1、環境管理體系認證第十講,主講教師：謝武明,一、內部審核的完成 二、內部審核后續活動 1、糾正、預防和改進措施的區別 2、措施的跟蹤驗證,第五章 環境管理體系內部審核活動,第六節 內部審核的完成 及內部審核后續活動的實施,內審報告和跟蹤,1 內審實施報告 (1) 編制內審實施報告(格式見：表7)。 (2) 內審實施報告中要附有不符合的正確記錄和糾正措施要求。 2 內審實施報告后的跟蹤 (1) 接受完成糾正措施的匯報。 (2) 確認糾正措施是否按計劃得到實施。 (3) 向受審核部門傳達對糾正措施的評價。 (4) 必要時制定確認糾正措施有效性的內審跟蹤計劃。,跟蹤審核驗證,(1) 確認糾正措施的適當

2、性和有效性。 (2) 所實施的糾正措施的效果得到確認后，則糾正措施完成。 根據不符合項的性質或程度，采用不同的糾正跟蹤驗證方式： l）對受審核方再次組織部分要素的現場審核以檢查糾正措施的效果適用于嚴重不符合或只有到現場才能驗證的輕微（一般性）不符合。 2）根據受審核方提交糾正措施的實施記錄，審核員進行書面評審以驗證是否已完成適用于輕微（一般性）不符合。 3）在監督審核時再予復查適用于短期內無法完成而又制訂了糾正措施計劃的輕微（一般性）不符合項。,跟蹤審核驗證, 糾正措施完成期限： l）嚴重不符合項一般在三個月內完成，其中由相當數量同類性質的輕微不符合形成的嚴重不符合項完成時間可再短些。 2）輕

3、微（一般性）不符合項在一個月內完成。 3）觀察項可在現場審核期間由受審核方立即完成整改。,內部環境審核完成報告,見表8。審核報告是在審核組長指導下編寫的，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責。報告中包含下列內容（ISO14011）： l.受審核方和委托方的名稱； 2.商定的審核目的、范圍和計劃； 3.商定的審核準則，包括一份審核引以為據的引用文件清單； 4.審核的持續時間和日期； 5.參與審核的受審核方代表身份； 6.審核組成員身份；,內部環境審核完成報告, 7.報告內容的保密要求； 8.審核報告分發單位清單； 9.審核過程的簡介，包括其間遇到的障礙； 10.審核結論，如： 1）環境管理體系

4、對審核準則的符合情況； 2）體系是否得到了正確的實施與保持； 3）內部管理評審過程是否足以確保環境管理體系的持續適用性與有效性。,一、內部審核員的作用 1、建立和運行環境管理體系的骨干力量 2、對環境管理體系的運行進行檢查和監督 3、對環境管理體系的保持和持續改進進行參謀 4、在管理層與員工之間架起溝通的橋梁 二、內部審核員的職責和工作任務 1、內部審核組長的職責和工作任務 2、內部審核員的職責和工作任務,第六章 環境管理體系內部審核員,第一節 內部審核員的作用和能力要求,三、內部審核員的選擇和能力要求 1、內部審核員的選擇 2、內部審核員的能力要求 個人素質 具有應用專業知識、審核知識的技能

5、和本領,第六章 環境管理體系內部審核員,第一節 內部審核員的作用和能力要求,一、內部審核員能力的評價 1、能力評價的主要內容 2、能力評價的主要步驟 二、內部審核員能力的保持和提高 1、實施繼續培訓 2、開展內部實踐與研討 3、定期考核,第六章 環境管理體系內部審核員,第二節 對內部審核員的管理,教育與工作經歷審核員至少應接受過中等教育，或具有同等學歷。審核員應具備必要的工作經歷，這些經歷應有助于發展下列方面（部分或全部）的技能和學識：a. 環境科學與技術；b. 設施運行的技術因素與環境因素；c. 環境法律、法規及相關文件的有關要求；d. 進行審核所依據的環境管理體系與標準；e. 審核程序、過

6、程與技術。,第六章 環境管理體系內部審核員,第二節 對內部審核員的管理,僅接受過中等教育或同等學歷的審核員應具有至少5年的有關工作經歷。如果該員圓滿地完成了正式的“中等后”全日制或業余教育，且其修業內容部分或全部屬于上述范圍，則可放寬工作年限要求，但縮減的時間不得超過學習上述內容的時間，同時不得超過一年。 取得學位的審核員應具有至少4年的工作經歷。如果該員圓滿地完成了正式的“中等后”全日制或業余教育，且其修業內容部分或全部屬于上述范圍，則可放寬工作年限要求，但縮減的時間不得超過學習上述內容的時間，同時不得超過兩年。,第六章 環境管理體系內部審核員,第二節 對內部審核員的管理,5審核員培訓除上述

