1金融市場基礎知識真題匯編(四)一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1 （ ）被稱為“逐日盯市制度” 。A集中交易制度B限倉制度C結算所實行無負債的每日結算制度D保證金制度2下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是（ ） 。A保證金制度B分散交易制度C限倉制度D大戶報告制度3下列不屬于政府債券的特點的是（ ） 。A信用好B市場屬性差C發行量大D競爭力強4證券公司風險控制指標不符合有關規定國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的停業整頓的期限不超過（ ） 。A1 個月B2 個月C3 個月D1 年5下列關于證券發行監管的說法中，不正確的是（ ） 。A以信息披露的權威性為中心B完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監管制度C增強信息披露的準確性和完整性D加大對證券發行和持續信息披露中違法違規行為的打擊力度6下列不屬于有價證券的是（ ） 。A商品證券B貨幣證券C資本證券D憑證證券7上市公司發行股票的，其票面總額達到（ ）萬元以上的，該公司應當委托承銷團承銷。A3000B4000C5000 D60008申請證券評級業務許可的資信評級機構，應具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣（ ）萬元。A1000B20002C3000 D50009發行長期次級債務補充附屬資本時。全國性商業銀行核心資本充足率不得低于（ ） ，其他商業銀行核心資本充足率不得低于（ ） 。A7%5%B10%5%C7%3%D10%3%10 （ ）是以資產組合方式進行證券投資活動的基金。A社保基金B企業年金C證券投資基金D社會公益基金11送股時，將上市公司的（ ）轉入股本賬戶。A資本B留存收益C收入D實收資本12證券交易內幕信息的知情人不包括（ ） 。A發行人的董事B持有公司 3%以上股份的股東C公司的實際控制人D保薦人13如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過（ ）進行信用評級。A.承銷人B投資人C信用增級機構D信用評級機構14在金融產品和服務零售領域中， （ ）是指金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度。A合法性B適當性C合理性D原則性15可以免納個人所得稅的是（ ） 。A債券利息B紅利C國債D股息16滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（ ） 。A5%B8%C10%D15%317記名股票的特點不包括（ ） 。A股東權利歸屬于記名股東B可以一次或分次繳納出資C轉讓相對復雜或受限制D安全性較差18我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括（ ） 。A國債B公司債C地方政府債D資產證券化證券19關于證券市場從無到有發展的主要原因，下列說法錯誤的是（ ） 。A證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發展B證券市場的形成得益于股份制的發展C證券市場的形成得益于公司制的發展D證券市場的形成得益于信用制度的發展20 （ ）是 1996 年 7 月 1 日起正式發布的上證 30 指數的延續，從 2002 年 7 月 1 日起正式發布。基點為 2002 年 6 月 28 日上證 30 指數的收盤點數 329905 點。A上證 50 指數 B上證 90 指數C上證 100 指數D上證 180 指數21 （ ）是指一筆數額較大的證券交易通常在機構投資者之問進行。A集中竟價交易B大宗交易C綜合協議交易D固定收益平臺交易22封閉式基金的固定存續期是（ ） 。A5 年以上B15 年以上C半年以上D無固定期限23 （ ）是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。A信用公司債券B保證公司債券C可轉換公司債券D附認股權證的公司債券24武士債券的面值為（ ） 。A美元B日元C港幣D歐元25中國證券業協會正式成立于（ ）年。A19904B1991C1992 D199326下列債券中。不屬于根據發行主體的不同分類的是（ ） 。A政府債券B附息債券C金融債券D公司債券27上海證券交易所的運作系統不包括（ ） 。A綜合協議交易平臺B集中競價交易系統C大宗交易系統D固定收益證券綜合電子平臺28關于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是（ ） 。A基金為中小投資者拓寬了投資渠道B基金的發展有利于證券市場的穩定C起到了豐富和活躍證券市場的作用D縮小了證券市場的交易規模29截至 2012 年 1 月，我國現有基金管理公司（ ）家。管理了 916 只公募基金產品。A59B69C79D8930下列不屬于上市公司增發新股的方式為（ ） 。A向公眾公開增發B向特定機構增發C向個人增發D向任意機構增發31關于普通股票和優先股票的說法錯誤的是（ ） 。A普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化B與普通股票相比，優先股票是標準的股票，也是風險較大的股票C優先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件D優先股票的股息率是固定的32我國企業債券出現于（ ）年。A1982B1984C1986 D198833證券市場上最重要的中介機構是（ ） 。A會計師事務所B證券公司C資產評估事務所D投資咨詢公司34預計價格上漲的投機者會建立期貨（ ） 。5A空頭B多頭C對沖D交割35中證 100 指數以（ ）作為樣本空間。A滬深 300 指數樣本股B上證 100 指數樣本股C滬深 300 工業指數樣本股D中證 500 指數樣本股36下列關于債券交易方式的說法中，不正確的是（ ） 。A債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩種B現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券C用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據D債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規定的價格在未來某一特定時間進行的交易37貨幣市場基金的投資對象期限為（ ）年以內。A1B2C3 D438國務院證券監督管理機構由（ ）組成。A中國證券監督管理委員會和中國銀行監督管理委員會及其派出機構B中國銀行監督管理委員會及其派出機構C中國證券監督管理委員會及其派出機構D中國證券監督管理委員會和證券交易所39封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現收益的（ ） 。