銀行設備采購管理辦法?一、總則（一）目的為規范銀行設備采購行為，加強采購管理，提高資金使用效益，保證采購設備的質量，維護銀行的合法權益，根據國家有關法律法規和銀行業相關標準，結合本銀行實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本銀行內部各部門、各分支機構進行的所有設備采購活動，包括但不限于計算機設備、辦公設備、安全設備、金融專用設備等的采購。（三）采購原則1.公開透明原則：采購信息應及時、準確、全面地向相關人員公開，確保采購過程的透明度。2.公平競爭原則：為所有潛在供應商提供平等的競爭機會，不得設置不合理的條件限制或排斥潛在供應商。3.公正原則：采購過程應嚴格按照規定的程序和標準進行，對所有供應商一視同仁，確保公正評判。4.誠實信用原則：銀行和供應商在采購活動中應誠實守信，不得有欺詐、虛假宣傳等行為。二、采購管理機構及職責（一）采購管理委員會1.組成：由銀行高層管理人員、財務部門負責人、技術部門負責人、審計部門負責人等組成。2.職責-制定和修訂銀行設備采購政策和管理制度。-審定年度設備采購計劃和預算。-審批重大設備采購項目的采購方式和采購方案。-監督采購活動的執行情況，協調解決采購過程中的重大問題。（二）采購部門1.組成：配備專業的采購人員，負責具體的采購業務操作。2.職責-編制年度設備采購計劃和預算草案，報采購管理委員會審定。-根據審定的采購計劃和預算，組織實施采購活動，包括發布采購信息、篩選供應商、組織開標、評標、定標等。-與供應商簽訂采購合同，并跟蹤合同的執行情況，確保設備按時、按質、按量交付。-建立供應商檔案，對供應商進行評價和管理。（三）需求部門1.職責-根據業務發展需要，提出設備采購需求，并編制詳細的采購需求說明書，明確設備的規格、型號、性能、數量等要求。-參與采購過程中的技術評審和驗收工作，對采購設備的技術性能和質量負責。（四）財務部門1.職責-審核采購計劃和預算，確保采購資金的合理安排和有效使用。-辦理采購資金的支付手續，監督采購資金的使用情況。-參與采購項目的成本核算和效益分析。（五）審計部門1.職責-對采購活動進行審計監督，檢查采購程序的合法性、合規性和采購結果的公正性。-對采購合同的執行情況進行審計，防范采購風險。三、采購計劃與預算管理（一）采購計劃的編制1.需求部門應在每年[具體時間]前，根據業務發展規劃和實際需求，提出下一年度的設備采購需求，并填寫《設備采購需求申請表》，報采購部門。2.采購部門對各需求部門提出的采購需求進行匯總、整理和分析，結合銀行的資金狀況和設備使用情況，編制年度設備采購計劃草案。3.年度設備采購計劃草案應包括采購設備的名稱、規格、型號、數量、預算金額、采購時間等內容。（二）采購計劃的審定1.采購部門將年度設備采購計劃草案報采購管理委員會審定。2.采購管理委員會對采購計劃草案進行審議，根據銀行的戰略目標和財務狀況，對采購計劃進行調整和優化，最終確定年度設備采購計劃。（三）采購預算的編制與審批1.財務部門根據審定的年度設備采購計劃，結合市場價格和歷史采購數據，編制采購預算草案。2.采購預算草案應明確各項采購設備的預算金額和資金來源。3.采購預算草案經采購管理委員會審核通過后，報銀行董事會審批。（四）采購計劃與預算的調整1.如因業務發展需要或其他特殊原因，需要對采購計劃和預算進行調整的，需求部門應提出書面申請，說明調整的原因和內容。2.采購部門對調整申請進行審核，提出意見后報采購管理委員會審批。3.經審批同意的采購計劃和預算調整，應及時通知相關部門執行。四、采購方式及選擇（一）公開招標1.適用范圍：采購金額較大、技術要求較高、市場競爭充分的設備采購項目，一般應采用公開招標方式。2.招標程序-采購部門在指定的媒體上發布招標公告，公布招標項目的名稱、內容、要求、投標截止時間等信息。-接受供應商的投標報名，并對供應商的資格進行審查。-組織開標、評標和定標工作，按照招標文件規定的評標標準和方法，確定中標供應商。-向中標供應商發出中標通知書，并與中標供應商簽訂采購合同。（二）邀請招標1.適用范圍：符合下列情形之一的，可以采用邀請招標方式：-具有特殊性，只能從有限范圍的供應商處采購的。-采用公開招標方式的費用占采購項目總價值的比例過大的。2.招標程序-采購部門向三家以上符合相應資格條件的供應商發出投標邀請書。-其他程序與公開招標基本相同。（三）競爭性談判1.適用范圍：符合下列情形之一的，可以采用競爭性談判方式：-招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的。