7、要求外，審核員還須接受正式培訓和在崗培訓，取得從事審核的能力。這類培訓可由審核員所在的組織提供，也可由外部組織提供。 5.1 正式培訓正式培訓課程應有：a. 環境科學與技術；b. 設施運行的技術因素與環境因素；c. 環境法律、法規及相關文件的有關要求；d. 進行審核所依據的環境管理體系與標準；e. 審核程序、過程與技術。如能通過認可的考試或有關專業資格鑒定證實其從業能力，可免予正式培訓上述部分或全部課程。,第六章 環境管理體系內部審核員,第二節 對內部審核員的管理,5.2 在崗培訓審核員應接受總共相當于20個工作日的環境審核在崗培訓，并參加至少4次環境審核。這一培訓應當是在審核組長的監督與環境

8、審核的全過程。在崗培訓期須在繼續三年內完成。 6教育、經歷和培訓的客觀憑據審核員須持有教育、經歷和培訓的客觀憑據。,第六章 環境管理體系內部審核員,第二節 對內部審核員的管理,7個人素質與能力 審核員應具備以下（但不僅限于）個人素質與能力： a. 口頭與書面表達能力，能夠清楚地表達概念和意見； b. 有效開展審核工作所需的人際交往能力，如交際能力、變通能力、傾聽能力等； c. 履行審核員職責所需的保持充分獨立性與客觀性的能力； d. 有效開展審核，工作所需的個人組織能力； e. 根據客觀證據做出正確判斷的能力； f. 對開展審核的國家和地區的習俗和文化的靈活反應能力。,第六章 環境管理體系內部

9、審核員,第二節 對內部審核員的管理,8審核組長審核組長應是對保證有效管理與領導審核過程所需的個人素質與技能有透徹理解并能加以應用的審核員，此外，他還應滿足下列附加要求：參加的全過程環境審核，總共補加15個工作日，其中至少有三次完整的環境審核，同時，其中至少有一次是在審核組長的監督與指導下擔任執行審核組長。或者通過面談、觀察、旁證和（或）評定等方式，考察他在質量保證程序下推行的環境審核活動，證實他在審核方案管理或其他方面的素質與技能。應在連續三年內滿足以上對審核組長的附加要求。,第六章 環境管理體系內部審核員,第二節 對內部審核員的管理,9能力的保持審核員應確保具備下列方面的最新知識，以保持其能

10、力：a. 有關的環境科學與技術；b. 設施運行的技術因素與環境因素；c. 環境法律、法規及相關文件的有關要求；d. 進行審核所依據的環境管理體系與有關標準；e. 審核程序、過程與技術。,第六章 環境管理體系內部審核員,第二節 對內部審核員的管理,一、內部審核思路和要點 1.制定并形成文件 2.適應性 3.三項重要承諾 4.為目標指定和評審提供框架 5.實施和傳達 6.公眾獲得性 7.評審和改進 二、內部審核審核證據,第七章 環境管理體系要素審核要點和審核證據,第一節 對環境方針的審核,4.2 環境方針 最高管理者應確定本組織的環境方針，并在界定的環境管理體系范圍內，確保其: a)適合于組織活動

11、、產品和服務的性質、規模和環境影響; b)包括對持續改進和污染預防的承諾; c)包括對遵守與其環境因素有關的適用法律法規和其他要求的承諾; d)提供建立和評審環境目標和指標的框架; e)形成文件，付諸實施，并予以保持; f)傳達到所有為組織或代表組織工作的人員; g)可為公眾所獲取。,環境方針,一、環境因素 1.內部審核思路及要點 2.內部審核審核證據,第七章 環境管理體系要素審核要點和審核證據,第二節 對策劃的審核,4.3 策劃 4.3.1 環境因素 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來: a)識別其環境管理體系覆蓋范圍內的活動、產品和服務中能夠控制、或能夠施加影響的環境因素，此時應考

