1、20世紀產業組織理論的演進與最新前沿 二20世紀產業組織理論的演進與最新前沿(二)2011-03-03 20：4020世紀產業組織理論的演進與最新前沿三、產業組織理論的修正與發展20世紀70年代以來，由于可競爭市場理論、交易費用理論和博弈論等新理論、新方法的引入，產業組織理論研究的理論基礎、分析手段和研究重點等發生了實質性的突破，大大推動了產業組織理論的發展。產業組織理論的發展一方面沿著SCP范式的方向發展成為新產業組織學。新產業組織理論在研究方向上不再強調市場結構，而是突出市場行為，將市場的初始條件及企業行為看作是一種外生力量，而市場結構則被看作內生變量，并且不存在反饋線路，尋求將產業組織理

2、論與新古典微觀經濟學進行更加緊密的結合。在研究方法上，80年代前后，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經濟學家將博弈論引入產業組織理論的研究領域，用博弈論的分析方法對整個產業組織學的理論體系進行了改造，逐漸形成了新產業組織學的理論體系。新產業組織理論的特點可以歸納為三個主要方面：從重視市場結構的研究轉向重視市場行為的研究，即由結構主義轉向行為主義；突破了傳統產業組織理論單向、靜態的研究框架，建立了雙向的、動態的研究框架；博弈論的引入。另一方面是近年來崛起的以科斯(R.H.Coase)等人的交易費用理論為基礎，從制度角度研究經濟問題的新制度產業經濟學，也被稱之為后SCP流派，其代表人物有科斯、諾斯(

3、North)、威廉姆森(O.E.Williamson)、阿爾欽(Alchian)等人。(注：這方面的成果主要體現在威廉姆森(O.E.Williamson)的著作之中，可參見Williamson,O.E.,1985,TheEconomicInstitutionsofCapitalism,Neunion1York：FreePress.Williamson.O.E.,1989,Transaction Cost Economics,inSchmalenseeR.,andWillig,R.D.,(eds.)HandbookofIndustrialOrganization,Amsterdam,North-

4、Holland：ElsevierSciencePublishers.)該學派組織理論的主要特點在于它引入交易費用理論，對交易費用經濟學的理論體系、基本假說、研究方法和研究范圍作了系統的闡述，徹底改變了只從技術角度考察企業和只從壟斷競爭角度考察市場的傳統觀念，為企業行為的研究提供了全新的理論視角，對產業組織的深化起了直接的推動作用。如果說主流產業組織理論注重產業組織之間的關系的話，新制度經濟學則將研究重點深入到企業內部，從企業(公司)內部產權結構和組織結構的變化來分析企業行為的變異及其對市場運作績效的影響。產業組織的新奧地利學派在理論上的成就，是建立在門格爾(CarlMenger)、龐巴維克(E

5、ugenVonBohnbaunion1ark)始創的奧地利經濟學派的傳統思想和方法之上的。新奧地利學派注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，而不是新古典主義的均衡分析，其研究目標是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞，而不是為人熟知的新古典主義數學函數的相互決定，與哈佛學派、芝加哥學派在基礎理論上的區別構成了新奧學派的最主要特征。針對新古典學派通過均衡對市場進行分析，把經濟學當作客觀的科學并模仿物理學的分析方法來構筑經濟理論模型的分析方法，新奧學派對此進行了批評。他們從主觀主義的立場出發，把經濟學看作是不同于自然科學的人類行為科學的一個領域，認為自然科學研究對象的自然現象通常存在

6、某種規律性，可以用數學模型來表示，還可以通過實驗來驗證，而經濟規律是通過對一些不言而喻的公理進行邏輯推論而發現的，歷史事實是由多種因素發生作用的復合結果，因此難以用來檢驗經濟理論。所以該學派極力否定作為經濟分析工具的現代數學方法，主張經濟現象應運用人類行為科學的方法，按人類行為是實現其目的的合理行為這一公理，通過語言進行闡述。(注：參見哈耶克，1982年，知識的虛偽，現代國外經濟學論文選第2輯，北京：商務印書館。)新奧產業組織理論的基礎是奈特式的不確定性概念，新奧學派從不完全信息出發，把競爭性的市場過程理解為分散的知識、信息的發現和利用過程，而市場不均衡就是因為存在著未被發現的信息或信息不完全