A60%B70%C80%D90%40不屬于證券服務機構的是（ ） 。A審計所B投資咨詢機構C會計師事務所D資產評估機構41股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是。自改革方案實施之日起，在（ ）個月內不得上市交易或轉讓。A11B14C12D1842股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（ ）以上通過。A126B13C23 D1443集合資產管理業務的特點不包括（ ） 。A集合性B分散性C投資范圍有限定性和非限定性的區分D比較嚴格的信息披露441997 年亞洲金融危機爆發后，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采取（ ）形式。A記賬式國債B儲蓄國債(電子式)C憑證式國債D特別國債45發行分離交易的可轉換債券應當具備的條件不包括（ ） 。A公司最近 1 期末經審計的凈資產不低于人民幣 15 億元B最近 2 個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券 1 年的利息C最近 3 個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券 1 年的利息D本次發行后累計公司債券余額不超過最近 1 期末凈資產額的 40%46發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起（ ）個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。A30B50C60D9047可轉換債券持有人的轉股權有效期通常（ ）債券期限。A等于B大于C小于D無法比較48上海證券交易所證券的收盤價為（ ） 。A當日該證券的最后一筆成交價格B當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價C當日該證券的第一筆成交價格D當日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權平均價49下列各項不屬于證券法授予證券交易所的監管權力的是（ ） 。A根據需要，可以對出現任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監管機構批準B對證券的上市交易申請行使審核權C上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權D公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易形式決定權50投資者參與證券交易、承擔投資風險是以（ ）為前提的。A活躍市場7B獲取收益C加強監管D遵守法律二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)51下列說法正確的有（ ） 。發行人申請首次公開發行股票滿足持續經營時限、連續盈利、凈資產及股本總額的有關規定保薦人保薦發行人發行股票并在創業板上市，應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見招股說明書的有效期為 5 個月發行人可在公司網站刊登招股說明書，且可以早于在中國證監會網站披露的時間ABCD52非公開發行股票向特定對象發行股票，其特定對象包括（ ） 。公司控股股東實際控制人證券投資基金公司董事ABCD53設立股份有限公司公開發行股票，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列（ ）文件。公司章程發起人協議發起人姓名承銷機構名稱ABCD54深圳證券交易所在確定和調整成分股時一般要考慮的因素有（ ） 。公司財務狀況上市規模交易活躍程度行業代表性ABCD55與向銀行貸款間接融資相比，發行債券和股票籌資的特點有（ ） 。數額大時間短成本低不受貸款銀行的條件限制ABCD56關于公司型基金的說法，下列說法正確的有（ ） 。公司型基金是依據基金公司章程設立8公司型基金以發行股份的方式募集資金公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益ABCD57政府債券的特征是（ ） 。安全性低流通性強收益不穩定免稅待遇ABCD58債券利率的形式有（ ） 。單利復利市場利率貼現利率ABCD59公司經營狀況的好壞，可以從（ ）來分析。公司治理水平公司管理層質量公司規模公司合并ABCD60下列屬于 2006 年以來我國資產證券化業務特點的有（ ） 。發行規模大幅增長機構投資者范圍增加二級市場交易活躍發起主體減少ABCD61有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書，出資證明書應當載明的李有（ ） 。公司名稱公司地址公司規模公司成立日期ABCD62記賬式國債的承銷程序主要有（ ）階段。招標發行場內掛牌分銷分銷銀行間債券市場分銷A9BCD63我國國際債券的品種有（ ） 。政府債券地方債券金融債券可轉換公司債券ABCD64簽訂股票上市協議的公司應當公告的事項包括（ ） 。股票獲準在證券交易所交易的日期持有公司股份最多的前 15 名股東的名單和持股數額公司的實際控制人董事的姓名ABCD65下列關于現貨市場投機和期貨市場投機的比較中，說法正確的有（ ） 。我國股票市場實行 T+1 清算制度期貨市場實行 T+0 清算制度期貨投機具有較低的杠桿率期貨具有更高的風險性A BCD66金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為（ ） 。貨幣衍生工具股權類產品的衍生工具結構化金融衍生工具 1VOTC 交易的衍生工具ABCD67滬深 300 指數成分股涵蓋的行業包括（ ） 。原材料金融健康護理公共事業ABCD68下列關于混合資本債券的說法正確的有（ ） 。期限在 15 年以上，發行之日起 10 年內不得贖回混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于 4%，發行人可以延期支付利崖當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之肖混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或支付該擊券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期支付該債寶的本10金和利息ABCD69中國外匯交易中心的主要職能包括（ ） 。提供銀行間外匯交易提供網上票據報價系統辦理外匯交易的資金清算、交割提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務ABCD70以下關于獨立衍生工具的說法，正確的有（ ） 。衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權其價值隨特定