一、考評試題編寫說明以危化品從業單位安全標準化通用規范（AQ3013-2008）為藍本，編寫本考評試題，其目的和作用是：1、作為企業安全標準化工作手冊編制的依據和比照；2、作為企業安全標準化工作自評和考評的演練內容；3、作為企業安全標準化培訓教育的手段和記錄。 二、考評試題正文1、 負責人與職責（100）1.1 負責人（20）01是否明確主要負責人是本單位安全生產的第一責任人？（扣2）02安全生產責任制中，主要負責人職責是否符合規范要求？（扣2）03主要負責人是否了解安全生產法對于職責的要求？（扣2）04主要負責人是否清楚其職責？（扣100）05主要負責人是否落實安全生產基礎工作和基層責任制？（扣2）06主要負責人是否作出文件化的安全承諾？（扣2）07公布的安全承諾是否達到如期效果？（扣2）08主要負責人安全承諾、表率作用是否被從業人員認可？（扣2）09各級領導干部是否徹底貫徹“五同時”原則？（扣2）10人、財、物、技、方等方面的投入是否滿足安全生產需要？（每項扣2）11主要負責人主持會議有無安全標準化工作記錄？（扣2）12實施安全標準化管理是否按照本規范（手冊）要求實施（四全管理）？是否有值班記錄（廠、車間）？（扣5）13員工是否了解安全標準化及其安全職責？（每人次扣2）14安全標準化管理是否涵蓋所有區域和活動？（每項扣2）15主要負責人是否定期組織召開安全生產領導小組會議？（每項扣2）1.2 方針目標（10）16有否制訂文件化安全生產方針和目標（戰略、年度）？（扣2）安全生產目標是否具體合理？（扣1）17從業人員是否清楚本企業安全生產方針和目標？（每人次扣2）是否采取專欄、報紙、卡片、電視、網絡等形式進行公告？（扣1）18企業、部門、基層有否安全目標責任書文本？（扣2，缺1扣1）部門、基層的安全目標責任書有否針對性，有否考核內容？（缺1扣1）19企業、部門、基層單位是否制定切實可行的年度安全工作計劃？（公司無，扣10分；其他扣2，缺1扣1）是否按目標責任書內容進行考核？（扣2，漏1扣1）1.3機構設置（30）20企業是否建立（或虛設）安全生產委員會（或領導小組）？（扣2）21安全生產委員會組成人員中是否有工會代表、安管人員代表？（缺1扣1）22有否安全生產委員會章程（制度）？（扣1）安全生產委員會是否定期召開會議并有會議記錄？（扣2）23是否設置安全生產管理機構，或是否配備專職安全生產管理人員？（扣100）24是否根據生產經營規模大小，設置相應的管理部門？（扣2）25是否建立安全生產管理網絡？（扣10）網絡是否健全？（不符合每項扣2）1.4職責（30）26是否制定安委會或領導小組和各級管理部門的安全職責？（每漏1扣2）27各級管理人員職責是否遺漏？（每漏1扣2）是否明確從業人員職責？（扣5）28安全職責與從業人員所從事工作范圍是否相關？（每1人扣1）從業人員是否掌握和履行安全生產職責？（每人次扣1）29安全管理機構、職能部門或基層單位是否履行安全職責？(每處扣2)30安全責任制內容與管理機構、職能部門、基層單位是否相關？（不符合每處扣2）31從業人員是否掌握和履行安全生產職責？（不符合每人次扣2）32是否建立安全責任考核制度？（扣10）該制度是否包括車間（部門）和從業人員責任？（缺1扣1）33安全責任考核制度是否規定考核職責、頻次、方法、標準、獎懲？（缺1扣1）34是否按考核制度進行考核？（扣10）種類是否齊全？（每缺1種扣1）35有否安全生產獎懲管理臺帳？（扣3）種類是否齊全？（每缺1扣1）1.5安全生產投入及工傷保險（20）35安全投入保障有無制度，有無確定提取標準？（扣5）內容是否相符？（扣2）是否按規定提取？（扣20）36有否建立安全費用臺帳？（扣5）是否齊全？（不符合每項扣2）安全費用是否挪作他用？（扣20）37企業是否為從業人員繳納工傷社會保險？（漏保每人扣2）2 風險管理（100分）2.1范圍與評價方法（10）01企業是否制定風險評價管理制度？有否風險評價組織和人員？（不符合每項扣1）02制度或評價報告是否闡明風險評價目的？