7、而造成的決策失誤所導致的利潤機會的喪失。在政策上，新奧地利學派對傳統的哈佛學派的反壟斷政策基本持批判態度，強烈反對政府干預，認為政府的信息也是不完全的。哈佛學派建立在SCP分析框架基礎上的反壟斷政策著眼于形成和維護競爭的市場結構，而市場結構又由市場集中度、產品差別化、進入壁壘所決定，新奧學派認為，市場競爭源于企業家的創新精神，只要確保自由的進入機會，就能形成充分的競爭壓力，惟一能真正成為進入壁壘的就是政府的進入規制政策和行政壟斷。因此最有效的促進競爭的政策首先應該是廢除那些過時的規制政策和不必要的行政壟斷，實行自由放任政策。新奧學派認為，社會福利的提高源于生產效率而非哈佛學派強調的配置效率，只

8、要不是依賴行政干預，壟斷企業實際上是生存下來的最有效率的企業，這導致新奧學派對大規模的企業組織持寬容的態度，認為市場競爭過程本來就是淘汰低效率企業的過程，反對企業分割、禁止兼并的結構主義政策主張。(注：對產業組織新奧地利學派理論的進一步評述可參考于立主編，產業經濟學理論與問題研究，經濟管理出版社，2000年版，第1723頁。)這一階段的代表作是泰勒爾(法國)1988年出版的產業組織理論，這是近10年來國外大學最具權威性的產業組織學教科書。此外，1987年產業經濟學雜志以特刊形式出版的一期論文集和1990年由威廉姆森主編出版的產業組織學論文集，以及1994年由英國威爾士大學教授卡布爾主編出版的產

9、業經濟學前沿問題，這些著作包括了產業經濟學的經典文獻、新產業組織學的代表作及芝加哥學派和新制度經濟學的一些成果，基本上反映了整個80年代西方產業經濟學各個流派取得的最新進展。更加注重對產業組織理論政策含義的研究也是其發展的一個新特點。瀏覽近年來西方學術界關于產業組織研究的文獻，可以發現，有相當一部分是探討公共經濟政策中有爭議的問題，如兼并與效率的關系問題、掠奪性定價問題、反托拉斯法是否有利于競爭等問題。(注：參見Hay,D.,Morris,D.,1991,Industrial EconomicsandOrganization,1ed,?xml：namespace prefix=st1 ns=u

10、rn：schemas-microsoft-com：office：smarttags/Oxford：OxfordUniversityPress.四、西方產業組織理論的研究方法與工具的演進20世紀產業組織理論的長足發展集中體現在其研究方法的巨大變化上，分析方法的變化帶來的是產業組織理論研究深度的推進和廣度的拓展，產業組織理論上的諸多創新在很大程度上得益于研究方法的演變，研究方法的演進甚至在某種意義上體現了產業經濟學的發展脈絡。經濟學的研究方法取決于它所研究的內容和對象，單一的方法難以滿足各個領域的需要，所以產業經濟學的研究方法是一個研究方法的集合，包括實證方法和規范分析、定性分析與定量分析、靜態分

11、析和動態分析、統計分析和比較分析、博弈分析法和結構分析法以及系統動力學方法等。實證方法是產業組織理論最基本的分析方法，它在整個產業組織學的方法論集合中居于核心地位，實證研究又分為理論研究和經驗研究兩部分。就方法論而言，產業經濟學也是一門具有強烈規范經濟學色彩的應用經濟學，在有關理論的研究分析中，其有關判斷或結論的得出都是以一定的價值觀標準為前提的。產業組織學中的經驗性規律，大多是綜合應用靜態和動態分析方法的結果，靜態分析常被稱為橫斷面分析，雖然一般而言靜態分析是動態分析的起點和基礎，但產業組織學研究進行的主要是動態分析和時間序列分析。產業組織學中有許多研究成果是通過大量的統計分析總結出來的，歸

