監會派出機構應當在規定的期限內向公司出具準予或者不予核準終止營業部的決定，并同時抄送公司所在地中國證監會派出機構和中國證監會。（三）公司應當自收到準予終止營業部的決定之日起三個工作日內，在公司住所、該營業部的經營場所的顯著位置張貼公告并保持到該營業部停止運營，且期間應當在中國證監會指定的報刊上至少公告三次。（四）公司應當自收到準予終止營業部的決定之日起五個工作日內，按照期貨經紀合同約定的方式通知該營業部的全體期貨投資者，并按照平等自愿的原則，妥善處理該營業部全體期貨投資者的保證金和持倉。 （五）該營業部全體期貨投資者的保證金和持倉妥善處理完畢后，公司應當將處理情況及時報告營業部所在地中國證監會派出機構。（六）營業部所在地中國證監會派出機構應當對公司處理該營業部全體期貨投資者保證金和持倉的情況進行