內審的計劃與實施案例內審年度計劃2007年下半年內部質量管理體系審核及管理評審計劃受審核部門審核標準條款月份GJB9001A-2001GB/T19001-2000789101112最高管理層4.1，5.1，5.2，5.3，5.45.5，5.6，6.1，8.1，8.2.1 8.2.2，8.5行政部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.1 6.2， 6.3，6.4，5.5.3營銷部4.1，4.2.3，4.2.4，5.25.4.1，7.2，7.4，7.5.3，7.5.47.5.5，7.5.7，7.5.8，8.2.18.2.3，8.4，5.5.3財務部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.6.28.4研發部4.2.3，4.2.4，5.4.1，7.17.3，7.7，8.2.3，8.4，8.55.5.3生產部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.36.3，6.4，7.4.1，7.5.1，7.5.27.5.3，7.5.5，7.5.6，7.6，8.2.3，8.2.4， 8.4，8.5質管部4.1，4.2，5.3，5.4，5.6，6.2.2 6.5，7.6，8.2.1，8.2.2，8.2.38.2.4，8.3，8.4，8.5，5.5.3管理評審管理評審準備：1.在管理評審實施一周前各部門提供本部門的體系運行和目標實現情況報告。2在管理者代表組織下，質管部協調相關部門完成其它評審輸入材料。擬制： 審核： 批準：2007年下半年內部質量管理體系審核及管理評審計劃受審核部門審核標準條款月份GJB9001A-2001GB/T19001-2000789101112最高管理層4.1，5.1，5.2，5.3，5.45.5，5.6，6.1，8.1，8.2.1 8.2.2，8.5行政部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.1 6.2， 6.3，6.4，5.5.3營銷部4.1，4.2.3，4.2.4，5.25.4.1，7.2，7.4，7.5.3，7.5.47.5.5，7.5.7，7.5.8，8.2.18.2.3，8.4，5.5.3財務部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.6.28.4研發部4.2.3，4.2.4，5.4.1，7.17.3，7.7，8.2.3，8.4，8.55.5.3生產部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.36.3，6.4，7.4.1，7.5.1，7.5.27.5.3，7.5.5，7.5.6，7.6，8.2.3，8.2.4， 8.4，8.5質管部4.1，4.2，5.3，5.4，5.6，6.2.2 6.5，7.6，8.2.1，8.2.2，8.2.38.2.4，8.3，8.4，8.5，5.5.3管理評審管理評審準備：1.在管理評審實施一周前各部門提供本部門的體系運行和目標實現情況報告。2在管理者代表組織下，質管部協調相關部門完成其它評審輸入材料。擬制： 審核： 批準：內審實施計劃西安有限責任公司二00七年下半年質量管理體系內部審核實施計劃Q/HT 9822B 編號：審核目的評價公司質量管理體系與審核準則的符合性和運行有效性審核范圍民品：雷達專用接收機及其微波部件的設計、開發、生產和服務軍品：雷達專用頻率綜合器及其微波部件的設計、開發、生產和服務審核準則GJB9001A2001GB/T190012000公司質量管理體系文件有效版本有關適用的法律法規與顧客簽訂的合同、協議審核日期2007.11.05 11.12 11.19 11.26首次會議： 2007.11.05 9：009：30末次會議： 2007.12.26 16：3017：30參加會議人員：公司領導、部門經理、全體員工會議地址：會議室審核組成員組長： 梁 （A）組員： 王 （B） 審 核 日 程 安 排日 期時 間部 門 及 過 程 條 款審 核 員2007.11.059：009：30首次會議A9：3012：00最高管理層1.2、4.1、5.1、5.2、5.3、5.4、5.5、5.66.1、8.1、8.2.1、8.2.2、8.5B13：3017：30營銷部4.1、4.2.3、4.2.4、5.2、5.4.1、7.2、7.4、7.5.3、7.5.4、7.5.5、7.5.7、7.5.8、8.2.1、8.2.3、8.4、5.5.3A、B2007.11.129：0012：00行政部4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、6.2、6.4、5.5.3A、B13：3017：30研發部4.2.3、4.2.4、5.4.1、7.1、7.3、7.7、8.2.3、8.4、8.5、5.5.3A、B2007.11.199：0012：0013：30014：30生產部4.2.3、4.2.4、5.4.1、6.3、6.