12、納一般規律需要運用統計分析方法，而在研究具體國家產業問題時又往往需要運用比較分析的方法，與相應國家或地區的產業狀態進行比較。結構主義的分析方法十分重視產業結構和市場結構，認為系統的行為是由系統的結構所決定的，所以十分注重研究產業與產業之間的關系結構以及產業內各企業相互作用的關系結構，并由此結構出發研究整個產業的整體行為。系統動力學方法是通過分析社會經濟系統內部各變量之間的反饋結構關系來研究整個系統整體行為的理論。系統動力學認為系統的行為是由系統的結構所決定的，這一點與結構主義分析方法一致。系統動力學進一步指出，系統的結構是動態反饋結構，可用控制論的方法來研究，所以系統動力學尤其注重各經濟變量之

13、間的動態反饋結構，而對變量的精確度要求不高，因此特別適合于像產業經濟這種許多方面難以定量的復雜系統的研究。國外已有許多學者運用系統動力學的方法來研究產業組織、產業結構等諸多產業經濟對象，取得了令人滿意的結果。從時間上看，20世紀50年代案例分析是產業經濟學最主要的研究方法，哈佛學派和芝加哥學派都曾廣泛使用，并且取得了許多重大的研究成果。案例法特別適用于無法精確定量分析的實際的復雜經濟事例，非常有助于揭示出普遍經濟規律在不同的實際環境中表現出的不同形式，有助于培養經濟研究人員對實際經濟事務中所蘊涵的經濟規律的敏感性。20世紀60年代以后，經濟計量學方法成為產業經濟學的主要研究方法，是產業經濟學轉

14、入實證以后采用的主要方法，目前仍是主要的實證研究方法。60年代中后期，隨著在經濟計量學方法方面受過良好訓練的(或匆匆武裝起來的)新一代學者的出現，也由于電子計算機和經濟計量學軟件的迅速普及，利用結構績效模式橫斷面數據進行回歸分析，一時間幾乎成為產業組織問題研究的時尚。(注：J.卡布爾，導論與概覽：產業經濟學的發展近況，載J.卡布爾主編：產業經濟學前沿問題，中國稅務出版社，2000年版，第3頁。)總之，這一時期研究的基本脈絡是運用案例研究和計量分析來建立和驗證SCP范式及其內在的邏輯關系。五、博弈論在產業組織理論中的運用產業組織理論是應用博弈論方法較早的一個領域，特別是在寡頭壟斷、不完全競爭市場

15、的定價、企業兼并、反壟斷規制等領域。博弈論方法是20世紀70年代以后產業經濟學的主要研究方法，可以說，產業組織經濟學過去幾年來在理論方面的重大進展都是由于博弈論的廣泛運用而取得的，同時，博弈論及機制設計、不完全合同理論的應用也使得產業組織經濟學的理論基礎大大加強。如果說經濟計量學方法主要適合于實證研究的話，那么博弈論方法則主要適用于理論分析，80年代以法國學者泰勒爾為代表的西方學者就應用博弈論分析的方法對整個產業組織理論體系進行了再造。博弈論被引入產業經濟理論的分析中，意味著那種過去認為只能依靠市場實現的瓦爾拉斯均衡現在可以通過組織內部結構調整等來解決市場問題。理性預期學派為這一客觀事實提供了