12、慮到已納入計劃的或新的開發、新的或修改的活動、產品和服務等因素; b)確定對環境具有、或可能具有重大影響的因素(即重要環境因素)。 組織應將這些信息形成文件并及時更新。 組織應確保在建立、實施和保持環境管理體系時，對重要環境因素加以考慮。,策 劃,二、法律法規和其他要點 1.內部審核思路及要求 2.內部審核審核證據,第七章 環境管理體系要素審核要點和審核證據,第二節 對策劃的審核,4.3.2 法律法規和其他要求 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來: a)識別適用于其活動、產品和服務中環境因素的法律法規和其他應遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道; b)確定這些要求如何應用于組織的環境因

13、素。 組織應確保在建立、實施和保持環境管理體系時，對這些適用的法律法規和其他要求加以考慮。,策劃,三、目標、指標和方案 1.內部審核思路及要點 2.內部審核審核證據,第七章 環境管理體系要素審核要點和審核證據,第二節 對策劃的審核,4.3.3 目標、指標和方案 組織在建立和評審目標和指標時，應考慮法律法規和其他要求，以及自身的重要環境因素。此外，還應考慮可選的技術方案，財務、運行和經營要求，以及相關方的觀點。 組織應制定、實施并保持一個或多個用于實現其目標和指標的方案，其中應包括: a)規定組織內各有關職能和層次實現目標和指標的職責; b)實現目標和指標的方法和時間表。,策劃,一、資源、作用、

14、職責和權限 1.內部審核思路及要求 2.內部審核審核證據,第七章 環境管理體系要素審核要點和審核證據,第三節 實施和運行的審核,4.4 實施與運行 4.4.1 資源、作用、職責和權限 管理者應確保為環境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施，以及技術和財力資源。 為便于環境管理工作的有效開展，應對作用、職責和權限作出明確規定，形成文件，并予以傳達。 組織的最高管理者應任命專門的管理者代表，無論他(們)是否還負有其他方面的責任，應明確規定其作用、職責和權限，以便: a)確保按照本標準的要求建立、實施和保持環境管理體系; b)向最高管理者報告環境

15、管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議。,實施與運行,二、能力、培訓和意識 1.內部審核思路及要求 2.內部審核審核證據,第七章 環境管理體系要素審核要點和審核證據,第三節 實施和運行的審核,4.4.2 能力、培訓和意識 組織應確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環境影響的工作的人員，都具備相應的能力。該能力基于必要的教育、培訓或經歷。組織應保存相關的記錄。 組織應確定與其環境因素和環境管理體系有關的培訓需求并提供培訓，或采取其他措施來滿足這些需求。應保存相關的記錄。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到: a)符合環境方針與程序和符合環境管理體系

16、要求的重要性; b)他們工作中的重要環境因素和實際或潛在環境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環境效益; c)他們在實現與環境管理體系要求符合性方面的作用與職責; d)偏離規定的運行程序的潛在后果。,實施與運行,三、信息交流 1.內部審核思路及要點 2.內部審核審核證據,第七章 環境管理體系要素審核要點和審核證據,第三節 實施和運行的審核,4.4.3 信息交流 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關其環境因素和環境管理體系的: a)組織內部各層次和職能間的信息交流; b)與外部相關方聯絡的接收、形成文件和回應。 組織應決定是否就其重要環境因素與外界進行信息交流，并將決定形成文件。如決定

17、進行外部交流，則應規定交流的方式并予以實施。,實施與運行,四、文件 1.內部審核思路及要點 2.內部審核審核證據,第七章 環境管理體系要素審核要點和審核證據,第三節 實施和運行的審核,4.4.4 文件 環境管理體系文件應包括: a)環境方針、目標和指標; b)對環境管理體系覆蓋范圍的描述; c)對環境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑; d)本標準要求的文件，包括記錄; e)組織為確保對涉及重要環境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄。,實施與運行,五、文件控制 1.內部審核思路及要點 2.內部審核審核證據,第七章 環境管理體系要素審核要點和審核證據,第三

18、節 實施和運行的審核,4.4.5 文件控制 應對本標準和環境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應依據4.5.4的要求進行控制。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以規定: a)在文件發布前進行審批，確保其充分性和適宜性; b)必要時對文件進行評審和更新，并重新審批; c)確保對文件的更改和現行修訂狀態做出標識; d)確保在使用處能得到適用文件的有關版本; e)確保文件字跡清楚，易于識別; f)確保對策劃和運行環境管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發放予以控制; g)防止對過期文件的非預期使用。如須將其保留，要做出適當的標識。,實施與運行,六、運行控制 1.內部審核