-技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規格或者具體要求的。-采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的。2.談判程序-采購部門成立談判小組，制定談判文件。-邀請不少于三家符合相應資格條件的供應商進行談判。-談判小組與供應商進行談判，確定成交供應商。-與成交供應商簽訂采購合同。（四）單一來源采購1.適用范圍：符合下列情形之一的，可以采用單一來源采購方式：-只能從唯一供應商處采購的。-發生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的。-必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.采購程序-采購部門組織相關人員對單一來源采購的必要性和合理性進行論證，并形成論證意見。-報采購管理委員會審批同意后，與供應商進行協商談判，確定采購價格和其他條款。-簽訂采購合同。（五）詢價采購1.適用范圍：采購的設備規格、標準統一、現貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價采購方式。2.詢價程序-采購部門向三家以上符合相應資格條件的供應商發出詢價通知書，要求供應商報出設備的價格和相關服務承諾。-對供應商的報價進行比較，確定成交供應商。-與成交供應商簽訂采購合同。五、供應商管理（一）供應商的選擇1.采購部門應建立供應商篩選機制，對潛在供應商進行資格審查和評估。2.資格審查的內容包括供應商的營業執照、稅務登記證、資質證書、業績情況、信譽狀況等。3.評估的內容包括供應商的產品質量、價格水平、交貨能力、售后服務等。4.優先選擇具有良好信譽、產品質量可靠、價格合理、售后服務完善的供應商。（二）供應商檔案的建立與管理1.采購部門應為每個合格供應商建立檔案，記錄供應商的基本信息、資質證書、業績情況、采購合同執行情況、評價結果等。2.定期對供應商檔案進行更新和維護，確保檔案信息的準確性和完整性。（三）供應商的評價1.采購部門應定期對供應商的表現進行評價，評價指標包括產品質量、交貨期、價格、售后服務等。2.根據評價結果，將供應商分為優秀、良好、合格、不合格四個等級。3.對優秀供應商給予優先合作、增加采購份額等獎勵；對不合格供應商，應終止合作，并從供應商檔案中刪除。（四）供應商的溝通與合作1.采購部門應與供應商保持良好的溝通與合作，及時了解供應商的生產經營情況和產品質量狀況。2.定期組織供應商座談會，聽取供應商的意見和建議，共同解決采購過程中出現的問題。六、采購合同管理（一）合同的簽訂1.采購部門應在確定中標供應商或成交供應商后，按照法律法規和銀行的相關規定，與供應商簽訂采購合同。2.采購合同應明確雙方的權利和義務，包括設備的名稱、規格、型號、數量、價格、交貨時間、交貨地點、質量標準、驗收方式、售后服務、違約責任等條款。3.采購合同應采用書面形式，并由雙方簽字蓋章確認。（二）合同的履行1.采購部門應跟蹤合同的執行情況，及時了解設備的生產進度和交貨情況。2.供應商應按照合同約定的時間、地點和質量標準交付設備，并提供相關的技術資料和售后服務。3.銀行應按照合同約定的付款方式和時間支付采購資金。（三）合同的變更與解除1.如因不可抗力、政策調整等原因需要變更或解除合同的，雙方應協商一致，并簽訂書面協議。2.變更或解除合同的協議應明確變更或解除的內容、原因、時間等事項。3.因變更或解除合同給對方造成損失的，應按照合同約定承擔賠償責任。（四）合同的糾紛處理1.如在合同履行過程中發生糾紛，雙方應首先通過友好協商解決。2.協商不成的，可以按照合同約定的仲裁或訴訟方式解決。七、采購驗收與付款管理（一）采購驗收1.設備到貨后，采購部門應組織需求部門、技術部門等相關人員進行驗收。2.驗收內容包括設備的數量、規格、型號、外觀、質量、性能等是否符合合同要求和相關標準。3.驗收人員應填寫《設備驗收報告》，對驗收結果進行詳細記錄。4.如驗收發現設備存在質量問題或不符合合同要求的，應及時與供應商協商解決，要求供應商限期整改或更換設備。（二）付款管理1.財務部門應根據采購合同和驗收報告，按照規定的付款方式和時間辦理付款手續。2.付款前，應審核采購發票、驗收報告等相關憑證的真實性、合法性和完整性。3.對于分期付款的采購項目，應按照合同約定的付款節點進行付款。八、采購監督與審計（一）采購監督1.采購管理委員會應定期對采購活動進行監督檢查，檢查采購程序的執行情況、采購合同的履行情況、采購資金的使用情況等。2.審計部門應加強對采購活動的審計監督，對采購項目進