企業研究論文-政府支持企業研究開發中的技術共享問題研究摘要：許多國家為了促進科技進步，提高國家的競爭力，增加社會財富，紛紛采取措施支持企業研究開發。但是，如何正確認識和處理國家支持企業研究開發中的技術共享問題，特別是如何構建一種有利于公共資助技術實現共享，促進技術擴散，將直接影響國家技術創新的能力和效率。1問題的提出克服市場失效、強化國家意志等，是政府干預科技活動的主要原因。由于科技活動包括基礎研究、開發、設計生產、營銷、擴散等多個環節，政府可以根據國家意志或公共需要來選擇不同的干預環節，政府可以采用多種方式干預科技活動，如直接建立R&D活動給予財政支持或稅收優惠，政府采購，成立合作研究企業，建設科技基礎設施等等。從理論上講，政府上述干預形式可以涉及科技活動的任何一個環節。但是，這種干預要符合某些國際原則，如WTO的補貼與反補貼協議等。政府通常會對一些“公共品”技術予以投資。在市場經濟條件下，公共機構、私人機構都可以成為這些公共技術品生產的載體。但是，當私人機構或者包含有私人機構參與的公共技術品開發與生產時，會產生一些矛盾，如科研成果的權屬以及成果的應用與擴散問題等。在計劃經濟時代，我國科技活動完全由或者國家所有的各類機構來組織實施，在單一的所有權制度下，技術共享問題并不明顯。但是，隨著計劃經濟體制向市場經濟體制的過渡，由不同利益主體（特別是企業）承擔國家科技項目，必然會產生技術共享問題。例如，國家與承擔單位之間的技術共享問題承擔單位與非承擔單位的技術共享問題等。如果國家資助科研項目的目的是，加快技術知識的應用和擴散，那么承擔單位愿意將其成果共享嗎？即使答案是肯定的，其他共享方有足夠的能力共享該技術成果嗎，等等。如何推進技術構享，從整體上提高我國科學技術水平，支撐國民經濟持續快速健康發展，就顯得日益重要了。2技術共享運作機制分析技術共享是指，不同技術開發者之間、不同技術使用者之間，以及技術開發與技術合作者之間可以按照一定的規則，通過資源整合實現技術知識生產和擴散最大化的過程。也就是使技術知識能夠以更快的速度，更小的風險，更低的成本生產出來，并且迅速地擴散。從而提高整個產業、國家或地區社會經濟的技術水平和技術能力。從宏觀層面上看，技術共享的目的是促進技術應用和加快技術擴散，促進經濟和社會發展；從微觀層面上看，技術共享的目的則是降低新風險，分享創新成果，贏得競爭優勢。從理論上講，之所以會產生技術共享問題，是由于存在著技術研究開發的合作關系。也就是說，如果不存在技術方面的合作，共享問題就不會那么突出。技術合作包括政府與企業、企業與企業、研究機構與企業等不同類型的合作。對于政府資助的企業技術開發，技術共享面臨的主要問題是，合理界定政府與企業的技術成果權屬。如果參與企業數量較多，除了上述問題之外，還包括與企業之間的技術分享問題。對于企業之間的技術合作，它們之間自有一套基于市場的技術共享機制。由于技術共享涉及許多主體，技術共享過程存在各種關系。技術共享的核心是在技術開發投入者、技術開發實施者和技術利用者之間建立一種合理的利益分配關系。從技術開發過程來看，技術共享可以包括技術開發前的共享、技術開發中的共享和技術開發后的共享等三種類型。前兩個方面主要是成本共享和學習共享。最后一個方面主要是，依據前兩個方面進行技術成果的共享。實現技術共享的方式多種多樣，如聯合技術開發，各種會議或人員交流等。在技術共享過程中，各方的投資力度和技術基礎、相關主體的地理分布和行業分布、技術屬性，以及技術分配的相關制度安排等，都直接或間接地影響著技術共享的效率。