危害源辨識、風險評價和風險控制辦法1.目的：為了充分辨識公司范圍內的危險源，對其進行科學的風險評價，給予有效的、充分的風險控制，使危險源的風險降至可接受的程度。2.適用范圍：適用于本公司各部門、單位進行危險源的辨識、風險評價和風險控制的策劃。3.職責：3.1.企劃部組織相關人員對作業活動進行劃分、對風險評價表所列內容進行評審，編制不可接受的風險清單。3.2.人力資源部對管理部門進行作業活動的劃分。3.3.生產安環部負責各生產廠的作業活動的劃分，組織評審小組對各單位的危險源辨識、風險控制措施的充分性和有效性進行評審，負責對可忽略風險的認可和風險控制措施實施的監督、檢查。3.4.技術部負責研究所、品管部、新項目的活動進行作業活動的劃分，負責新項目的險源的辨識、風險預評價、風險評價、風險控制措施的策劃和風險控制措施的具體實施。3.5.各單位負責危險源的辨識、風險預評價、風險評價和風險控制措施的策劃，及風險控制措施的具體實施。4.程序：4.1. 進行危險源辨識、風險評價及控制策劃的步驟危害辨識、風險評價和控制策劃可按照以下步驟進行：危險源辯識充分性的評審辯識危險源劃分作業活動風險評價評審控制措施的充分性風險控制的策劃風險預評價4.2.作業活動的劃分4.2.1.作業活動劃分的總要求是：所劃分出的每種作業活動既不能太復雜，如包含多達幾十個作業步驟或作業內容；也不能太簡單，如僅由一、兩個作業步驟或作業內容構成。4.2.2.根據上述的要求，人力資源部對管理部門進行作業活動的劃分，生產安環部負責各生產廠的作業活動的劃分，技術部負責研究所、品管部及新項目、新工藝的活動進行作業活動的劃分。各負責劃分作業活動的部門將所劃分的作業活動，用作業活動清單上報企劃部，企劃部組織相關人員進行評審后報管理者代表批準。4.2.3.編號的組成如下：系統號單位號作業活動序號作業內容/步驟序號，即：XXXX系統號單位號作業活動序號作業內容/步驟序號系統編碼單位編碼生產1氟化一廠1由各單位按順序排列按每項作業活動中的作業內容/步驟順序排列致冷劑廠2實驗廠3公用分廠4生產部5經營2國內貿易1由各單位按順序排列按每項作業活動中的作業內容/步驟順序排列國際貿易2資材部3信用部4技術3技術部1由各單位按順序排列按每項作業活動中的作業內容/步驟順序排列品管部2研究所3項目依次管理4總經辦1由各單位按順序排列按每項作業活動中的作業內容/步驟順序排列行政部2財務部3企劃部4人力部5信息部64.3.危險源辨識4.3.1.各單位組織人員根據作業活動清單中所劃分的作業活動，按作業的不同時態、不同狀態進行作業內容/步驟的細分，填入危險源辨識表，并按危險源辨識表所列項進行辨識。危險源辨識表所列項有：作業活動、時態、狀態、作業內容/步驟、作業人員、作業期間所接觸到的物質（包括物料、設備、工具等）、搬運物、搬運距離/高度、事件、受此作業內容影響的人員、作業人員可能受到的傷害、被影響的人員可能受到的傷害。4.3.2.人員受到的傷害可按企業職工傷亡事故分類標準(UDC658.382 GB6441-86)中的事故類別進行辨識，即：1、物體打擊2、車輛傷害3、機械傷害4、起重傷害5、觸電6、淹溺7、灼燙8、火災9、高處墜落10、坍塌11、冒頂片幫12、透水13、放炮14、火藥爆炸15、瓦斯爆炸16、鍋爐爆炸17、容器爆炸18、其它爆炸19、中毒和窒息20、其它傷害在填寫危險源辨識表時，應當充分考慮以下問題：a.公司所有活動，常規的活動和非常規的活動；b.所有進入公司內作業場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；c.公司區域內的全部設施（包括外部提供的和帶入的設施）。4.3.3.要求各單位確保危險源辨識的充分性，即重大危險源無遺漏，其它危險源辨識率達到90%以上。4.4.危險源辨識充分性的評審4.4.1.各單位將填寫完畢的危險源辨識表整理后上報生產安環部，生產安環部組織評審小組對各單位的危險源辨識的充分性進行評審。