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5、7.5.6、7.6、8.2.3、8.2.4、8.4、8.5、5.5.3A、B14：3017：30質管部4.1、4.2、5.3、5.4、5.6、6.2.2、6.5、8.2.1、8.2.2、8.2.3A、B2007.11.269：0012：00質管部7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5、5.5.3A、B13：3015：00財務部4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.6.2、8.4A、B15：0016：30審核組末次會議準備A、B16：3017：30末次會議A審核報告發布日期2007.12.03編制： 審核： 批準：日期： 日期： 日期：內審檢查表內 部 質 量 管 理 體 系 審 核 檢 查 表受審核部門：最高管理層 部門負責人：總經理 陪同人員：時間檢 查 內 容標準條款檢 查 記 錄不符合標記1本公司對質量管理體系要求有無刪減？請說明其理由。2質量管理體系“總要求”主要內容是什么？質量管理體系所需過程包括那些方面？3本公司的主要外包過程有哪些？如何進行外包過程的控制的？4最高管理者為實現管理承諾，開展了哪些活動？有效性如何？5“以顧客為關注焦點”的內涵是什么？本公司是如何貫徹這一原則的？GJB9001A-2001GB/T19001 -20001.24.14.15.15.2內審員 第 內 部 質 量 管 理 體 系 審 核 檢 查受審核部門： 部門負責人： 陪同人員：時間檢 查 內 容標準條款檢 查 記 錄不符合標記6簡述本公司質量方針的內容及其內涵。如何貫徹執行質量方針的？7本公司質量目標有哪些？如何考核評審的？本年度以來質量目標的實現情況如何？8今年以來公司質量管理體系有何變更？是如何策劃和實施的?9公司總經理如何確保質量管理部門獨立行使職權的？如何對質量管理負責？10總經理如何對最終產品質量負責？負有什么責任？5.35.4.14.2.45.4.25.5.15.5.1第 內 部 質 量 管 理 體 系 審 核 檢 查 表受審核部門： 部門負責人： 陪同人員：時間檢 查 內 容標準條款檢 查 記 錄不符合標記11最近一次管理評審是如何進行的？其輸入內容有哪些？查相應資料。12管理評審的輸出有哪些？作出了哪些決定和采取了哪些措施？實施情況如何？查閱相關文件記錄。13本公司質量管理體系資源的適宜性及充分性如何？存在的主要問題是什么？今年來投入的重大資源項目是什么？14公司應策劃和實施的監視測量、分析和改進過程包括哪些方面？有哪些具體內容？5.6.15.6.34.2.46.1（6.2）（6.3）（6.4）8.1第 內 部 質 量 管 理 體 系 審 核 檢 查 表受審核部門： 部門負責人： 陪同人員：時間檢 查 內 容標準條款檢 查 記 錄不符合標記15公司從哪幾個方面測量顧客滿意信息？顧客對公司滿意和不滿意的主要方面有哪些？對不滿意方面采取了哪些措施？16今年以來公司策劃和實施的持續改進項目有哪些？實施效果如何？17請管理者代表簡述今年以來如何履行管代的職責的？主要的具體措施和活動有哪些？18今年以來有無重大產品質量問題和重大顧客投訴，如何處理和解決的？8.2.1（8.5.1）（8.5.2）8.5.15.5.28.5.2（8.2.1）第 內 部 質 量 管 理 體 系 審 核 檢 查 表受審核部門： 部門負責人： 陪同人員：時間檢 查 內 容標準條款檢 查 記 錄不符合標記19今年以來有無重大人身、設備事故？如何處理的？8.5.2第 內 部 質 量 管 理 體 系 審 核 檢 查 表受審核部門：行政部 部門負責人： 陪同人員：時間檢 查 內 容標準條款檢 查 記 錄不符合標記1查閱本部所管理的文件清單及管理目錄，抽查文件的收、發記錄；檢查文件控制有效性。2查閱本部所管理的記錄項目清單及完整性。抽查培訓、工作環境監控等記錄各6份。檢查記錄標識、保存情況。3查閱本部門本年度質量目標的適宜性及實現情況，存在問題及有關措施，檢查相應記錄。4查閱公司部門的崗位設置及相關文件，檢查其現行有效性，查崗位職責有關規定。