評價活動目的是否明確？（每項扣1）03風險評價記錄表，是否包括生產裝置儲存設施經營活動、檢維修、新改擴建、技改工程、拆除工程、后勤服務？（不符合每項扣2，漏項扣1）04風險評價記錄表中的評價方法是否適用？是否符合本企業風險特點（每次扣1）05企業制定的評價準則是否明確合理？（扣2）評價準則是否符合規定？（扣1）2.2風險評價（30）06評價報告或記錄中是否定期進行風險評價？（扣3）評價內容是否符合評價準則？（每項扣2）07風險評價報告或重大危險控制措施清單中，是否劃分等級？（扣2）是否確定重大風險，控制措施是否合理？（未確定重大風險扣10分，每項扣2）2.3風險控制（20）08風險評價報告或重大危險控制清單中，是否逐項制定控制措施？是否符合要求（不符合每項扣2）09重大風險控制措施清單中，是否按優先控制的順序制訂控制措施實施計劃？（不符合每項扣2）10企業是否將風險評價的結果及采取的控制措施對從業人員進行宣傳、培訓？（扣2）11從業人員是否熟悉工作崗位和作業環境中存在的危險、有害因素和采取的控制措施。（扣2）2.4隱患治理（10）12風險評價報告或記錄中，是否逐項落實控制措施？是否制定隱患治理方案？責任人和時間是否明確？落實情況是否定期檢查？竣工是否有驗收報告？是否建立隱患治理臺帳？（每缺1項扣5）13重大隱患檔案或隱患臺帳按“四定” 要求：有否評價報告與結論、有否評審意見、有否隱患治理方案、有否治理效果評價報告（缺1項扣5，內容缺項扣1）14企業無力解決的重大隱患，除采取有效防范措施外，是否書面向企業直接主管部門和當地政府報告？（每項不符扣5）15對不具備整條件的確重大隱患，是否納入計劃，限期解決或停產（每項不符扣5）2.5重大危險源（20）16是否制定重大危險源管理制度，是否按照重大危險源辨識確定企業的重大危險源？（每漏1項扣2）17重大危險源檔案或臺帳是否建立，物質名稱、數量、性質、位置、人員、制度、評估、檢測是否缺項？（每項扣2）18是否按有關規定對重大危險源設置安全監控報警系統？（扣2）19是否對重大危險源的設備、設施定期檢查、檢驗，并做好記錄？（每項扣20）20是否定期對重大危險源進行安全評估？（扣20）21有否應急預案？（扣2）有否演練記錄？（每項扣1）人員對預案是否了解？（每人次扣1）是否向社會公告（欄、卡、手冊）？內容是否符合要求（每項扣1）22重大危險源有否向地方安監部門備案的證明？內容是否全面？（每項扣2）23重大危險源設施與周邊的防護距離，新建企業是否符合規范要求？（扣2）老企業是否制定防范措施？整改計劃是否落實？（每項扣2）2.6風險信息更新（10）24評價報告或記錄中，是否每年進行常規活動的風險評價？（扣2）危害識別是否全面？（扣1）25評價報告或記錄中，非常規活動（拆除、新改擴建、開停車、工藝設備改變）前是否進行風險評價？（扣2）是否經審批？（扣1）26文檔或記錄中，風險控制效果評審檢查是否每年進行？有否檢查報告，是否符合要求？（每項扣2）27事故臺帳或變更記錄中，是否對事故或變更進行相應的評價？記錄是否符合要求？（每項扣2）3法律法規與管理制度（100分）3.1法律法規（20）01識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準規范的管理制度是否建立？（扣1）02是否明確相關責任部門？（扣1）是否明確獲取渠道、方式、時機？（每項扣1）03是否編制適用的法律法規清單？（扣1）清單中有否作廢的法律法規，識別和獲取的法律法規是否齊全？（每項扣1）04 制度中是否及時更新內容？清單中有否更新記錄？所用法規標準是否有效？（每項扣1）05定期更新的管理制度中，有否及時更新規定的內容？有否更新記錄？所用法規標準和其他要求是否有效？（每項扣1）06企業有否宣傳培訓安全生產法律法規、標準規范的活動記錄？（扣1）部門和基層單位有否學習法律法規、標準規范的計劃和記錄？（扣1）07企業培訓和宣傳記錄是否及時傳達給相關方？