16、理論上的支持，企業行為不僅僅取決于市場結構，還取決于企業對自己的行為可能引致的其他企業反應行為的預期，即企業的行為是其心理預期的函數。用博弈論的術語來說，企業的行為是各個企業所共同擁有的信息結構或判斷概率的函數，這些突破性的進展使產業組織理論對現實經濟中廠商的行為有更強的解釋力。現在博弈論已成為產業組織研究中占主導地位的研究工具，常用于研究寡頭壟斷、不完全市場的定價、企業兼并、反壟斷規制等問題，也正是由于博弈論的應用，才使產業經濟學成為經濟學中進展最為迅速的領域之一，并吸引了一大批一流經濟學家投身其中，我們開始找到一個對豐富多彩的行為的某些方面進行處理的理論方法我們現在有了能從策略性行為和信息

17、方面對種種現象給出解釋的理論模型，這些現象包括：價格戰、不真實廣告、限制性定價、各種默契合作與hm、討價還價的破裂與協議的延誤、擔保和服務合同的作用、寡頭壟斷企業選擇的定價方式、供貨商與顧客之間的合同性質、各種交易制度的采用等，對這些現象的解釋在5年前幾乎是無法得到的。(注：Roberts,D.J.,1987,BattlesforMarketShare：IncompleteInformationAggressivePricing and CompetitiveDynamics,inBeunion1ley,T.(ed.),AdvancesinEconomicTheory,FifthWorldCo

18、ngress,Cambridge：Cambridge UniversityPress,p.157.但也有人從另外一個角度來看待這個問題，謝勒(Scherer)就認為新產業經濟學的成績被大大高估了現在人們普遍認識到，我們需要基于堅實的實證研究，包括定性的和定量的兩個方面。(注：Scherer,F.M.,1988,TheEconomicsofMarketDominance,BasilBlackunion1ell：Oxford,in InternationalJournalofIndustrialOrganization,6,pp.517518.)施馬蘭西(Schmalensee)也同意這種看法：我

19、們對許多古典問題的認識，包括進入障礙和卡特爾穩定性問題，有了很大的提高，但同時我們也應看到博弈論方法在分析不完全競爭方面的兩個不足：首先在不完全信息條件下，即使簡單的多階段博弈也有多重精煉貝葉斯納什均衡，但如何處理精煉貝葉斯納什均衡的一般方法尚不清楚，而且認為具有有限理性的人能夠解決實際生活中面臨的復雜的多階段博弈問題這種假設，也似乎把理性原則推得過遠了；其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均衡結果對假設的細微變化都很敏感，使得均衡非常脆弱，對博弈論模型的檢驗也變得相當困難，博弈論模型的預測看上去很微妙，但往往難以檢驗，這樣除非博弈論分析能夠得出令人信服的一般性預測或者被能做到這一點的其他理論

20、所取代，否則就應相信，產業經濟學中最重要的成果主要來自于實證研究，只有實證研究才能揭示出哪些理論模型是空盒子，哪些理論模型具有廣泛的應用性。(注：Schmalensee,1988,IndustrialEconomics：AnOvervieunion1,EconomicJournal,98,pp.675676.)這樣，自20世紀90年代以來，產業組織理論又進入新的快速發展時期，產業組織學家們又轉向依靠實證研究來解決分歧、填補漏洞和提煉思想J.卡布爾，導論與概覽：產業經濟學的發展近況，載J.卡布爾主編：產業經濟學前沿問題，中國稅務出版社，2000年版，第7頁。)，過去截然區分理論研究者和實證研究者的界線消失了，實證研究者越來越愿意吸納和利用經濟學理論和經濟計量學方法的新成果，實證研究的技術和手段整體上都具有更高的水準，理論研究者也比過去更多地接觸實際，實際數據更加準確并且更易于獲得。所以，伴隨著理論層次上對博弈論的廣泛重視，案例研究方法繼續受到青睞，其重要性相對提高，但橫斷面回歸分析有所衰落。(注：J.卡布爾，導論與概覽：產業經濟學的發展近況，載J.卡布爾主編：產業經濟學前沿問題，中國稅務出版社，2000年版，第11頁。)除了非合作博弈論仍將在產業組織理論中扮演主要的角色外，網絡博弈和合作非合作混合博弈將日益滲透到產業組織