4.2.34.2.44.2.45.4.14.2.48.45.5.16.2.14.2.4 內審員 第 內 部 質 量 管 理 體 系 審 核 檢 查 表受審核部門： 部門負責人： 陪同人員：時間檢 查 內 容標準條款檢 查 記 錄不符合標記5查閱本年度人力資源招聘計劃、檢查實施情況。6查閱從事影響產品質量人員的能力是否確定？以何種形式規定？查相應規定。7查閱本年度員工培訓計劃及實施記錄。如何評價培訓有效性？8查閱質量管理知識培訓及考試記錄；查對持證上崗有何規定，并查其上崗名單。6.2.2b6.2.2a6.2.2bce4.2.46.2.2f4.2.4第 內 部 質 量 管 理 體 系 審 核 檢 查 表受審核部門： 部門負責人： 陪同人員：時間檢 查 內 容標準條款檢 查 記 錄不符合標記9.抽查教育、培訓、技能和經驗的記錄的完整性及保存情況。10查閱辦公設備臺帳，抽查設備“完好”檢查制度及檢查記錄。11抽查設備更新、維修計劃及實施記錄。12抽查工作環境檢查記錄及問題整改實施記錄。13查閱內部溝通的實施記錄及問題處理證實材料。6.2.2e(4.2.4)6.34.2.46.34.2.46.44.2.45.5.34.2.4第 不符合項統計表Q/HT 9822E 編號：職能部門標準要求管理層質管部研發部生產部營銷部行政部財務部小 計1.2 應用4.2.1 總則4.2.2 質量手冊4.2.3 文件控制4.2.4 記錄控制5.1 管理承諾5.2 以顧客為關注焦點5.3 質量方針5.4 策劃5.5 職責、權限與溝通5.6 管理評審6.1 資源的提供6.2 人力資源6.3 基礎設施6.4 工作環境6.5 信息7.1 產品實現的策劃7.2 與顧客有關的過程7.3 設計和開發7.4 采購7.5.1 生產和服務提供的控制7.5.2 生產和服務提供過程的確認7.5.3 標識和可追溯性7.5.4 顧客財產7.5.5 產品防護7.5.6 關鍵過程7.5.7 交付7.5.8 交付后活動7.6 監視和測量裝置的控制7.7 技術狀態管理8.1 總則8.2.1 顧客滿意8.2.2 內部審核8.2.3 過程的監視和測量8.2.4 產品的監視和測量8.3 不合格品控制8.4 數據分析8.5 改進合 計內部質量管理體系審核報告Q/HT 9822F 編號：審核日期2007.11.05 11.12 11.19 11.26 11.03首次會議： 2007.11.05 9：009：30末次會議： 2007.12.10 11：0012：30參加會議人員：公司領導、部門經理、全體員工會議地址：會議室審核目的評價公司質量管理體系與審核準則的符合性和運行有效性，并尋求改進的機會。審核范圍民品：雷達專用接收機及其微波部件的設計、開發、生產和服務軍品：雷達專用頻率綜合器及其微波部件的設計、開發、生產和服務審核準則GJB9001A2001GB/T190012000公司質量管理體系文件有效版本有關適用的法律法規與顧客簽訂的合同、協議審核組成員組長： 梁 （A）組員： 王 （B） 審核綜述根據2007年下半年內審實施計劃的安排：審核組由2人組成。于2007.11.05開始利用每周星期一的時間開展了內部質量管理體系審核，至2007.12.03結束現場審核，共進行了5天。 這次審核覆蓋公司領導層及行政部、營銷部、研發部、生產部、質管部和財務部等所有部門，以及GJB9001A-2001(GB/T19001-2000) 質量管理體系標準的所有條款。審核涉及公司的固定頻率源和S波段合成器及X波段、S波段雙偏振天氣雷達接收機等軍用和民用產品。審核組與公司領導、各部經理和有關過程當事人通過面談交流，查閱有關文件和記錄，現場觀察等活動，收集了諸多運行的客觀證據，對公司領導職責的發揮，全員的參與情況，對公司資源條件，對產品的設計開發、采購、生產、服務、檢驗、試驗等產品實現過程的控制，對測量、分析和改進的實施等情況有了較為全面的了解。通過審核，內審組基本掌握了體系運行的符合性和有效性方面；也發現了存在的問題和差距，較好的達到了本次審核的目的。并可以對公司的質量管理體系作出評價。不符合項概述審核中共發現了一般不符合項15項，沒有發現嚴重不符合項。其中：文件控制（4.2.3）2項，人力資源（6.2）1項，信息（6.5）1項，與顧客有關的過程（7.2）1項，設計和開發（7.3）3項，采購（7.4）1項，生產和服務提供（7.5）3項，產品的監視和測量（8.2.4）1項，數據分析（8.4）2項。其具體分布詳見不符合項分布表NO.9822-E-07-02質量管理體系有效性評價通過內部質量管理體系審核，經研究，審核組認為：公司領導重視質量管理體系的建設和保持。在公司領導的決策下，組織了全員的質量意識教育和質量管理體系標準的系統培訓，使員工的質量意識有一定的提高，加深了對標準的理解，提高了執行標