（每次扣1）3.2符合性評價（15）08 每年是否開展法律法規、標準規范貫徹執行情況的符合性評價？（扣10）09有否評價報告或記錄？（扣2）評價是否覆蓋所有適用的法律法規、標準規范？（扣2）10對評價報告中的不符合項，是否進行原因和責任分析？（扣2）是否提出整改計劃制定整改措施？（扣2）措施是否落實？（扣2）3.3安全生產規章制度（25）11是否健全本要素規定的安全生產規章制度？（缺1種扣5）12是否健全本規范其他要素規定的管理制度？（缺1種扣5）13規章制度是否明確責任部門、職責和權限，內容是否具備可操作性？（不符合每項扣1）14 規章制度發放到相關的工作崗位？（少1崗位扣1）15相關崗位持有的規章制度是否最新有效版本？（不符合每項扣1）3.4操作規程（25）16是否編制崗位安全操作規程？（缺1崗位扣25）17安全操作規程是否以危害分析為依據，具有針對性、可靠性、實用性？（不符合每項扣1）18 安全操作規程是否發放到相關的工作崗位？（每缺1崗位扣1）19各相關崗位持有的安全操作規程是否最新的有效版本？（不符合每崗位扣1）3.5修訂（15）20是否制定管理制度和操作規程評審和修訂的制度、責任、評審、修訂（不符合每項扣3）21是否規定評審和修訂的時機、頻次？（扣3）22是否按規定定期評審和修訂每一個管理制度和操作規程？是否有相關管理人員、技術人員、操作人員和工會代表參加？是否注明生效日期（扣3）23是否組織相關管理人員和操作人員培訓學習修訂后的規章制度和操作規程？（不符合每項扣3）24是否有規章制度和操作規程發放和回收的記錄？崗位現場是否有失效的版本？（不符合每項扣3）4 安全培訓教育（100分）4.1培訓教育管理（10）01有否安全培訓教育管理制度和檔案？（扣1）有否定期識別培訓教育需求并制定培訓計劃？（扣1）02是否建立從業人員安全培訓教育檔案，（少1人扣1）檔案記錄是否符合要求？（每項扣0.5）03是否記錄安全培訓計劃變更情況？（扣1）記錄不全（缺1條扣0.5）04是否對安全培訓教育的效果進行評價？（少1次扣1）評價內容是否全面？（扣1）05資金是否滿足安全需求？培訓教師是否落實？有否培訓場所？培訓計劃是否落實？（每項扣1）4.2管理人員培訓教育（20）06主要負責人是否接受主管部門組織的安全資格培訓，取得安全資格證，每年參加復審？（扣20）07 安全生產管理人員是否接受安全培訓，取得安全資格證，每年參加復審？（扣20）是否先任職后取證？（每人扣5）08安全培訓教育制度中，有否對其他管理、專業人員的培訓教育和考核合格方能任職的規定？（扣5）09檢查安全教育培訓臺帳中，其他管理人員（部門、基層負責人）、專業人員是否每年至少1次再教育并考試合格？（不符合1人次扣5）10安全培訓教育檔案中培訓內容是否缺少？（每項扣1）11現場抽查安全生產管理人員是否具備安全生產知識和管理能力？（達不到要求扣1）4.3從業人員培訓教育（20）11安全培訓教育制度中有否對從業人員進行基本訓練和培訓教育，并考核合格取得上崗證（或安全生產操作證）的規定？（扣2）12從業人員上崗證中有否考核不合格或未經培訓教育而上崗的員工？（每人扣2）從業人員每年是否至少1次再教育并考試合格（復證）？再培訓時間是否不少于24學時?（不符合每人次扣2）13有否特種作業人員管理臺帳？（扣2）特種作業人員中是否按期培訓復審？（每人次扣1）14有否危險化學品運輸人員（駕駛、船員、裝卸、押運）上崗資格證？臺帳中運輸作業人員資格證是否在有效期內？（每人次扣2）15相關部門安全教育培訓管理臺帳中，對于新工藝新技術新裝置新產品，投產前是否及時編制新的安全操作規程？（扣2）4.4新從業人員培訓教育（20）16新從業人員，是否進行廠級安全培訓教育？是否進行車間級安全培訓教育？是否進行班組級？（每人次扣20）17廠級（公司）、車間（工段）、班組（崗位）安全培訓教育內容和時間是否滿足規范要求？（每缺1項內容或學時不足扣2）4.5其他人員培訓教育（10）18培訓教育制度中，對轉崗、再就業、干部頂崗、脫崗六個月者有無相應規定？