評審可以采取抽樣的方式進行，但對生產廠和經營單位每單位至少抽取一個作業活動進行評審。4.4.2.評審方法：評審小組對抽查的作業活動編制一份有針對性的危害提示表（例一），組織該作業活動的相關人員結合危害提示表中所提示的內容，重新進行該作業活動危險源的辨識；也可以組織該作業活動的相關人員結合危害提示表中所提示的內容召開座談會，采用爆炸式的思維對該作業活動進行危險源的辨識。例一危害提示表您所在的崗位是否存在以下危害？ 在平地上滑倒/跌倒； 人員從高處墜落； 工具、材料等從高處墜落； 頭上空間不足； 與手工提升/搬運工具、材料等有關的危害； 與裝配、試車、運行、維護、改型、檢修和拆卸有關的機械、設備的危害； 車輛危害，包括場地運輸和公路運輸； 火災與爆炸； 可吸入的化學物質； 可能傷害眼睛的物質或試劑； 通過皮膚接觸和吸收而造成傷害的物質； 由于攝入引起傷害的物質(如通過口腔進入人體)； 有害能量(如：電、輻射、噪聲、振動)； 經常性的重復動作造成的與工作相關的損傷； 不良的熱環境，如過熱； 照明度不足； 場地/地面易滑和不平； 護欄不足； 承包方活動的危害。4.4.3.評審結果達不到要求的，開出不合格報告，要求相關單位按不合格（品/項）控制程序執行。4.5.風險預評價4.5.1. 各單位首先建立風險評價小組，落實責任，整個評價工作都要在風險評價小組的指導下進行。參加評價的人員應接受過專業的培訓，要盡可能由一些熟悉本企業生產工藝、設備管理或安全管理的人員組成評價小組。4.5.2.根據危險源辨識表逐項進行預評價，當有充分的證據表明以下幾點，風險評價和風險控制可以忽略：a.風險明顯是輕微的，受損失者完全可以容許；b.控制措施的結果完全符合相關的法律、法規和標準；c.控制措施絲毫不影響工作任務的實施；d.危險程度和控制措施被每個員工充分理解。否則就需要進行風險評價。特別對于以下的情況，需重點進行風險評價：危害已構成重大威脅，而人們不能肯定存在或計劃的控制措施是否充分；在已滿足法律和其他要求的情況下，要實施職業安全健康績效的持續改進。4.5.3.各單位在風險初評時，對符合4.5.2.中所述條件的項填入可忽略的風險表中上報生產安環部，經生產安環部部長認可，上報生產副總審核，報經總經理批準。4.6.風險評價：4.6.1.評價人員的定性判斷準則。凡符合下述條件之一的，均應判定為不可接受的危險源：a.按重大危險源辨識GB 18218-2000標準進行辨識的重大危險源；b.不符合法律、法規、標準、規范等要求的；c.相關方有合理抱怨和要求的；d.曾經發生過事故，且未采取有效防范措施的；e.直接觀察到可能導致事故的危險，且無適當控制措施的。4.6.2.評價人員的定量判斷。采用作業條件危險性評價法進行風險評價，即：DLECL：發生事故的可能性大小；E：人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度；C：一旦發生事故會造成的損失后果；D：風險性。事故發生的可能性大小L值按下表取值。發生事故的可能性（L）分數值事故發生的可能性分數值事故發生的可能性10完全可以預料0.5很不可能，可以設想6相當可能0.2極不可能3可能，但不經常0.1實際不可能1可能性小，完全意外人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度E值按下表取值。暴露危險環境中的頻繁程度分數值暴露危險環境中的頻繁程度分數值暴露危險環境中的頻繁程度10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見地暴露發生事故的后果嚴重性C值按下表取值。發生事故會造成的后果分數值發生事故會造成的后果分數值發生事故會造成的后果100大災難，許多人死亡7嚴重，重傷40災難，數人死亡3重大，致殘15非常嚴重，一人死亡1引人注目，需要救護危險性分值D（D=LEC）與危險程度、風險等級的相互關系見下表。