有些則不能；有些技術的共享必須以技術所有者愿意提供技術為前提，有些則以共享者的能力為限；有些技術可以在前競爭階段共享，有的可能會在市場化過程中；有些行業的技術易于共享；有些技術在行業內比較容易，在行業間比較難，或者相反。從技術屬性來看，有些技術可以共享，有些則不可以共享。例如，有些技術是來源于技術開發活動中的經驗積累和人員交流，這種具有隱含性知識的技術，一般是難以共享的。相反，諸如專利、操作手冊、現成的技術產品等編碼行知識，能夠比較容易地進行共享。從行業角度來看，行業內技術共享可能性要比行業間大一些，這是因為同類行業的生產工藝或者業務流程比較接近。如果行業間有內在的上下游技術關系或業務聯系，這些行業間的技術可能性也會加大，例如電子行業與自動化機械行業等，或者制約行業與生物?？茖W校等。從地域來看，地理上的接近有利于相關主體建立起密切的技術聯系，從而分享相關技術知識。如果這種技術知識具有隱含性，地理位置上的接近，就顯得格外重要。這也是產業集聚的重要原因。例如硅谷、中關村、新竹等地。從技術差距來看，兩個國家或地區、或行業或企業的技術差距越大，技術共享的機會越少，相反，技術差距越小，技術共享的機會就會越大。之所以如此，是因為技術水平上的接近，容易更快地吸收外部知識。根據技術差距理論，技術擴散不是自動產生的，而是需要一定水平的經濟發展，以及創造性的努力和有利的制度環境。企業規模、技術積累水平等也是影響技術共享的重要因素。例如，新興小企業由于自身資源限制，融資能力差等方面的原因，它們在與大企業或者已有企業進行技術共享過程中，通常處于劣勢。更為重要的是，這些小企業通常無法參與大型企業主導的建立技術聯盟，也就無法獲得相關的技術知識了，因此，許多國家都把提高中小企業技術能力作為公共政策的重點內容。此外，知識產權保護，科技人員創業和流動等方面的相關規定也會影響技術共享的效果?？傮w而言，要想達到完全的技術共享，是很難的。但是，可以在一定程度上達到共享。良好的共享機制，有賴于上述因素的有機結合。然而，真正建立一種有效的技術共享機制并非易事。因為，當涉及多個主體時，不同的利益導向，會產生技術目標的不一致，例如，政府強調技術的公開性和擴散性，而企業可難更看重技術的保密性和獨占性。更為困難的是，如果沒有一個有效的激勵約束機制，在合作開發過程中，可能會存在著機會主義行為：有的企業很努力地工作，而其他企業可能會“搭便車”，不付出努力，卻分享技術成果。從長期看，這種行為不利于科技產出的最大化和科技進步。3國外促進技術共享的政策及其啟示由于技術共享與知識流動、技術轉移和擴散密切相關，多數國家是從促進技術合作、科技成果商業化以及人才培養等角度來推遲技術共享過程的。這些措施有的強調共享技術的供給，有的重視共享技術的需求，還有一些則是培育一種有利于技術共享的環境。1）增加共享技術供給與創造共享技術需求。增加共享技術供給的政策工具目標是增加可共享技術總量，這些技術一般具有明顯的技術外溢性。私人企業一般愿意，但沒有能力來投資。例如，基礎研究、某些共性技術、科技基礎設施等。直接增加科技投入，建立公共企業，加強教育等都是重要的政策工具。其中加大基礎研究力度，是多數國家采用的方法，因為這種投入所生的知識有利于全社會范圍的共享。通過建立研究實驗室，支持研究協會和研究社團，建立職業協會等辦法，也可以擴大技術知識供給。增加技術擴散的可能性。實施專門的科技計劃也是加強技術共享的重要手段。政府資助的合作R&D計劃就是日本政府模型中“得到廣泛贊譽和仿效的重要措施”。因