（扣4）19有否轉崗、復崗人員（再就業、脫崗六個月）人員培訓教育管理臺帳？（各扣2）20有否外來參觀學習等人員安全管理規定？（扣2）職責分工是否明確？（扣1）21培訓或安全告知記錄是否符合“規范”要求？（每人次扣1）22承包商管理檔案中有否對外來施工人員培訓教育并經考核發放入廠證的內容？（扣4）23有否外來施工單位安全管理臺帳？（扣2）有否兩級培訓教育內容？（不符合1級扣1）24相關人員有否入廠證？（不符合每人次扣1）4.6日常安全教育（20）25班組安全活動記錄中，安全活動有否開展？（每班組扣2）有否按計劃開展？（每班次扣1）26班組安全活動頻次是否符合要求？班組安全活動記錄內容，是否符合活動計劃規定的形式內容和要求？（每班次扣1）27有否各級管理人員參加班組安全活動的規定？（扣4）是否按計劃參加安全活動？（每次扣1）28企業安全生產管理部門或專職安全生產管理人員，是否每月對班組安全活動記錄進行檢查簽字？（不符合每次扣1）29安全生產管理部門是否每月制訂班組安全活動計劃？（扣6）計劃是否符合形式內容的要求？（扣1）5 生產設施（100分）5.1生產設施建設（15）01有關建設 “三同時”，設計資料或安全預評價報告中，是否缺少安全審查資料？（缺1項扣2）02項目的安全驗收專題報告中，是否按國家有關規定進行驗收？（缺1個階段的資料扣1）03投用的安全設施現場是否完好？閑置不用或使用是否符合規定要求？（每處扣1）04企業新擴建項目建議書、可行性報告、初步設計、開工方案、安全條件確認、竣工驗收六個階段是否按照國家有關規定進行規范管理？有否相關資料？（1項不符合扣2）05開工的安全條件確認資料中，有否企業安全生產部門認定簽字？（缺1項扣2）06對于竣工驗收報告中的不合格項，有否整改驗收資料？驗收過程安全部門是否參加？（每項扣2）07對于 “變更管理制度”，變更資料中是否將變更的設計體現在工藝、設備圖紙上？（每項扣1）08變更資料中是否按設計變更程序進行變更，或無設計資料而擅自進行變更？（每項扣2）09“生產設施變更的風險管理資料”中，是否在生產設施變更前后進行了風險管理？（扣2）變更后有否進行評審驗收？（扣1）10對于新技術新工藝新設備新材料，安全附件（安全閥壓力表溫度計液位計）是否符合先進產品要求？（每項扣1）11報警和檢測儀器管理臺帳和說明書，是否符合安全要求？（每項扣1）12生產技術方法資料中，是否符合安全要求或使用淘汰工藝？研究開發資料中，是否組織安全生產技術研究開發？（各扣1）13有否不符合安全要求，使用國家明令淘汰的設備、材料？（扣2）5.2安全設施（20）14有否安全設施管理制度？有否安全設施臺帳？（每項扣2）15安全設施臺帳內容是否齊全？（不符合每項扣0.5）16作業場所是否設置相應的安全設備設施（通風、防雨、防曬、防火、防爆、防雷、防靜電，防毒器具，消防器具，有毒、可燃氣體報警，聯鎖，安全警示、危害告知、風向標等）？（不符合每項扣2，其中未按照有關規定或標準在易燃、易爆、有毒區域設置檢測報警設施或在可能發生火災、爆炸的部位設置防超溫、超壓安全聯系設施或泄壓設施及其它控制設施，扣100）17危化品庫房、罐區、裝卸區域是否符合規定？（每項扣2）18安全設施維護保養臺帳和檢查記錄中，是否有專人按規范維護保養，定期檢查并記錄？（每項扣2）19安會設施檢修計劃是否編入設備檢修計劃，扣0.5分。20檢修記錄和交付資料中，安會設施是否定期檢修？（扣2）檢修資料是否齊全？（扣1）21安全設施明細臺帳中，并對照現場，是否存在隨意拆除、挪用和棄置不用現象？（各扣25）22安全設施檢修資料中，并對照現場，是否存在檢修后未復原，且未采取安全措施現象？（每項扣2）23監測設備管理制度中，有否易燃易爆、有毒有害、靜電檢測，壓力表、溫度計、液位計等內容？（每項扣2）24測量校驗臺帳記錄中，有否易燃易爆、有毒有害、靜電檢測、壓力表、溫度計、液位計等校驗記錄？（不符合每項扣2）25檢查維護記錄中，有否定期檢查維護？（扣2）5.3特種設備（10）26有否特種設備安全管理制度?