風險等級D值風險程度風險等級D值風險程度風險等級320極其危險，不能繼續作業120-70一般危險，需要注意4160-320調度危險，要立即整改220稍有危險，可以接受570-160顯著危險，需要整改34.6.3.各風險評價小組根據風險評價表所列的內容，按發生事故的可能性大小、人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度、以及一旦發生事故所造成的損失后果分別所列的表中分數值，填入風險評價表，計算出風險等級D值、確定風險等級后將風險評價表上報企劃部。企劃部組織相關人員進行評審，評審后將風險等級D值在20分以上的危險編入不可接受的風險清單報管理者代表審核，經總經理批準。4.7.風險控制策劃4.7.1.當風險等級D值達到70分以上時，必須馬上進行風險控制策劃。當風險等級D值達到20-70分時，應當進行風險控制策劃；當風險等級D值達到20分以下時，可以不進行風險控制策劃。4.7.2. 各單位根據已批準的不可接受的風險清單按風險控制措施策劃表所列的內容：編號、作業內容/步驟、作業地點、執行人員、執行人員的培訓情況、作業指導書名稱、可能使用的設備/工具的使用說明書、法律/法規/要求等進行收集資料。4.7.3.各單位根據所收集到的資料進行風險控制措施的策劃，將風險控制措施填入風險控制措施策劃表中的“風險控制措施”欄內，上報生產安環部。生產安環部組織相關人員進行評審，評審后報生產副總/總工程師審核，報總經理批準。a.涉及工程技術措施的，報總工程師審核；b.涉及管理措施的，報生產副總審核。4.8.2.根據不同的控制措施，采取不同的實施方式。當控制措施的投入資金在10000元以上，或時間在1個月以上的列入職業健康安全管理方案，按管理方案控制程序進行實施；其他由生產安環部負責實施。4.7.4.在風險控制策劃時應考慮以下三個方面的問題：）風險控制措施選擇的優先原則風險控制措施的選擇一般包括技術措施和管理措施。其優先順序可參照以下原則：（a）如果可能，完全消除危害，如用安全無害物質替代危險或有害物質。（b）如果不可能消除，應努力降低風險，如使用低壓電器，低毒阻燃性物料等替代高毒易燃物料。（c）將危害進行隔離，如通過局部排風系統把人工呼吸區的有毒蒸汽抽走。（d）采取工程技術措施，如遠距離操作，緊急切斷裝置，防爆墻等。（e）管理措施，包括制定和完善管理措施。堅持管理措施，制定落實應急系統，加強員工教育，使員工熟知崗位上存在的職業安全健康維護及預防措施，遇到緊急情況所應采取的對策。（f）在無其他措施時，可采用準備個體防護用品作為暫時性控制措施，但應注意個體防護用品不能消除和降低風險。2）風險的分級控制原則根據風險評價的結果，實施分級管理，所采取的措施緊迫性取決于風險的大小。風險大所采取的措施緊迫性強，風險小所采取的措施緊迫性弱。即按D值的高分到低分順序進行風險控制策劃，分值高的優先策劃。當風險等級D值達到320分以上時，馬上停止作業，立即采取防范措施進行整改；當風險等級D值達到160320分時，立即進行整改；當風險等級D值達到70160分時，需要進行整改；當風險等級D值達到2070分時，采取警示、提醒等措施，可以不進行風險控制策劃。）風險控制的協調性原則采取風險控制措施的目的是將各類風險降低或控制在可接受的水平。一般情況下，風險的控制通常有兩條主要的控制途徑：（a）工程技術措施；（b）管理措施。不可接受風險的控制措施至少要采取其中一條主要途徑進行管理，有時為滿足風險控制充分有效性的要求，在風險控制過程策劃時要同時采取上述兩條途徑。5.記錄5.1. 作業活動清單5.2. 危險源辨識表5.3. 可忽略的風險5.4. 風險評價表5.5. 不可接受的風險清單5.6. 風險控制措施策劃表6.應用程序和標準6.1.不合格（品/項）控制程序6.2.重大危險源辨識GB 18218-2000標準作業活動清單編號作業活動作業地點系統單位活動編制：審核：批準：不可接受的風險清單編號作業內容/步驟系統單位活動編制：審核：批準：風險控制措施策劃表作業內容/步驟：編號：作業地點執行人員執行人員培訓情況作業指導書的要求可能使用的設備