19、思路及要點 2.內部審核審核證據,第七章 環境管理體系要素審核要點和審核證據,第三節 實施和運行的審核,4.4.6 運行控制 組織應根據其方針、目標和指標，識別和策劃與所確定的重要環境因素相關的運行，以確保其通過下列方式在規定的條件下進行: a)建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導致偏離環境方針、目標和指標的情況; b)在程序中規定運行準則; c)對于組織使用的產品和服務中所確定的重要環境因素，應建立、實施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方及合同方。,實施與運行,七、應急準備和響應 1.內部審核思路及要點 2.內部審核審核證據,第七章 環境管理體系要素審核要

20、點和審核證據,第三節 實施和運行的審核,4.4.7 應急準備和響應 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規定響應措施。 組織應對實際發生的緊急情況和事故作出響應，并預防或減少隨之產生的有害環境影響。 組織應定期評審其應急準備和響應程序，必要時對其進行修訂，特別是當事故或緊急情況發生后。 可行時，組織還應定期試驗上述程序。,實施與運行,一、監測和測量 1.內部審核思路及要點 2.內部審核審核證據,第七章 環境管理體系要素審核要點和審核證據,第四節 檢查的審核,4.5 檢查 4.5.1 監測和測量 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具

21、有重大環境影響的運行的關鍵特性進行例行監測和測量。程序中應規定將監測環境績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。 組織應確保所使用的監測和測量設備經過校準或驗證，并予以妥善維護，且應保存相關的記錄。,檢 查,二、合規性評價 1.內部審核思路及要點 2.內部審核審核證據,第七章 環境管理體系要素審核要點和審核證據,第四節 檢查的審核,4.5.2 合規性評價 4.5.2.1 為了履行遵守法律法規要求的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規的遵守情況。 組織應保存對上述定期評價結果的記錄。 4.5.2.2 組織應評價對其他要求的遵守情況。這可以和4.5.

22、2.1 中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。 組織應保存對上述定期評價結果的記錄。,檢 查,三、不符合、糾正措施和預防措施 1.內部審核思路及要點 2.內部審核審核證據,第七章 環境管理體系要素審核要點和審核證據,第四節 檢查的審核,4.5.3 不符合、糾正措施和預防措施 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預防措施。程序中應規定以下方面的要求: a)識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環境影響; b)對不符合進行調查，確定其產生原因，并采取措施以避免再度發生; c)評價采取預防措施的需求;實施所制定的適當措施，以避免不符合

23、的發生; d)記錄采取糾正措施和預防措施的結果; e)評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性。 所采取的措施應與問題和環境影響的嚴重程度相符。 組織應確保對環境管理體系文件進行必要的更改。,檢 查,四、記錄控制 1.內部審核思路及要點 2.內部審核審核證據,第七章 環境管理體系要素審核要點和審核證據,第四節 檢查的審核,4.5.4 記錄控制 組織應根據需要，建立并保持必要的記錄，用來證實對環境管理體系及本標準要求的符合，以及所實現的結果。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。 環境記錄應字跡清楚，標識明確，并具有可追溯性。,檢 查,五、內部審核

24、1.內部審核思路及要點 2.內部審核審核證據,第七章 環境管理體系要素審核要點和審核證據,第四節 檢查的審核,檢 查,4.5.5 內部審核 組織應確保按照計劃的時間間隔對環境管理體系進行內部審核。 目的是: a)判定環境管理體系: 1)是否符合組織對環境管理工作的預定安排和本標準的要求; 2)是否得到了恰當的實施和保持。 b)向管理者報告審核結果。 組織應策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案，此時，應考慮到相關運行的環境重要性和以往的審核結果。 應建立、實施和保持一個或多個審核程序，用來規定: 策劃和實施審核及報告審核結果、保存相關記錄的職責和要求; 審核準則、范圍、頻次和方法。 審核員的選擇和審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性。,一、內部審核思路及要點 1.評審實施 2.評審輸入 3.評審輸出 二、內部審核審核證據,第七章 環境管理體系要素審核要點和審核證據,第五節 管理評審的審核,管理評審,4.6管理評審 最高管理者應按計劃的時間間隔，對組織的環境管理體系進行評審，以確保其持續適宜性、充分性和有效性。評審應包括評價改進的機會和對環境管理體系進行修改的需求，包括環境方針、環境目標和指標的修改需求。應保存管理評審記錄。 管理評審的輸入應包括: a)內部審核和合規性評價的結果; b)來自外部相關方的交流信息，包括抱怨; c)組織的環境績效; d)