是否符合特種設備安全監察條例要求？（每項扣1）27特種設備臺帳和檔案是否建立，是否齊全？（扣4，缺1項扣1）28特種設備資料中，有否使用登記證，是否過期？（每項扣1）29企業是否每月至少對特種設備進行一次檢查，并保存記錄？（每項扣1）30特種設備定期檢驗報告和維修記錄中，是否定期檢修，是否記錄？（不符合每項扣1）31是否將安全檢驗合格證置于或附著于特種設備的顯著位置？（不符合每項扣1）32是否對在用特種設備及安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表進行定期校驗、檢修并保存記錄？（不符合每項扣1）33企業是否制定特種設備年度檢驗計劃？是否有特種設備未校驗或校驗過期或校驗不合格仍在使用（不符合每項扣1）34查檔案，對存在嚴重事故隱患、無改造、維修價值，或超過安全技術規范規定使用年限的特種設備，是否及時予以報廢，是否將報廢特種設備向市區特種設備安監部門辦理注銷手續（不符合每項扣1）5.4工藝安全（25）35工藝安全信息資料是否完整（1、化學品安全信息，2、工藝信息、3、設備信息）？（不符合每項扣3）36操作人員，是否掌握本崗位化學品危險信息？是否掌握本崗位工藝信息（化學反應過程、工藝流程、最大儲存量、主要工藝參數安全上下限值等？（毒性、反應活性、接觸限值、個人防護防護知識等）？是否掌握本崗位設備信息（設備材料、管道走向、安全設施等）？（不符合每項扣3）37操作原始記錄（設備運行記錄、操作記錄、巡檢記錄）是否完整，偏差是否及時進行了糾正？（不符合每項扣3）38壓力容器、壓力管道（包括管件、閥門）是否按規定檢查，運行是否安全可靠？（不符合每項扣3）39泄壓和排空系統是否按規定設置、定期檢查，運行是否安全可靠？（不符合每項扣3）40緊急停車系統是否按規定設置、定期檢查，運行是否安全可靠？（不符合每項扣3）41監控報警系統是否按規定設置、定期檢查，運行是否安全可靠？（不符合每項扣3）42聯鎖系統是否按規定設置、定期檢查，運行是否安全可靠？（不符合每項扣3）43各類動設備（包括備用設備等）是否定期檢查，運行是否安全可靠？（不符合每項扣3）44是否定期進行工藝過程風險分析？風險分析內容是否全面、符合要求（不符合每項扣3）45裝置開車前是否制定開車方案？（扣3）46企業是否在開車前組織進行安全檢查，并保存記錄（扣3）47計劃停車前是否制定停車方案？（扣3）48停車后是否進行檢查確認，并保存記錄（扣3）49查操作記錄和公司調度記錄，出現緊急情況時是否及時向有關方面報告？（不符合每項扣3）50是否制定工藝及機電設備等發現異常情況時的處理措施，措施是否規范、有效？（不符合每項扣3）51生產裝置泄壓系統或排空系統排放的危險化學品是否引至安全地點并得到妥善處理？ （扣3）52操作人員是否嚴格執行操作規程？對工藝參數運行出現的偏離情況是否及時分析，及時糾正偏差（不符合每項扣3）53查操作原始記錄和生產事故臺帳，對違反操作規程事件是否按“四不放過原則”進行處理？（不符合每次扣3）54查生產管理部門檢查記錄，是否對操作規程執行情況進行定期檢查（扣3）5.5關鍵裝置及重點部位（10）56是否制定關鍵裝置、重點部位安全管理制度？關鍵裝置、重點部位是否明確？（各扣1）57是否實施企業領導定點聯系機制，是否設置管理人員安全聯系責任牌？（每處扣1）58有否聯系人參加班組安全活動的記錄？（每缺1次扣1）59有否聯系人到聯系單位指導監督安全工作的記錄（每月至少1次）？（缺1次扣1）60安全生產管理部門是否每季度對承包單位情況進行考核，有否考核記錄？（缺1次扣1）是否公布記錄？（扣1）（注：本條是試行標準的要求，新標準未作要求）61是否建立關鍵裝置、重點部位檔案？（扣1），是否明確各級組織各專業監控職責？（扣0.5）62關鍵裝置每年有否安全檢查報告書？（扣1）有關專業是否參加？（1次扣0.5）63企業關鍵裝置檢查臺帳中是否每季一次安全檢查？（缺1次扣0.5）臺帳記錄是否符合要求？（扣0.5）64車間關鍵裝置檢查臺